证券市场基础知识

2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(1月10日)

单项选择题1、证券投资基金在美国被称为（）。A．单位信托基金B．证券投资信托基金C．共同基金D．信托基金 2、（）是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。A．公募发行B．私募发行C．直接发行D．间接发行 3、战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期不少于（）。 A．6个月 B．12个月 C．2年 D．5年 4、交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定数量的人民币本金交换现金流，其中一方的现金流根据浮动利率计算，另一方的现金流根据固定利...

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热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(12月27日)

单项选择题1、契约型基金是依据基金章程来营运基金的。（） 2、关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含交易手续费，下列说法中正确的是（）。A．两者均不包含B．两者都包含C．前者不包含，后者包含D．前者包含，后者不包含 3、国务院证券监督管理机构决定证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过（）个月。A．3B．6C．12D．24 4、附新股认购权的公司债在行使新股认购...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(1月11日)

单项选择题1、有价证券按照（）可分为股票、债券和其他证券三大类。A．证券所代表的权利性质B．发行主体C．收益是否固定D．违约风险 2、附有赎回选择权条款的债券表明债券持有人具有在指定的日期内以票面价值的价格将债券卖回给发行人的权利。（） 3、按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为（）。A．上市证券和非上市证券B．上市证券和挂牌证券C．挂牌证券和公开证券D．场内证券和场外证券 4、中央银行以公...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(12月28日)

单项选择题1、公司债券利息支出属于公司的（）。A．营销经费B．利润C．费用范围D．直接成本 2、关于债券的特征，下列描述中错误的是（）。A．安全性是指债券持有人的收益相对稳定，但不可按期收回投资B．收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债券投资的报酬C．偿还性是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金D．流动性是指债券持有人可按需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(1月12日)

单项选择题1、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为1年，最长为（）年，自发行之日起6个月后方可转换为公司股票。A．4 B．5C．6 D．10 2、具有法人资格的国有企业、事业单位及其他单位，以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为（　）。A．国家股B．国有...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(12月29日)

单项选择题1、结构化金融衍生产品是运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生产品相结合而设计出的新型金融产品。（　）2、证券公司子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份，可以以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资。（） 3、公司型基金和契约型基金都依据基金公司章程运作。（） 4、记名股票可以一次或者分次缴纳出资。（）多...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(1月13日)

单项选择题1、下列各项中不属于证券公司经纪业务内部控制的是（）。A．防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产B．非法融入融出资金以及结算风险C．加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理D．防范因管理不善导致的法律风险、财务风险及道德风险 2、涉及证券市场的法律、法规中，行政法规是由（　）制定并颁布的。A．全国人民代表大会B．国务院C．证券业协会D．证券监管部门 3、债券从发行之日起至偿...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(12月30日)

单项选择题1、在我国，法人股股票以法人记名，其中的法人既包括企业法人，又包括具有法人资格的事业单位和社会团体。（　） 2、股票面值会随时间的推移逐渐背离每股净资产，所以面额没有任何意义。（　） 3、在证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员应当具备证券业从业资格。（　） 4、通常在每个交易日公布基金份额资产净值的基金是（）。A．开放式基金B．封闭式基金C．社保基金D．企...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(1月14日)

单项选择题1、公司制的证券交易所是以股份有限公司形式组织并以非盈利为目的的法人团体。（　） 2、按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议是（）。A．远期利率协议B．远期汇率协议C．债券类资产的远期合约D．股权类资产的远期合约 3、关于证券经纪业务的表述错误的是（）。A．证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务B．在证券经纪业务...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(12月31日)

单项选择题1、股份公司向股东转增股本时，这种转增的资金来源是（）。A．资本公积金B．盈余公积金C．未分配利润D．股本2、由于基金管理人负责基金的投资管理，因此，基金投资发生的亏损的责任应由基金管理人独立承担。（） 3、龙债券一般是到期一次还本付息的债券。（　） 4、 B股、H股、N股和S股都属于境外上市外资股。（） 5、在资本市场上占有重要地位的国债是（）。A．无期限国债B．长期国债C．国库...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(1月15日)

单项选择题1、基金托管费通常是（）。A．逐日计算，按月支付B．逐日计算，按周支付C．逐月计算，按月支付D．逐日计算，按日支付 2、基金份额持有人与托管人之间的关系是（）。A．委托与受托的关系B．管理与被管理的关系C．相互制衡的关系D．监督与被监督的关系 3、（）是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。A...

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