证券发行与承销

2015年证券发行承销每日一练（7月17日）

盈利预测的数据（合并会计报表）至少应包括（）。A．会计年度营业收入 B．利润总额 C．净利润 D．每股盈利【正确答案】： A, B, C, D 编辑推荐：好资料快收藏，考试大证券站考试大证券在线模拟系统，海量题库 2009年证券从业考试远程辅导，热招中！考试大特别推荐： 2009年证券发行与承销每日一练6月试题汇总 2009年证券发行与承销每日一练5月试题汇总 2009年证券发行与承销每日一练4月试题汇总 2009年证券发行与承销每日一练3月试题汇总 2009年证券发行与承销...

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热2015年证券发行承销每日一练（7月9日）

关于发行公告，下列说法正确的有（）。A．发行公告是承销商对公众投资人作出的事实通知 B．在股票发行获得核准后，承销商应当在公开发行前2~5个工作日内将发行公告并登在至少一种由中国证监会指定的全国性报刊上。 C．发行公告应当于承销期内将该发行公告在各发售网点全文张贴 D．发行公告是招股说明书不可分割的一部分【正确答案】： A, B, C 【参考解析】：发行公告和招股说明书摘要同一天刊登，他们...

热2015年证券发行承销每日一练（7月18日）

关于定价增发操作流程，假设T日为网上网下申购日，下列说法正确的是（）。A．T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报 B．T+1日，主承销商联系会计师事务所进行网下申购定金验资 C．T+2日，主承销商刊登网下发行结果公告，退还未获配售的网下申购定金 D．T+3日，网上未获配售的资金解冻，网下发行申购资金验资【正确答案】： A, C 编辑推荐：好资料快收藏，考试大证券站考...

热2015年证券发行承销每日一练（7月10日）

境内证券经营机构申请经营外资股业务资格证书时，应报送的文件有（）。A．《经营外资股业务资格申请表》 B．《经营金融业务许可证》(副本) C．经核准的公司章程 D．《经营外汇业务许可证》(副本) 【正确答案】： A, B, C, D 编辑推荐：好资料快收藏，考试大证券站考试大证券在线模拟系统，海量题库 2009年证券从业考试远程辅导，热招中！考试大特别推荐： 2009年证券发行与承销每日...

热2015年证券发行承销每日一练（7月19日）

根据国务院关于有关部门新的职能分工的规定，向外商转让上市公司国有股和法人股，涉及非金融类企业所持上市公司国有股转让事项由（）负责。A．中国证监会 B．国家外汇管理局 C．财政部 D．国务院国有资产监督管理委员会【正确答案】： D 【参考解析】：涉及非金融类企业所持上市公司国有股转让事项由国务院国有资产监督管理委员会负责。涉及利用外资事项由商务部负责，涉及金融类企业的由财政部牵头。编辑推荐： ...

热2015年证券发行承销每日一练（7月11日）

在首次公开发行股票的申请文件，发行人于近3年及最近的主要决策有效性的相关文件包括（）。A．发行人创立大会记录 B．历次股东大会决议 C．发行人成立以来有关股本发行与增持、投资项目决策、股利分配、收购兼并等重大事项的董事会决议等文件 D．最近3年原企业或股份有限公司的原始财务报告【正确答案】： A, B, C 编辑推荐：好资料快收藏，考试大证券站考试大证券在线模拟系统，海量题库 2009...

热2015年证券发行承销每日一练（7月20日）

可转换公司债券发行人设置（）的，应明确约定实施这些条款的条件、方式和程序等。A．赎回条款 B．回售条款 C．转股价格修正条款 D．以上都不对【正确答案】： A, B, C 编辑推荐：好资料快收藏，考试大证券站考试大证券在线模拟系统，海量题库 2009年证券从业考试远程辅导，热招中！考试大特别推荐： 2009年证券发行与承销每日一练6月试题汇总 2009年证券发行与承销每日一练5月...

热2015年证券发行承销每日一练（7月12日）

在国债承购包销的过程中，国债承销的收益来源主要有（）。A．分销价格与结算价格的差价 B．发行期间向投资者收取的经手费 C．发行手续费 D．资金占用的利息收入【正确答案】： A, B, C, D 【参考解析】：考查国债承销的收益来源，题干中四个选项均为国债承销的收益来源。编辑推荐：好资料快收藏，考试大证券站考试大证券在线模拟系统，海量题库 2009年证券从业考试远程辅导，热招中！ ...

热2015年证券发行承销每日一练（7月21日）

董事会的专门委员会的职权有（）。A．专门委员会可以聘请或更换内部审计与外部审计机构 B．研究董事与经理人员的薪酬及考核 C．监督公司的内部审计制度及其实施 D．管理公司信息披露事项【正确答案】： A, B, C 【参考解析】：管理公司信息披露事项是公司董事会的职权。编辑推荐：好资料快收藏，考试大证券站考试大证券在线模拟系统，海量题库 2009年证券从业考试远程辅导，热招中！考试...

热2015年证券发行承销每日一练（7月22日）

下列不属于投资银行在初期繁荣期间的私人银行和证券公司的混合体的是（） A．J．P摩根 B．纽约第一国民银行 C．库恩罗布公司考试大论坛 D．花旗银行【正确答案】： D 相关推荐： 2009年证券投资分析每日一练（7月22日） 2009年证券投资基金每日一练（7月22日） 2009年证券基础知识每日一练（7月22日）更多推荐：好资料快收藏，考试大证券站考试大证券在线模拟系统，...

热2015年证券发行承销每日一练（7月13日）

企业融资的主要任务是（）。A．选择适合本企业实际情况的融资安排 B．降低融资成本 C．减少外部市场对企业经营决策的约束 D．实现企业市场价值最大化的财务目标【正确答案】： A, B, C, D 编辑推荐：好资料快收藏，考试大证券站考试大证券在线模拟系统，海量题库 2009年证券从业考试远程辅导，热招中！考试大特别推荐： 2009年证券发行与承销每日一练6月试题汇总 2009年证...

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