证券市场基础知识

2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(1月13日)

单项选择题1、下列各项中不属于证券公司经纪业务内部控制的是（）。A．防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产B．非法融入融出资金以及结算风险C．加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理D．防范因管理不善导致的法律风险、财务风险及道德风险 2、涉及证券市场的法律、法规中，行政法规是由（　）制定并颁布的。A．全国人民代表大会B．国务院C．证券业协会D．证券监管部门 3、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指（）。A．债券交易期限 B．债券发行期限C．利息偿还期限 D．债券到期期限 4...

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热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(12月30日)

单项选择题1、在我国，法人股股票以法人记名，其中的法人既包括企业法人，又包括具有法人资格的事业单位和社会团体。（　） 2、股票面值会随时间的推移逐渐背离每股净资产，所以面额没有任何意义。（　） 3、在证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员应当具备证券业从业资格。（　） 4、通常在每个交易日公布基金份额资产净值的基金是（）。A．开放式基金B．封闭式基金C．社保基金D．企...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(1月14日)

单项选择题1、公司制的证券交易所是以股份有限公司形式组织并以非盈利为目的的法人团体。（　） 2、按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议是（）。A．远期利率协议B．远期汇率协议C．债券类资产的远期合约D．股权类资产的远期合约 3、关于证券经纪业务的表述错误的是（）。A．证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务B．在证券经纪业务...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(12月31日)

单项选择题1、股份公司向股东转增股本时，这种转增的资金来源是（）。A．资本公积金B．盈余公积金C．未分配利润D．股本2、由于基金管理人负责基金的投资管理，因此，基金投资发生的亏损的责任应由基金管理人独立承担。（） 3、龙债券一般是到期一次还本付息的债券。（　） 4、 B股、H股、N股和S股都属于境外上市外资股。（） 5、在资本市场上占有重要地位的国债是（）。A．无期限国债B．长期国债C．国库...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(1月15日)

单项选择题1、基金托管费通常是（）。A．逐日计算，按月支付B．逐日计算，按周支付C．逐月计算，按月支付D．逐日计算，按日支付 2、基金份额持有人与托管人之间的关系是（）。A．委托与受托的关系B．管理与被管理的关系C．相互制衡的关系D．监督与被监督的关系 3、（）是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。A...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(1月4日)

单项选择题1、股息率可调整优先股票的股息率的变化主要随（　）的变化作调整。A．公司经营状况B．市场上其他证券价格或者银行存款利率C．普通股股息D．股票市场市盈率 2、有价证券是虚拟资本，它的价格总额总是小于实际资本额。（　） 3、证券信用评级机构在性质上属于（）。A．证券监管机构B．证券服务机构C．证券投资人D．自律性组织 4、证券公司在办理经纪业务时是作为（）。A．委托人B．信托人C．中...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(1月16日)

单项选择题1、下列关于债券发行方式的说法中不正确的是（　）。A．定向发行，又被称为“私募发行”、“私下发行”，即面向特定投资者发行B．承购包销是指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式C．招标发行是指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式D．根据中标规则不同，可分为欧式招标和西式招标 2、股票、公司债券及商业票据...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(1月5日)

单项选择题1、嵌入式衍生工具使主合同的部分或全部现金流量按特定利率、金融工具价格、汇率、价格或利率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而发生调整。（）2、从2002年4月起，我国债券市场准入实行（）。A．备案制B．审批制C．标准制D．注册制 3、证券公司的（）或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。A．总资产B．固定资产C．负债D．净资本 4、银行间债券市场...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(1月29日)

单项选择题1、为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险资本准备，编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。（　） 2、股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，至少在（）个月内不得上市交易或转让。 A．24 B．6 C．12 D．18 3、以下不是证券交易所会员大会的职权的是...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(1月19日)

单项选择题1、股票市场中，经常观察到某一行业(例如房地产)或者板块(例如新能源板块)的股票在特定时期表现出齐涨共跌的特征。（） 2、下列不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容的是（）。A．基本信息 B．奖励信息C．处罚处分信息 D．收入情况信息3、可转换债券是指（）。 A．持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券B．其持有者可以在一定时期内将...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(2月11日)

单项选择题1、证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。 A．1 B．3 C．5 D．7 2、申报价格最小变动单位是交易所规定每次报价和成交的最小变动单位。上交所规定，A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为（）元。 A．0．001 B．0．005 C．0．01D．0．1 3、由于货币贬值给投资者带...

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