证券发行与承销

2015年证券发行承销每日一练（9月12日）

考试大出题一、单选题上市公司有下列情形的，中国证监会不予核准其发行申请（）。A．最近5年内有重大违法违规行为 B．公司在最近5年内财务会计文件有虚假记载。误导性陈述或重大遗漏 C．招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏考试大论坛 D．存在与股东及股东的附属公司或者个人债务进行交易的行为【正确答案】： C 【参考解析】：招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏中国证监会不予核准其发行申请。二、多选题关于上市公司历次募集资金的运用应重点披露以下哪几个方面的情况？（）A．发行人应披露最近5年内...

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热2015年证券发行承销每日一练（9月23日）

考试大出题一、单选题重大关联交易时指发行人与其关联方达成的关联交易总额高于人民币（）万元或高于最近经审计净资产值的（）的关联交易。A．3000；5% B．5000；5% C．3000；35%www.Ｅxamda.CoM考试就到考试大 D．5000；3%【正确答案】： A 【参考解析】：掌握重大关联交易的定义。本文来源:考试大网二、多选题政策银行包括（）。A．中国农业银行 B．国家开发银行 C...

热2015年11月证券发行与承销考前每日一练（10月22日）

考试大证券从业站出题一、单选题上市公司就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A．2/3 来源：考试大 B．3/4 C．1/2 D．1/3 来源：考试大的美女编辑们【正确答案】： A来源：www.examda.com 二、多选题我国经济体制改革以后国内发行金融债券的开端为1985年由（）发行的金融债券。A．中国建设银行考试大论坛 B．国家开发银行 C．中国农业...

热2015年证券发行承销每日一练（9月13日）

考试大出题一、单选题修订后的《公司法》和《证券法》已于2005年10月27日经十届全国人大常委会第十八次会议通过，于（）起施行。A．2005年10月27日来源：www.examda.com B．2005年12月27日 C．2006年1月1日 D．2006年3月1日【正确答案】： C 【参考解析】：常识，要了解。来源：考试大二、多选题下列说法正确的是（）。A．在比较各种筹资方式时通常使用个别资本...

热2015年证券发行承销每日一练（9月24日）

考试大出题一、单选题（）依法对审核上市公司新股发行申请，证监会根据其的审核意见依法作出核准或不予核准的决定。A．股票发行审核委员会 B．证监会 C．证券管理委员会 D．证券交易所【正确答案】： A 【参考解析】：股票发行审核委员会依法对新股发行核准的做出决定。来源：考试大的美女编辑们二、多选题发行人有（）行为之一的，由中国人民银行按照《中国人民共和国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。A．未...

热2015年证券发行承销每日一练（9月14日）

考试大出题一、单选题可转换债券可按照面值发行，每张面值为100元，最小交易单位为面值（）元。A．1000 B．2000 C．500 D．100 【正确答案】： A考试大论坛【参考解析】：可转换债券最小交易单位为面值1000元。二、多选题资产支持证券发行说明书的内容包括（）。来源：www.examda.comA．交易各结构及当事方的主要权利和义务 B．贷款发放程序、审核标准、担保形式、管理方法...

热2015年11月证券发行与承销考前每日一练（10月23日）

考试大证券从业站出题一、单选题公司最近（）年未有分红派息，董事会对于不分配的理由未作出合理解释，担任主承销商的证券公司应当重点关注，并在尽职调查报告中予以说明。A．3来源：考试大 B．2 C．4 D．1【正确答案】： A 【参考解析】：考生应掌握尽职调查中的事项。本文来源:考试大网二、多选题深交所资金申购上网实施办法与上交所不同之处在于（）。A．放宽投资者申购上限采集者退散 B．申购单位 C...

热2015年证券发行承销每日一练（9月25日）

考试大出题一、单选题净资产未全部折股的差额部分应计人（）。A．负债 B．资本公积金考试大论坛 C．未分配利润 D．其他业务收入【正确答案】： B 【参考解析】：考生应熟悉资本公积金的来源。二、多选题下列影响发行价格的因素有（）。采集者退散A．投资者的偏好 B．未来再次发行股票的可能性 C．发展潜力、发行数量 D．净资产【正确答案】： A, C, D 【参考解析】：未来再次发行股票的...

热2015年证券发行承销每日一练（9月15日）

考试大出题一、单选题在无纸化发行的情况下，股份交收以（）为要件。A．经签字股票交付 B．认股者持股载入股东名册采集者退散 C．认股者认股款项的缴纳 D．股票数载入股东磁卡账户考试大－全国最大教育类网站(www．Examda。com)【正确答案】： B 【参考解析】：掌握股份交收的要件。二、多选题股票发行方式除了网上定价、竞价方式和法人配售方式以外还有（）。A．认购证方式 B．储蓄存单方式 C．...

热2015年11月证券发行与承销考前每日一练（10月24日）

考试大证券从业站出题一、单选题赎回条款相当于债券持有人在购买可转换公司债券时（）。A．无条件出售给发行人的1张美式卖权 B．无条件向发行人购买的1张美式买权来源：www.examda.com C．无条件出售给发行人的1张美式买权 D．无条件向发行人购买的1张美式卖权【正确答案】： C二、多选题发行人应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情...

热2015年证券发行承销每日一练（9月16日）

考试大出题一、单选题股份有限公司修改公司章程，必须经出席股东大会的股东所持表决权的（）通过。A．2/3以上 B．半数以上来源：考试大 C．3/4以上 D．全部【正确答案】： A 【参考解析】：修改公司章程属于公司重大事件，必须经出席股东大会的股东所。来源：www.examda.com二、多选题境内再上市的外资股，应提交的文件有（）。A．地方政府或中央企业主管部门关于公司增资发行B股申请出具...

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