证券发行与承销

2015年9月证券资格考试发行与承销预测试题(1)

一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。) 1、（）是公司作为独立民事主体存在的基础。A．公司法人财产的独立性B．公司建立董事会C．公司经营权的独立性D．公司募足股份2、债权人自接到通知书之日起（）日内，未接到通知书的自第一次公告之日起（）日内，有权要求公司清偿债务或提供相应的担保。A．10，30B．15，30C．30，30D．30，453、公开发行可转换公司债券设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应（）。A．不低于担保...

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热2015年证券发行承销每日一练（9月5日）

考试大出题一、单选题提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经（）名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名。A．二采集者退散 B．三 C．四来源：www.examda.com D．五【正确答案】： A 【参考解析】：考生应熟悉提交工作报告应是经2名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名。二、多选题费用是公司在生产经营过...

热2015年证券发行承销每日一练（9月6日）

考试大出题一、单选题在对一般投资者上网定价发行和对机构投资者配售相结合的发行方式下，发行人和主承销商通过向机构投资者询价，并根据机构投资者的预约申购情况确定（）。A．发行底价 B．最终发行价格考试大－全国最大教育类网站(www．Examda。com) C．发行量 D．最低发行量考试大论坛【正确答案】： B 【参考解析】：考生应掌握最终发行价产生的原因。来源：www.examda.com二、多选题...

热2015年证券发行承销每日一练（9月7日）

考试大出题一、单选题内地企业在香港创业板发行与上市，如发行人具备12个月活跃业务记录，至少有300名股东，其中持股量最高的5名及25名股东合计的持股量分别不得超过公众持有的股本证券的（）。A．30%及50% B．35%及40% C．35%及50%来源：考试大 D．30%及40%【正确答案】： C 【参考解析】：考生应该掌握港交所上市条件。来源：www.examda.com二、多选题全额预缴、比...

热2015年证券发行承销每日一练（9月8日）

考试大出题一、单选题发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币（），有限责任公司的净资产不低于人民币（）。A．3000千万；6000千万考试大－全国最大教育类网站(www．Examda。com) B．6000千万；3000千万 C．6000千万；6000千万 D．3000千万；3000千万【正确答案】： A 【参考解析】：考生要掌握这两个数字。本文来源:考试大网...

热2015年证券发行承销每日一练（9月9日）

考试大出题一、单选题向不特定投资者公开募集股份，发行价格应（）。A．不低于公告招股意向书前15个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价来源：www.examda.com B．不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价 C．不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价 D．不高于公告招股意向书前15个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价【正确答案】： ...

热2015年9月证券资格考试发行与承销预测试题(2)

一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。) 1、保荐人尽职调查的绝大部分工作集中于（）。A．提交发行申请文件前的尽职调查B．发审会前重大事项的调查C．发审会后重大事项的调查D．上市前重大事项的调查2、发行人主要产品的销售价格或主要原材料、燃料价格频繁变动且影响较大的，应针对价格变动对公司利润的影响作（）。A．稳定性分析B．敏...

热2015年证券发行承销每日一练（9月10日）

考试大出题一、单选题公司解散时，当进行必要的（）。A．整改 B．分配收益来源：考试大的美女编辑们 C．资产清查 D．清算活动【正确答案】： D 【参考解析】：公司解散时，当进行必要的清算活动。二、多选题债务融资成本一般低于股权融资成本的原因有（）。A．债务融资成本财务风险较小www.Ｅxamda.CoM考试就到考试大 B．债务融资具有财务杠杆的作用 C．债务融资利息的支付具有冲减税基的作用 ...

热2015年证券发行承销每日一练（9月1日）

决定聘请主承销商的权力归于（）。A．中国证监会来源：www.examda.com B．上市公司股东大会 C．上市公司董事会来源：www.examda.com D．证券业协会【正确答案】： C 【参考解析】：上市公司董事会决定聘请主承销商。相关推荐： 2009年证券基础知识每日一练（9月1日） 2009年证券交易知识每日一练（9月1日）更多推荐：好资料快收藏，考试大证券站考试大证...

热2015年证券发行承销每日一练（9月11日）

考试大出题一、单选题采用网上定价发行方式的，主承销商在（）设立股票发行专户和申购资金专户。A．银行来源：考试大 B．主承销商自己的营业部的账户 C．发行公司来源：考试大 D．证券交易所【正确答案】： D二、多选题目前，我国国债包括（）。A．记账式国债来源：考试大 B．凭证式国债 C．储蓄国债 D．基础建设国债【正确答案】： A, B, C 考试大论坛三、判断题在招股说明书中，发行人所披露的关...

热2015年证券发行承销每日一练（9月22日）

考试大出题一、单选题发行人应在招股说明书中披露持股量列（）的自然人及其在发行人单位任职。A．最大3名www.Ｅxamda.CoM考试就到考试大 B．最大5名 C．最大10名 D．最大15名【正确答案】： C 【参考解析】：考生注意是持股量列最大10名的自然人，不要混淆。二、多选题首次公开发行股票的信息披露文件主要包括（）。A．招股说明书及其附录和备查文件采集者退散 B．招股说明书摘要 C．发行...

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