证券发行与承销

2015年证券发行承销每日一练（4月10日）

单选题发审委员会审核上市公司新股发行申请时，（）不属于他们特别关注的事项。 A．委托理财所涉及的投资对象 B．用于委托理财的金额 C．资金存放是否安全 D．最近3年资金闲置额【正确答案】： A 【参考解析】：委托理财所涉及的投资对象不是发审委员会审核特别关注的事项。编辑推荐：好资料快收藏，考试大证券站考试大证券在线模拟系统，海量题库 2009年证券从业考试远程辅导，热招中！考试大特别推荐： 2009年证券发行与承销每日一练3月试题汇总 2009年证券发行与承销每日一练...

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单选题（）的目的在于提供企业真实的资产价值，向境外投资者反映企业的实际资产价值，同时也是为了防止国有资产的流失。 A．尽职调查 B．资产评估 C．选聘中介机构 D．财务审计【正确答案】： B 【参考解析】：了解资产评估的目的。编辑推荐：好资料快收藏，考试大证券站考试大证券在线模拟系统，海量题库 2009年证券从业考试远程辅导，热招中！考试大特别推荐： 2009年证券发行与承销...

热2015年证券发行承销每日一练（4月11日）

单选题境内证券经营机构拟担任外资股发行的主承销商或者境内事务协调人时，其拥有的具有证券承销经验的专业人员人数应在（）。 A．10名以上 B．15名以上 C．20名以上 D．25名以上【正确答案】： C 【参考解析】：注意，其拥有的具有证券承销经验的专业人员人数应在20名以上。编辑推荐：好资料快收藏，考试大证券站考试大证券在线模拟系统，海量题库 2009年证券从业考试远程辅导，...

热2015年证券发行承销每日一练（4月12日）

单选题上市公司申请发行新股，应当符合（）。 A．公司法 B．合同法 C．票据法 D．企业法【正确答案】： A 【参考解析】：常识，上市公司申请发行新股，应当符合公司法。编辑推荐：好资料快收藏，考试大证券站考试大证券在线模拟系统，海量题库 2009年证券从业考试远程辅导，热招中！考试大特别推荐： 2009年证券发行与承销每日一练3月试题汇总 2009年证券发行与承销每日一练2月...

热2015年证券发行承销每日一练（4月2日）

单选题控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股份的数量为达到拟配售股份数量的（）的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已认购的股东。 A．40% B．50% C．60% D．70% 【正确答案】： D 【参考解析】：考查配股失败的情形，考生要熟悉，特别是这个数字比例。编辑推荐：好资料快收藏，考试大证券站考试大证券在线模拟系统，海量题库 2009年...

热2015年证券发行承销每日一练（4月13日）

单选题通过证券交易所的证券交易，投资者持有发行人已发行的可转换公司债券达到（）%时，应在该事实发生之日起三日内，向中国证监会、证券交易所书面报告，通知发行人并予以公告；在上述规定的期限内，不得再买卖该发行人的可转换公司债券，也不得买卖该发行人的股票。 A．10 B．15 C．5 D．20 【正确答案】： D 【参考解析】：熟悉可转换公司债券的披露要求。编辑推荐：好资料快收藏，考试大...

热2015年证券发行承销每日一练（4月3日）

单选题控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股份的数量为达到拟配售股份数量的（）的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已认购的股东。 A．40% B．50% C．60% D．70% 【正确答案】： D 【参考解析】：考查配股失败的情形，考生要熟悉，特别是这个数字比例。编辑推荐：好资料快收藏，考试大证券站考试大证券在线模拟系统，海量题库 2009年...

热2015年证券发行承销每日一练（4月14日）

单选题承销商的（）一方面直接关系到其承销风险和承销利益，另一方面也直接关系到承销商对招股说明书的保证责任。 A．协议书 B．承销保证书 C．和发行人的合同 D．尽职调查【正确答案】： D 【参考解析】：要熟悉尽职调查的责任。编辑推荐：好资料快收藏，考试大证券站考试大证券在线模拟系统，海量题库 2009年证券从业考试远程辅导，热招中！考试大特别推荐： 2009年证券发行与承销...

热2015年证券发行承销每日一练（4月4日）

单选题公司债券是公司与（）的社会公众形成的债权债务关系。 A．特定 B．不特定 C．固定 D．有限【正确答案】： B 【参考解析】：公司债可转让，受限制不多，社会公众不特定。编辑推荐：好资料快收藏，考试大证券站考试大证券在线模拟系统，海量题库 2009年证券从业考试远程辅导，热招中！考试大特别推荐： 2009年证券发行与承销每日一练3月试题汇总 2009年证券发行与承销每日...

热2015年证券发行承销每日一练（4月15日）

单选题上市公司持有面值1000元以上的股东人数不得少于（）人。 A．10000 B．5000 C．2000 D．1000 【正确答案】： A 【参考解析】：公司法规定，上市公司持有面值1000元以上的股东人数不得少于10000人。编辑推荐：好资料快收藏，考试大证券站考试大证券在线模拟系统，海量题库 2009年证券从业考试远程辅导，热招中！考试大特别推荐： 2009年证券发行与...

热2015年证券发行承销每日一练（4月5日）

单选题对长期零息和附息国债，多采用（）招标。 A．荷兰式招标 B．美国式 C．缴款期 D．都可以【正确答案】： B 【参考解析】：常识，长期零息和附息国债，多采用美国式招标。编辑推荐：好资料快收藏，考试大证券站考试大证券在线模拟系统，海量题库 2009年证券从业考试远程辅导，热招中！考试大特别推荐： 2009年证券发行与承销每日一练3月试题汇总 2009年证券发行与承销每...

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