证券市场基础知识

2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(1月20日)

单项选择题1、契约型基金是基于（）而组织起来的代理投资行为。A．委托原理B．代理原理C．信托原理D．公约原理2、我国刑法规定，未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处（）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额（）罚金。 A．10年；5%以上10%以下 B．3年；1%以上50%以下C．5年；1%以上5%以下 D．5年；5%以上10%以下 3、股票证明了股东权利，这表明股票是（）。 A．有价证券 B．要式证券 C．证权证券...

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热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(2月12日)

单项选择题1、交易双方约定在未来的一定期限内，根据约定数量的人民币本金交换现金流，其中一方的现金流根据浮动利率计算，另一方的现金流根据固定利率计算，这种交易方式是（）。 A．人民币信用互换交易 B．人民币汇率远期交易C．人民币利率互换交易 D．人民币利率远期交易 2、在美国，AIt-A贷款的对象为信用评分较高且信用记录较强的个人。（） 3、上证180指数是以在上交所上市的最具代表性的180...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(2月2日)

单项选择题1、一般来说，期限较长的债券票面利率定得较高，是由于债券（）。A．流动性差，风险相对较大B．流动性差，风险相对较小C．流动性强，风险相对较大D．流动性强。风险相对较小 2、股票被暂停上市后，在1个月内披露了相关年度报告或者中期报告，但未能在其后的（）个交易日内提出恢复上市申请，深圳证券交易所应决定终止其股票在创业板上市。 A．1 B．3 C．5 D．7 3、转换比值是指（）。 A...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(1月21日)

单项选择题1、我国《证券法》规定,证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的,注册资本最低限额为人民币（）。A．三千万元B．五亿元C．五千万元D．一亿元 2、证券公司未经（）批准，不得为客户提供融资融券服务。A．中国证券业协会B．交易所C．中国证监会D．中国人民银行 3、龙债券利率的确定基准是（）。A．美国联邦基金利率B．伦敦银行同业拆放利率C．新加坡银行同业拆放利率D．香港...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(2月13日)

单项选择题1、下面关于股票性质的描述中错误的是（）。A．股票是有价证券、要式证券B．股票是证权证券、资本证券C．股票是综合权利证券D．股票是物权证券、债权证券 2、下列选项中，（）不是设立证券登记结算公司必须具备的条件。 A．自有资金不少于人民币3亿元B．必须经国务院证券监督管理机构批准C．具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施D．主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格 3、股票...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(2月3日)

单项选择题1、金融期货中最先产生的品种是（）。A．股票价格指数期货B．外汇期货C．股票期货D．利率期货 2、我国2010年8月31日起实施的《保险资金运用管理暂行办法》规定，保险公司从事保险资金运用应当符合一定的比例要求，下列说法中正确的是（）。A．投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的20%B．投资于未上市企业股权的账面余额，不高于本公司上季末总资产的10%C．投资...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(1月22日)

单项选择题1、不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是（　）。A．证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户B．担保证券的记录以及发行人权利的行使C．投资收益的处分D．持券信息披露义务 2、证券的流动性不能通过承兑的方式实现。（） 3、对指数基金认识正确的是（）。 A．投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少B．由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的非...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(2月14日)

单项选择题1、目前，与我国证券市场直接相关的全国银行间债券市场的债券远期交易接受（）的监管。A．中国人民银行B．中国银监会C．上海证券交易所D．国务院证券委员会 2、股价指数期货正式产生于（）。A．芝加哥商业交易所B．芝加哥期货交易所C．纽约证券交易所D．美国堪萨斯期货交易所 3、非上市证券是指未能通过证券主管机关的核准，在证券交易所外进行非法转让或交易的证券。（） 4、企业年金是指企业及...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(2月4日)

单项选择题1、下列各项不属于金融期货交易制度的是（）。A．逐日盯市制度B．连续交易制度C．限仓制度D．保证金制度 2、由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于（）。 A．利率风险 B．经济周期波动风险C．购买力风险 D．违约风险 3、股权类产品的衍生工具是指以（）为基础工具的金融衍生工具。 A．各种货币 B．股票或股票指数C．利率或利率的载体 D．以基础产品所蕴含...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(2月15日)

单项选择题1、预先披露的招股说明书申报稿不能含有（）内容。A．价格信息B．发行人基本情况C．经营情况D．公司治理结构 2、债券的主要风险是（）。 A．信用风险 B．经营风险 C．财务风险 D．市场风险 3、套期保值的基本做法是：在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时，做一笔与现货交易（）的期货交易。A．品种不同、数量相当、期限相同、方向相同B．品种相当、数量不同、期限不同、方向相反C．品种相...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(1月23日)

单项选择题1、注册地在中国内地、上市地在新加坡的境外上市的外资股是（　）。A．A股B．S股C．B股D．1股 2、可转换债券通常是转换成（）。 A．优先股票 B．普通股票 C．金融债券 D．公司债券 3、根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（）方式确定股票发行价格。A．累计投标询价B．上网竞价C．询价D．协商定价 4、在实物债券标准格式的券面上，必须印有债券面额、债券利...

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