证券发行与承销

2015年证券发行承销每日一练（5月18日）

单选题内部控制制度的“三性”不包括（）。 A．完整性 B．有效性 C．合理性 D．及时性【正确答案】： D 编辑推荐：好资料快收藏，考试大证券站考试大证券在线模拟系统，海量题库 2009年证券从业考试远程辅导，热招中！考试大特别推荐： 2009年证券发行与承销每日一练4月试题汇总 2009年证券发行与承销每日一练3月试题汇总 2009年证券发行与承销每日一练2月试题汇总 2009年证券发行与承销每日一练1月试题汇总...

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多选题为了便于掌握发行速度，担任凭证式国债发行任务的各个系统一般每月都要汇总本系统内的累计发行数额，上报（）。 A．中国证监会 B．财政部 C．中国银行业监督委员会 D．中国人民银行【正确答案】： B, D 【参考解析】：凭证式国债的监管机构为财政部和人民银行。编辑推荐：好资料快收藏，考试大证券站考试大证券在线模拟系统，海量题库 2009年证券从业考试远程辅导，热招中！考试大...

热2015年证券发行承销每日一练（5月19日）

单选题证券公司申请取得股票承销商的资格，在净资产方面应该满足的条件是净资产不得少于人民币（）万元。 A．5000 B．1000 C．3000 D．10000 【正确答案】： A 【参考解析】：证券公司的业务资格和净资产的对应关系，考生要掌握。编辑推荐：好资料快收藏，考试大证券站考试大证券在线模拟系统，海量题库 2009年证券从业考试远程辅导，热招中！考试大特别推荐： 200...

热2015年证券发行承销每日一练（5月28）

多选题境外证券经营机构申请经营外资股业务资格证书时，应报送的文件有（）。 A．《经营外资股业务资格申请表》 B．最近2年承销情况介绍 C．《经营金融业务许可证》(副本) D．经注册会计师审计的前2年的财务报告【正确答案】： A, B, C, D 【参考解析】：熟悉境外证券经营机构申请经营外资股业务资格的条件。编辑推荐：好资料快收藏，考试大证券站考试大证券在线模拟系统，海量题库 2...

热2015年证券发行承销每日一练（5月20日）

单选题采用上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票，用于配售部分的股票不得少于发行量的（）%。 A．20 B．30 C．25 D．35 【正确答案】： D 编辑推荐：好资料快收藏，考试大证券站考试大证券在线模拟系统，海量题库 2009年证券从业考试远程辅导，热招中！考试大特别推荐： 2009年证券发行与承销每日一练4月试题汇总 2009年证券发行与承销每日一练3月试题汇总 200...

热2015年证券发行承销每日一练（5月29）

多选题从我国目前的实践来看，公司改组为上市公司时，对上市公司占用的固有土地主要采取的处置方式有（）。 A．以土地使用权作价入股 B．缴纳土地出让金 C．无偿划拨 D．缴纳土地年租金【正确答案】： A, B, D 【参考解析】：对上市公司占用的固有土地主要采取的处置方式有四种，C项应为授权经营。编辑推荐：好资料快收藏，考试大证券站考试大证券在线模拟系统，海量题库 2009年证券从...

热2015年证券发行承销每日一练（5月21日）

单选题人民币债券发行利率由发行人参照同期国债收益率水平确定，并由（）核定。 A．国家发改委 B．中国人民银行 C．财政部 D．国务院【正确答案】： B 【参考解析】：人民币债券由财政部窗口递交债券发行申请，窗口会同人民银行、国家发改委、证监会等部门审核，报国务院批准，利率由人民银行核定。编辑推荐：好资料快收藏，考试大证券站考试大证券在线模拟系统，海量题库 2009年证券从业考试远...

热2015年证券发行承销每日一练（5月30日）

多选题董事的勤勉义务包括（）。 A．公平对待所有股东 B．向监事提供有关情况和资料 C．谨慎、认真 D．定期报告并签署书面意见【正确答案】： A, B, C, D 【参考解析】：了解董事的勤勉义务，题干中四个选项均符合要求。编辑推荐：好资料快收藏，考试大证券站考试大证券在线模拟系统，海量题库 2009年证券从业考试远程辅导，热招中！考试大特别推荐： 2009年证券发行与承销每...

热2015年证券发行承销每日一练（5月22日）

多选题公司因（）事项而解散的，应当在解散事由出现之日起15日内成立清算组，开始清算。 A．公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现 B．股东大会决议解散 C．因公司合并或者分立需要解散 D．依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销【正确答案】： A, B, D 编辑推荐：好资料快收藏，考试大证券站考试大证券在线模拟系统，海量题库 2009年证券从业考试远程辅导，热招...

热2015年证券发行承销每日一练（5月31日）

多选题关于资本确定原则，下列说法正确的是（）。 A．公司在章程中要规定资本总额 B．公司在登记设立前认购或募集资金已足 C．公司在登记设立前必须认购完股份 D．资本确定原则只是针对股份有限公司【正确答案】： A, B, C, D 编辑推荐：好资料快收藏，考试大证券站考试大证券在线模拟系统，海量题库 2009年证券从业考试远程辅导，热招中！考试大特别推荐： 2009年证券发行与...

热2015年证券发行承销每日一练（6月1日）

多选题首次公开发行股票招股说明书应披露（　）对发行人是否存在同业竞争和避免同业竞争有关措施的有效性所发表的意见。（不定项选择题） A．发行人律师 B．主承销商 C．发行人审计机构 D．发行人董事会【答案】AB 编辑推荐：好资料快收藏，考试大证券站考试大证券在线模拟系统，海量题库 2009年证券从业考试远程辅导，热招中！考试大特别推荐： 2009年证券发行与...

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