证券发行与承销

2015年证券发行承销每日一练（6月10日）

多选题发行人律师在按照有关规定出具的法律意见书和律师工作报告中，除满足规定的一般要求外，还应针对可转换公司债券发行的特点，对（）等情况进行核查验证，明确发表意见。 A．发行方案 B．发行条款 C．担保 D．资信 E．可转换公司债券发行上市的实质条件【正确答案】： A, B, C, D, E 编辑推荐：好资料快收藏，考试大证券站考试大证券在线模拟系统，海量题库 2009年证券从业考试远程辅导，热招中！考试大特别推荐： 2009年证券发行与承销每日一练4月试题汇总 2009年证券...

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热2015年证券发行承销每日一练（6月20日）

上市公司发行可转换债的盈利能力要求有（）。A．最近3个会计年度连续盈利 B．业务和盈利来源稳定，不存在严重依赖控股股东及实际控股人的情况 C．公司重要资产及核心技术取得合法 D．最近24个月没有出现公开发行证券后当年营业利润比去年降低50%以上的情形【正确答案】： A, B, C, D 【参考解析】：考查上市公司发行可转换债的盈利能力要求，题干中四个选项均属于。编辑推荐：好资料快收藏，考试...

热2015年证券发行传销每日一练（6月30日）

关于企业首次公开募集的辅导进程正确的有（）。A．辅导前期主要是摸底调查 B．辅导前期主要是形成具体的辅导方案 C．辅导中期的重点在于集中学习和培训 D．辅导后期主要是完成辅导计划，进行考核评估【正确答案】： A, B, C, D 【参考解析】：考查首次公开募集的辅导进程，考生要熟悉。编辑推荐：好资料快收藏，考试大证券站考试大证券在线模拟系统，海量题库 2009年证券从业考试远程辅导，热...

热2015年证券发行承销每日一练（6月21日）

关于公司债券，下列说法正确的有（）。A．公司债券可以任意转让 B．公司债券持有人有权利参加股东大会，记名公司债券在转让时，只要交易双方办理交付即可 C．同一公司同次发行的公司债券的偿还期可以不同 D．持有人将可转换债券转换成公司股份后，身份相应由债权人变成股东【正确答案】： A, D 【参考解析】：记名公司债券交易需要进行过户交割，信息变更等，同一公司发行的债券偿还期限一致。编辑推荐：好...

热2015年证券发行承销每日一练（6月11日）

多选题上市公司过渡期内禁止发生的事情是（）。 A．收购人通过控股股东提议改选上市公司董事会 B．如果确有理由改选董事会，则来自收购方的董事不得超过董事会成员的1/3 C．被收购公司可以公开发行股份 D．被收购公司不得进行重大购买、出售资产及重大投资行为【正确答案】： A, B, C, D 【参考解析】：熟悉上市公司过渡期内禁止发生的事情，四个选项均符合要求。编辑推荐：好资料快收藏，考...

热2015年证券发行承销每日一练（7月1日）

机构申请开办开放式基金单位的认购、申购和赎回业务，应当符合的条件有（）。A．设有专门管理这一业务的部门 B．有办理这一业务的技术设施 C．有便利、有效的商业网络 D．有足够开放式基金业务的专业人员【正确答案】： A, B, C, D 【参考解析】：考查机构申请开办开放式基金单位的认购、申购和赎回业务应当符合的条件，题干中四个选项均是。编辑推荐：好资料快收藏，考试大证券站考试大证券在线...

热2015年证券发行承销每日一练（6月12日）

多选题在招股说明书中，发行人应视实际情况，根据重要性原则披露主营业务的情况，主要包括（）。 A．发行人主要业务的构成 B．每种主要产品的主要原材料和能源供应及成本构成 C．每种主要产品或服务的主要用途 D．主要产品的工艺流程或服务的流程图【正确答案】： A, B, C, D 【参考解析】：招股说明书的内容要掌握，题干中四个选项均是招股说明书要包括的内容。编辑推荐：好资料快收藏，考试大...

热2015年证券发行承销每日一练（6月22日）

下列说法错误的是（）。A．证券公司或上市公司不得作为发行可转债的担保人，但上市商业 B．设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于担保金额 C．公开发行可转换公司债券，应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级；资信评级机构每年至少公告一次跟踪评级报告 D．发行分离交易的可转换公司债券的可以不提供评级报告【正确答案】： D 编辑推荐：好资料快收藏，考试大证券站考试大证券在线...

热2015年证券发行承销每日一练（7月2日）

关于资产支持证券的贷款服务机构，下列说法正确的有（）。A．贷款服务机构不能是资产支持证券的发起机构 B．贷款服务机构应当制定详细的政策和程序 C．贷款服务机构服务费用应当按照公平的市场交易条件和条款确定 D．中国银监会对资产支持证券实行证券化风险暴露检查【正确答案】： B, C 【参考解析】： A项贷款服务机构可以是资产支持证券的发机构；D项中国证监会是资产支持证券的风险检查机构。编辑推荐...

热2015年证券发行承销每日一练（6月13日）

多选题重置成本法是在现时条件下，被评估资产全新状态的重置成本减去该项资产的（）估算资产价值的方法。 A．实体性贬值 B．经济性贬值 C．功能性贬值 D．重置性贬值【正确答案】： A, B, C 编辑推荐：好资料快收藏，考试大证券站考试大证券在线模拟系统，海量题库 2009年证券从业考试远程辅导，热招中！考试大特别推荐： 2009年证券发行与承销每日一练4月试题汇总 2009年证...

热2015年证券发行承销每日一练（6月23日）

主承销商在股票承销前，应当进行尽职调查，调查范围包括（）。A．发行人 B．市场 C．投资者状况 D．产业政策【正确答案】： A, B, C 【参考解析】：产业政策属于风险揭露的内容，不属于禁止调查的内容。编辑推荐：好资料快收藏，考试大证券站考试大证券在线模拟系统，海量题库 2009年证券从业考试远程辅导，热招中！考试大特别推荐： 2009年证券发行与承销每日一练4月试题汇总 20...

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