证券交易

2015年证券从业第四次考试《证券交易》深度预测试题(1)

一、单项选择题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)1、关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法不正确的有（）。 A．股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%B．债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下l0%C．债券非上...

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热2015年证券从业第四次考试《证券交易》深度预测试题(2)

一、单项选择题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)1、上海证券交易所和深圳证券交易所于（）开始接受融资融券交易的申报。 A．2009年1月1日B．2009年10月31目C．2010年1月1日D．2010年3月31日 2、客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于（）年。 A．1B．2C．3...

热2015年6月份证券业从业资格考试《证券交易》真题

单项选择题(每题0．5分，共30分)1、根据（），委托指令分为买进委托和卖出委托。A．委托时效限制B．委托价格限制C．委托订单的数量D．买卖证券的方向2、证券交易竞价原则是（）。A．价格优先，时间优先B．价格优先，客户优先C．价格优先，数量优先D．时间优先，数量优先3、（）是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。A．拍卖竞价B．集合竞价C．招标竞价D．连续竞价4、证券交易所的交易席位实质包含了（...

热2015年证券从业考试《证券交易》全真模拟试题(4)

一、单项选择题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)1、股票网上竞价发行的主要优点不包括（）。A．经济性B．高效性C．低风险性D．市场性 2、（）是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算...

热2015年证券资格考试证券交易11月全真试题(3)

第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。1、登记结算公司以参与人的（）为单位生成清算数据。A．资金账户B．清算编号C．交易席位D．证券账户2、证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的（）计算。A．发行价格B．净值C．市值D．面值3、1996年，中国证监会颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》中的有关规定正确的是（　）。 A．证券专营机构负...

热2015年11月份证券业从业资格考试《证券交易》真题

单项选择题(每题0．5分，共30分)1、目前，投资者在我国债券市场上进行证券交易时采用（）。A．挂名制B．匿名制C．代码制D．实名制2、国债在净价交易的情况下应计利息是根据（）按天计算的。A．同业拆借利率B．银行利率C．市场利率D．票面利率3、交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过（）。A．70%B．90%C．95%D．80%4、境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可成为我国证...

热2015年证券从业考试《证券交易》全真模拟试题(5)

一、单项选择题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)1、下列不属于委托买卖证券中委托人义务的是（）。A．履行交割清算义务B．按规定缴存结算资金C．按要求填写开户书，并接受经纪商审查D．按规定报告进行证券买卖的原因 2、维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为...

热2015年证券资格考试证券交易命题预测试题(2)

第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。1、根据代办股份转让的基本规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的（）。A．5%B．7%C．10%D．15%2、根据相关规定，当日交易结束后，如果遇到单个合格投资者持有单个上市公司A股数额超过限定比例的，交易所将按照（）的原则确定平仓顺序。A．成交价格低者先卖B．先买先卖C．即买即卖D．成交价格高者...

热2015年证券从业《证券交易》过关冲刺卷(1)

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)1、经过（）手续，投资者持有该证券的事实得到确认。 A．初始登记B．退出登记C．变更登记D．债券登记2、在客户分析的主要内容中，（）是重点。 A．客户基本情况分析B．资产状况分析C．家庭支出情况分析D．投资风险收益特征分析3、有甲、...

热2015年证券从业考试《证券交易》考前冲刺试题(1)

一、单项选择题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)1、目前，证券登记结算公司（）把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。A．每月B．每季度C．每半年D．每年 2、严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制融资融券业务的（）。A．市场风险B．客户信用风险C．业务管理及集中度风险D．信息技术...

热2015年证券资格考试证券交易命题预测试题(3)

第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。1、股东应以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过（）票的，应通过现场进行表决。A．500万B． 800万C． 1亿D． 2亿2、根据相关的规定，目前我国证券登记实行（）。A．自动申报制B．申请人自愿原则C．证券登记申请人申报制D．证券公司代理制3、根据有关规定，利润分配方案经公司股东大会批准...

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