证券市场基础知识

2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(2月20日)

单项选择题1、从资本市场的发展历程来看，（）是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。A．保证证券市场的公平、效率和透明B．依法监管C．保护投资者利益，让投资者树立信心D．防止内幕交易 2、下列可以担任某证券公司独立董事的人员是（）。A．持有或控制该证券公司5%以上股权的单位的工作人员B．从事证券、金融工作等5年以上，且与证券公司无关联关系、利益冲突的人员C．在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员D．为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及...

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热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(2月21日)

单项选择题1、通常情况下，下列哪种因素更值得投资者重视（　）。A．资产重估与资产处置B．稳定持久的主营业务利润C．财政补贴D．会计政策变更 2、按照《中华人民共和国证券法》、《证券发行与承销管理办法》和《上市公司证券发行管理办法》的规定，下列论述不正确的是（）。A．发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议B．发行人向不特定对象发行的...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(3月3日)

单项选择题1、公司实际分配的股息总是（）税后净利润。A．多于B．等于C．不确定D．少于 2、某基金总资产为60亿元，总负债为20亿元，发行在外的基金份数为40亿份，则该基金的基金份额净值为人民币（）。A．1元B．1亿元C．2元D．2亿元 3、股份公司实现的税后利润必须在分配优先股股利后再提取法定公积金和公益金。（） 4、从公平的角度出发，对于大资金客户和小资金客户，证券经纪商应当一视同仁，...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(2月22日)

单项选择题1、在证券市场起中介作用的机构是（）和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。A．证券登记结算机构B．证券公司C．证券业协会D．证券交易所 2、记账式国债的发行采用公开招标方式，可分为证券交易所市场发行、银行间债券市场发行以及同时在银行间债券市场和交易所市场发行(又称为跨市场发行)三种情况。个人或者机构投资者都可以购买以上三种国债。（） 3、1998年后，（）的证券公司监管职责...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(3月4日)

单项选择题1、上证国债指数以在上海证券交易所上市的，剩余期限在3年以上的固定利率国债和一次还本付息国债为样本，按照国债发行量加权计算。（） 2、沪深300指数的计算采用（），按照样本股的调整股本为权数加权计算。A．除数修正法B．派许加权方法C．市值总价加权法D．加权平均法 3、证券登记结算公司将客户融资买入的证券以（）为名义持有人，登记于证券持有人名册。A．客户B．登记计算公司C．存管银行D．...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(2月23日)

单项选择题1、一般情况下．基金份额价格与资产净值呈反向关系，即资产净值增长，基金价格降低。尤其是开放式基金，其基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额资产净值来计价。（） 2、金融衍生工具与基础变量相联系的支付特征由衍生工具合约规定，其联动关系只表现为线性关系。（） 3、1990年12月和1991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别成立，标志着我国证券集中交易市场的形成。（）4、《证券...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(3月5日)

单项选择题1、持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券，称之为（）。A．证权证券B．设权证券C．物权证券D．债权证券 2、下列不属于国际证监会组织公布的证券监管目标的是（）。A．降低非系统性风险B．降低系统性风险C．保护投资者D．保证证券市场的公平、效率和透明 3、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的所有权，说明提货单是一种（）。A．商品证券B．货币证券C．金融证券D．资本证券 4、 ...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(2月24日)

单项选择题1、证券公司完善内部控制机制的独立性原则是指证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作和后台管理支持适当分离。（　）2、目前，我国没有保本基金。（） 3、记账式国债的发行采用公开招标方式，可分为证券交易所市场发行、银行间债券市场发行以及同时在银行间债券市场和交易所市场发行(又称为跨市场发行)三种情况。个人或者机构投资者都可以购买以上三种国债。（） 4、现阶段指导我...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(3月6日)

单项选择题1、由于通货膨胀、货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于（）。A．经济周期波动风险B．购买力风险C．利率风险D．违约风险 2、可转换债券是一种附有转股权的特殊债券。（） 3、一般来讲，政府债券与公司债券相比（）。A．公司债券风险大，收益低B．公司债券风险小，收益高C．政府债券风险大，收益高D．政府债券风险小，收益稳定 4、从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列期货交易的...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(2月25日)

单项选择题1、股票是有价证券，《中华人民共和国公司法》规定，股票由公司董事长签名，公司盖章。（）2、如果选用替代合约进行套期保值操作，并不能完全锁定未来现金流，由此带来的风险称为（　）。A．基差风险B．保值风险C．替代风险D．流动性风险 3、证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历。（） 4、非系统风险包括政策风险、经济周期波动风险、利率风...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(3月7日)

单项选择题1、不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是（　）。A．证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户B．担保证券的记录以及发行人权利的行使C．投资收益的处分D．持券信息披露义务 2、由于通货膨胀、货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于（）。A．经济周期波动风险B．购买力风险C．利率风险D．违约风险 3、证券投资咨询业务又可进一步细分为面向公众的投资咨询业务，为签订了咨询服务...

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