证券发行与承销

2015年证券发行承销每日一练（4月8日）

单选题（）负责超额配售选择权的行使和股票的配售。 A．承销团 B．发行人的董事会秘书 C．发行人的授权代表 D．主承销商的授权代表【正确答案】： D 【参考解析】：考生要掌握超额配售选择权的行使和股票的配售由主承销商的授权代表负责。编辑推荐：好资料快收藏，考试大证券站考试大证券在线模拟系统，海量题库 2009年证券从业考试远程辅导，热招中！考试大特别推荐： 2009年证券发行与承销每日一练3月试题汇总 2009年证券发行与承销每日一练2月试题汇总 2009年证券发行与...

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单选题股票上市应公告持有公司股份最多的前（）名股东的名单和持股数额。 A．5 B．10 C．20 D．30 【正确答案】： A 编辑推荐：好资料快收藏，考试大证券站考试大证券在线模拟系统，海量题库 2009年证券从业考试远程辅导，热招中！考试大特别推荐： 2009年证券发行与承销每日一练2月试题汇总 2009年年证券发行承销每日一练1月试题汇总...

热2015年证券发行承销每日一练（4月9日）

单选题发行人主要产品的销售价格或主要原材料、燃料价格频繁变动且影响较大的，应针对价格变动对公司利润的影响做（）。 A．稳定性分析 B．波动性分析 C．敏感度分析 D．持续性分析【正确答案】： C 【参考解析】：主承销商对发行人作出的敏感度分析是风险披露的要求。编辑推荐：好资料快收藏，考试大证券站考试大证券在线模拟系统，海量题库 2009年证券从业考试远程辅导，热招中！考试...

热2015年证券发行承销每日一练（3月31日）

单选题上市公司申请发行新股，应具有完善的法人治理结构，与对其具有实际控制权的法人或其他组织及其他关联企业在（）上分开。 A．资产、人员、经营 B．经营、财务、人员 C．资产、人员、财务 D．财务、人员、经营【正确答案】： C 【参考解析】：上市公司申请发行新股，应在资产、人员、财务上保持独立性。编辑推荐：好资料快收藏，考试大证券站考试大证券在线模拟系统，海量题库 2009年证券从...

热2015年证券发行承销每日一练（4月10日）

单选题发审委员会审核上市公司新股发行申请时，（）不属于他们特别关注的事项。 A．委托理财所涉及的投资对象 B．用于委托理财的金额 C．资金存放是否安全 D．最近3年资金闲置额【正确答案】： A 【参考解析】：委托理财所涉及的投资对象不是发审委员会审核特别关注的事项。编辑推荐：好资料快收藏，考试大证券站考试大证券在线模拟系统，海量题库 2009年证券从业考试远程辅导，热招中！...

热2015年证券发行承销每日一练（4月1日）

单选题（）的目的在于提供企业真实的资产价值，向境外投资者反映企业的实际资产价值，同时也是为了防止国有资产的流失。 A．尽职调查 B．资产评估 C．选聘中介机构 D．财务审计【正确答案】： B 【参考解析】：了解资产评估的目的。编辑推荐：好资料快收藏，考试大证券站考试大证券在线模拟系统，海量题库 2009年证券从业考试远程辅导，热招中！考试大特别推荐： 2009年证券发行与承销...

热2015年证券发行承销每日一练（4月11日）

单选题境内证券经营机构拟担任外资股发行的主承销商或者境内事务协调人时，其拥有的具有证券承销经验的专业人员人数应在（）。 A．10名以上 B．15名以上 C．20名以上 D．25名以上【正确答案】： C 【参考解析】：注意，其拥有的具有证券承销经验的专业人员人数应在20名以上。编辑推荐：好资料快收藏，考试大证券站考试大证券在线模拟系统，海量题库 2009年证券从业考试远程辅导，...

热2015年证券发行承销每日一练（4月12日）

单选题上市公司申请发行新股，应当符合（）。 A．公司法 B．合同法 C．票据法 D．企业法【正确答案】： A 【参考解析】：常识，上市公司申请发行新股，应当符合公司法。编辑推荐：好资料快收藏，考试大证券站考试大证券在线模拟系统，海量题库 2009年证券从业考试远程辅导，热招中！考试大特别推荐： 2009年证券发行与承销每日一练3月试题汇总 2009年证券发行与承销每日一练2月...

热2015年证券发行承销每日一练（4月2日）

单选题控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股份的数量为达到拟配售股份数量的（）的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已认购的股东。 A．40% B．50% C．60% D．70% 【正确答案】： D 【参考解析】：考查配股失败的情形，考生要熟悉，特别是这个数字比例。编辑推荐：好资料快收藏，考试大证券站考试大证券在线模拟系统，海量题库 2009年...

热2015年证券发行承销每日一练（4月13日）

单选题通过证券交易所的证券交易，投资者持有发行人已发行的可转换公司债券达到（）%时，应在该事实发生之日起三日内，向中国证监会、证券交易所书面报告，通知发行人并予以公告；在上述规定的期限内，不得再买卖该发行人的可转换公司债券，也不得买卖该发行人的股票。 A．10 B．15 C．5 D．20 【正确答案】： D 【参考解析】：熟悉可转换公司债券的披露要求。编辑推荐：好资料快收藏，考试大...

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