证券市场基础知识

2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(1月15日)

单项选择题1、基金托管费通常是（）。A．逐日计算，按月支付B．逐日计算，按周支付C．逐月计算，按月支付D．逐日计算，按日支付 2、基金份额持有人与托管人之间的关系是（）。A．委托与受托的关系B．管理与被管理的关系C．相互制衡的关系D．监督与被监督的关系 3、（）是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。A．证券公司内部控制B．证券公司的治理结构C．证券公司外部控制D．证券公司的董事制度 4、上海证券交...

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热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(1月4日)

单项选择题1、股息率可调整优先股票的股息率的变化主要随（　）的变化作调整。A．公司经营状况B．市场上其他证券价格或者银行存款利率C．普通股股息D．股票市场市盈率 2、有价证券是虚拟资本，它的价格总额总是小于实际资本额。（　） 3、证券信用评级机构在性质上属于（）。A．证券监管机构B．证券服务机构C．证券投资人D．自律性组织 4、证券公司在办理经纪业务时是作为（）。A．委托人B．信托人C．中...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(1月16日)

单项选择题1、下列关于债券发行方式的说法中不正确的是（　）。A．定向发行，又被称为“私募发行”、“私下发行”，即面向特定投资者发行B．承购包销是指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式C．招标发行是指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式D．根据中标规则不同，可分为欧式招标和西式招标 2、股票、公司债券及商业票据...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(1月5日)

单项选择题1、嵌入式衍生工具使主合同的部分或全部现金流量按特定利率、金融工具价格、汇率、价格或利率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而发生调整。（）2、从2002年4月起，我国债券市场准入实行（）。A．备案制B．审批制C．标准制D．注册制 3、证券公司的（）或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。A．总资产B．固定资产C．负债D．净资本 4、银行间债券市场...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(1月29日)

单项选择题1、为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险资本准备，编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。（　） 2、股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，至少在（）个月内不得上市交易或转让。 A．24 B．6 C．12 D．18 3、以下不是证券交易所会员大会的职权的是...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(1月19日)

单项选择题1、股票市场中，经常观察到某一行业(例如房地产)或者板块(例如新能源板块)的股票在特定时期表现出齐涨共跌的特征。（） 2、下列不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容的是（）。A．基本信息 B．奖励信息C．处罚处分信息 D．收入情况信息3、可转换债券是指（）。 A．持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券B．其持有者可以在一定时期内将...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(2月11日)

单项选择题1、证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。 A．1 B．3 C．5 D．7 2、申报价格最小变动单位是交易所规定每次报价和成交的最小变动单位。上交所规定，A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为（）元。 A．0．001 B．0．005 C．0．01D．0．1 3、由于货币贬值给投资者带...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(1月30日)

单项选择题1、我国规定，基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，经中国证监会核准后公告，并需要为此召开基金持有人大会。（） 2、我国证券公司的设立实行（）。A．报备制B．审批制C．注册制D．备案制3、下列各项不属于金融期货交易制度的是（）。A．逐日盯市制度B．连续交易制度C．限仓制度D．保证金制度 4、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（）。A．有价证券 B．商品...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(1月20日)

单项选择题1、契约型基金是基于（）而组织起来的代理投资行为。A．委托原理B．代理原理C．信托原理D．公约原理2、我国刑法规定，未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处（）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额（）罚金。 A．10年；5%以上10%以下 B．3年；1%以上50%以下C．5年；1%以上5%以下 D．5年；5%以上...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(2月12日)

单项选择题1、交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定数量的人民币本金交换现金流，其中一方的现金流根据浮动利率计算，另一方的现金流根据固定利率计算，这种交易方式是（）。 A．人民币信用互换交易 B．人民币汇率远期交易C．人民币利率互换交易 D．人民币利率远期交易 2、在美国，AIt-A贷款的对象为信用评分较高且信用记录较强的个人。（） 3、上证180指数是以在上交所上市的最具代表性的180...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(2月2日)

单项选择题1、一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于债券（）。A．流动性差，风险相对较大B．流动性差，风险相对较小C．流动性强，风险相对较大D．流动性强。风险相对较小 2、股票被暂停上市后，在1个月内披露了相关年度报告或者中期报告，但未能在其后的（）个交易日内提出恢复上市申请，深圳证券交易所应决定终止其股票在创业板上市。 A．1 B．3 C．5 D．7 3、转换比值是指（）。 A...

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