证券市场基础知识

2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(2月27日)

单项选择题1、下列各项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是（）。A．信息披露的监管B．公司治理监管C．并购重组的监管D．内幕交易行为的监管 2、社会公众股是指社会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的非上市流通的股份。（） 3、证券金融公司不以盈利为目的，应履行为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务的职责。（　） 4、证券公司可以向从事直接投资业务的子公司泄露项目敏感信息，为其参与项目投资提供便利。（　） 5、今天的期货价格等于未来的现货价格。（） 6、证券投资人是指（）...

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热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(3月9日)

单项选择题1、除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为（　）。A．奇异型期权B．现货期权C．期货期权D．看跌期权 2、合格的境外投资者(QFII)制度，是指允许合格境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地（），其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的一种制度。A．证券市场B．基金市场...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(2月28日)

单项选择题1、《证券公司短期融资券管理办法》由中国证监会制定并发布。（） 2、证券的收益性是指证券变现的难易程度。（　） 3、董事会授权董事长在闭会期间行使董事会部分明确具体的职权，涉及公司重大利益的事项也可以由董事长单独做出决定。（） 4、证券公司对资产管理业务内部控制应当制定明确、详细的资产管理业务信息披露制度，保证委托人的（）。A．操作权B．获利权C．知情权D．管理权 5、在我国，根...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(3月10日)

单项选择题1、负责提升证券化产品信用等级的机构是（）。A．资金和资产存管机构B．特定目的机构C．信用评级机构D．信用增级机构 2、基金托管人是基金投资的受益人。（） 3、下列不属于建构模块工具的是（）。A．金融互换B．金融期权C．金融期货D．结构化金融衍生工具 4、集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的10％，也不得超过计划资产净值的（）。A．25％B．...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(3月1日)

单项选择题1、封闭式基金和某些特殊的开放式基金均可以在证券交易所市场挂牌交易。（）2、证券服务机构因误导性陈述给他人造成损失的，应当与相关发行人、上市公司承担连带赔偿责任。（）3、（）于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，提出了九个方面的纲领性意见，被称为“国九条”。A．国务院B．国家发展和改革委员会C．国务院证券委D．中国证监会 4、关于股利政策，下列叙...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(3月11日)

单项选择题1、年度报告应当在每个会计年度结束之日起3个月内，中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起1个月内编制完成并披露。（　） 2、证券公司应当按上一年营业费用总额的（）计算营运风险的风险准备。A．5%B．10%C．15%D．20% 3、我国《公司法》规定，股东大会一年召开（）次年会。A．一B．二C．四D．没有规定 4、 2004年1月2日，上海证券交易所发布了上证50指数，它的基期指...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(3月2日)

单项选择题1、《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(即“国九条”)明确提出了对证券公司规范发展的要求，下列有关表述错误的是（）。A．完善治理结构，规范股东行为B．严禁挪用客户资产，切实维护投资者合法权益C．完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理D．完善以总资产为核心的风险监控指标体系，督促证券公司实施稳健的财务政策2、道一琼斯股价平均数采用修正股价平均数法来计算股价平均数，每当股票...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(3月12日)

单项选择题1、开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，但一般有限制，不会导致清盘。（）2、（　）是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。A．中小非金融企业B．非金融企业债务融资工具C．中期票据D．集合票据 3、证券市场内幕交易的行为方式只表现为行为主体知悉公司的内幕信息，且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为。（）4、交易...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(4月4日)

单项选择题1、某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（）。A．普通股股东、债权人、优先股股东B．债权人、优先股股东、普通股股东C．优先股股东、普通股股东、债权人D．优先股股东、债权人、普通股股东 2、投资于浮动利率债券时，其面临的风险中购买力风险较大。（） 3、我国发行的国际债券均为公募方式。（）4、股市每日的开盘价是由证券交易所决定的。（） 5、要判断...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(3月13日)

单项选择题1、为了增加国有商业银行资本金，经国务院批准由财政部发行的债券是（）。A．长期建设国债B．特别国债C．基本建设债券D．国家重点建设债券 2、假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，则基金资产净值总额为人民币（）万元。A．220...

热2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(3月25日)

单项选择题1、 1999年至今是我国资本市场的（　）。A．探索起步时期B．萌芽期C．形成和初步发展期D．进一步规范和发展时期 2、在ADR交易过程中，（）负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。A．存券银行B．存券公司C．托管公司D．中央．存托公司 3、创业板上市公司的董事长、经理、（）应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。 A．...

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