证券发行与承销

2015年11月证券发行与承销考前每日一练（10月24日）

考试大证券从业站出题一、单选题赎回条款相当于债券持有人在购买可转换公司债券时（）。A．无条件出售给发行人的1张美式卖权 B．无条件向发行人购买的1张美式买权来源：www.examda.com C．无条件出售给发行人的1张美式买权 D．无条件向发行人购买的1张美式卖权【正确答案】： C二、多选题发行人应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况，并应列出（）。A．近1年所持股份的增减变动情况采集者退散 B．持有人姓名 C．所持股份的质押或冻...

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热2015年证券发行承销每日一练（9月16日）

考试大出题一、单选题股份有限公司修改公司章程，必须经出席股东大会的股东所持表决权的（）通过。A．2/3以上 B．半数以上来源：考试大 C．3/4以上 D．全部【正确答案】： A 【参考解析】：修改公司章程属于公司重大事件，必须经出席股东大会的股东所。来源：www.examda.com二、多选题境内再上市的外资股，应提交的文件有（）。A．地方政府或中央企业主管部门关于公司增资发行B股申请出具...

热2015年证券发行承销每日一练（9月26日）

考试大出题一、单选题内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司，在最低公众持股量要求方面应满足以下条件，公众持有的H股股份不得低于公司股份总额的（），如果市值超过100亿港元，这个比例可减至（）。A．30%；20% 来源：考试大B．25%；15% C．20%；15%来源：考试大的美女编辑们 D．35%；30% 【正确答案】： B 【参考解析】：考生要掌握内地企业在港交所上市的条件。二、多选...

热2015年11月证券发行与承销考前每日一练（10月25日）

考试大证券从业站出题一、单选题股份有限公司的发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）内不得转让。本文来源:考试大网A．6个月 B．1年 C．2年 D．3年【正确答案】： B 【参考解析】：查看《公司法》的第一百四十二条，答案应为B。二、多选题认股书应当载明的事项是（）。来源：考试大A．发起人认购的股份数 B．每股的票面金额和发行价格，无记名股票的发行总数 C．募集资金的用途，本次募股的起...

热2015年证券发行承销每日一练（9月17日）

考试大出题一、单选题（）是规定债券发行人和债权人权利和义务的文件。A．发行合同书来源：www.examda.com B．责任书 C．信托证书 D．责任保证书【正确答案】： C 【参考解析】：要熟悉信托证书是规定债券发行人和债权人权利和义务的文件。考试大论坛二、多选题下列属于股东大会职权的是（）。A．更换有非职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项采集者退散 B．审批公司的财务报...

热2015年证券发行承销每日一练（9月27日）

考试大出题一、单选题招股说明书中，发行人应披露交易金额在（）或虽未达到（）但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。A．100万元以上，100万元 B．300万元以上，300万元 C．500万元以上，500万元 D．80.0万元以上，80.0万元【正确答案】： C 【参考解析】：招股说明书中，对重要影响的合同披露的情况要熟悉。考试大论坛二、多选题根据中国证监会颁布发行审...

热2015年11月证券发行与承销考前每日一练（10月26日）

考试大证券从业站出题一、单选题发行人、担保人、持有本债券且持有发行人（）以上股权的股东及其他重要关联方可参加债券持有人会议，并提出议案，但没有表决权。A．5% B．10% C．15% 来源：考试大D．20%【正确答案】： B 【参考解析】：注意参加债券持有人会议的人员。来源：www.examda.com二、多选题信贷资产证券化发起机构拟证券化的信贷资产应当符合（）。 A．具有较高的同质性 ...

热2015年证券发行承销每日一练（9月28日）

考试大出题一、单选题（）是公司预测时期末的市场价值。A．永续价值 B．自由现金流来源：考试大的美女编辑们 C．整体价值 D．股权价值【正确答案】： A 【参考解析】：永续价值是公司预测时期末的市场价值。采集者退散二、多选题下列说法正确的是（）。A．公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并依法经会计师事务所审计 B．上市公司在每一会计年度结束之日起4个月内向中国证监会和证券交易所报送年度...

热2015年证券发行承销每日一练（9月18日）

考试大出题一、单选题募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余部分通过向社会（）而设立的方式。A．定向发行来源：www.examda.com B．私募 C．公开发行 D．招募【正确答案】： C 【参考解析】：募集设立的定义。来源：考试大二、多选题下列关于公司公积金说法正确的是（）。A．公司的公积金可以有法定公积金和任意公积金 B．公司的资本公积金可以弥补公司亏损 C．公司可以...

热2015年11月证券发行与承销考前每日一练（10月27日）

考试大证券从业站出题一、单选题美国1927年的（）取消了禁止商业银行承销股票的规定。A．《国民银行法》 B．《麦克法顿法》来源：考试大 C．《格拉斯·斯蒂格尔法案》 D．《金融服务现代化法案》来源：考试大【正确答案】： B 二、多选题在强制性信息披露的情况下，需要配合的中介机构包括（）。A．证券专营机构 B．律师事务所来源：www.examda.com C．会计师事务所 D．上市公司【正...

热2015年证券发行承销每日一练（9月19日）

考试大出题一、单选题发行运行不足3年，应披露（）。A．最近3年及1期的资产负债表、利润表和现金流量表 B．最近1期的资产负债表、利润表和现金流量表来源：考试大的美女编辑们 C．最近3年及1期的利润表以及设立后各年及最近1期资产负债表和现金流量表 D．最近1期的利润表以及设立后各年最近1期的资产负债表和现金流量表【正确答案】： C 【参考解析】：信息披露的内容，考生要掌握。二、多选题境内证券经...

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