证券发行与承销

2015年证券发行承销每日一练（9月1日）

决定聘请主承销商的权力归于（）。A．中国证监会来源：www.examda.com B．上市公司股东大会 C．上市公司董事会来源：www.examda.com D．证券业协会【正确答案】： C 【参考解析】：上市公司董事会决定聘请主承销商。相关推荐： 2009年证券基础知识每日一练（9月1日） 2009年证券交易知识每日一练（9月1日）更多推荐：好资料快收藏，考试大证券站考试大证券在线模拟系统，海量题库 2009年证券从业考试远程辅导，热招中！...

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热2015年证券发行承销每日一练（9月11日）

考试大出题一、单选题采用网上定价发行方式的，主承销商在（）设立股票发行专户和申购资金专户。A．银行来源：考试大 B．主承销商自己的营业部的账户 C．发行公司来源：考试大 D．证券交易所【正确答案】： D二、多选题目前，我国国债包括（）。A．记账式国债来源：考试大 B．凭证式国债 C．储蓄国债 D．基础建设国债【正确答案】： A, B, C 考试大论坛三、判断题在招股说明书中，发行人所披露的关...

热2015年证券发行承销每日一练（9月22日）

考试大出题一、单选题发行人应在招股说明书中披露持股量列（）的自然人及其在发行人单位任职。A．最大3名www.Ｅxamda.CoM考试就到考试大 B．最大5名 C．最大10名 D．最大15名【正确答案】： C 【参考解析】：考生注意是持股量列最大10名的自然人，不要混淆。二、多选题首次公开发行股票的信息披露文件主要包括（）。A．招股说明书及其附录和备查文件采集者退散 B．招股说明书摘要 C．发行...

热2015年11月证券发行与承销考前每日一练（10月21日）

考试大证券从业站出题一、单选题上市公司应当在（），办理完毕偿还债券余额本息的事情。A．可转换公司债券期满后3个工作日内来源：考试大的美女编辑们 B．可转换公司债券期满后4个工作日内 C．可转换公司债券期满后5个工作日内 D．可转换公司债券期满后10个工作日内来源：考试大的美女编辑们【正确答案】： C 【参考解析】：熟悉上市公司对可转债办理完毕偿还债券余额本息的时间。二、多选题本文来源:考试大网...

热2015年证券发行承销每日一练（9月12日）

考试大出题一、单选题上市公司有下列情形的，中国证监会不予核准其发行申请（）。A．最近5年内有重大违法违规行为 B．公司在最近5年内财务会计文件有虚假记载。误导性陈述或重大遗漏 C．招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏考试大论坛 D．存在与股东及股东的附属公司或者个人债务进行交易的行为【正确答案】： C 【参考解析】：招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏中国证监会不予核准其发行申请。二...

热2015年证券发行承销每日一练（9月23日）

考试大出题一、单选题重大关联交易时指发行人与其关联方达成的关联交易总额高于人民币（）万元或高于最近经审计净资产值的（）的关联交易。A．3000；5% B．5000；5% C．3000；35%www.Ｅxamda.CoM考试就到考试大 D．5000；3%【正确答案】： A 【参考解析】：掌握重大关联交易的定义。本文来源:考试大网二、多选题政策银行包括（）。A．中国农业银行 B．国家开发银行 C...

热2015年11月证券发行与承销考前每日一练（10月22日）

考试大证券从业站出题一、单选题上市公司就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A．2/3 来源：考试大 B．3/4 C．1/2 D．1/3 来源：考试大的美女编辑们【正确答案】： A来源：www.examda.com 二、多选题我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端为1985年由（）发行的金融债券。A．中国建设银行考试大论坛 B．国家开发银行 C．中国农业...

热2015年证券发行承销每日一练（9月13日）

考试大出题一、单选题修订后的《公司法》和《证券法》已于2005年10月27日经十届全国人大常委会第十八次会议通过，于（）起施行。A．2005年10月27日来源：www.examda.com B．2005年12月27日 C．2006年1月1日 D．2006年3月1日【正确答案】： C 【参考解析】：常识，要了解。来源：考试大二、多选题下列说法正确的是（）。A．在比较各种筹资方式时通常使用个别资本...

热2015年证券发行承销每日一练（9月24日）

考试大出题一、单选题（）依法对审核上市公司新股发行申请，证监会根据其的审核意见依法作出核准或不予核准的决定。A．股票发行审核委员会 B．证监会 C．证券管理委员会 D．证券交易所【正确答案】： A 【参考解析】：股票发行审核委员会依法对新股发行核准的做出决定。来源：考试大的美女编辑们二、多选题发行人有（）行为之一的，由中国人民银行按照《中国人民共和国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。A．未...

热2015年证券发行承销每日一练（9月14日）

考试大出题一、单选题可转换债券可按照面值发行，每张面值为100元，最小交易单位为面值（）元。A．1000 B．2000 C．500 D．100 【正确答案】： A考试大论坛【参考解析】：可转换债券最小交易单位为面值1000元。二、多选题资产支持证券发行说明书的内容包括（）。来源：www.examda.comA．交易各结构及当事方的主要权利和义务 B．贷款发放程序、审核标准、担保形式、管理方法...

热2015年11月证券发行与承销考前每日一练（10月23日）

考试大证券从业站出题一、单选题公司最近（）年未有分红派息，董事会对于不分配的理由未作出合理解释，担任主承销商的证券公司应当重点关注，并在尽职调查报告中予以说明。A．3来源：考试大 B．2 C．4 D．1【正确答案】： A 【参考解析】：考生应掌握尽职调查中的事项。本文来源:考试大网二、多选题深交所资金申购上网实施办法与上交所不同之处在于（）。A．放宽投资者申购上限采集者退散 B．申购单位 C...

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