证券发行与承销

2015年证券发行承销每日一练（9月17日）

考试大出题一、单选题（）是规定债券发行人和债权人权利和义务的文件。A．发行合同书来源：www.examda.com B．责任书 C．信托证书 D．责任保证书【正确答案】： C 【参考解析】：要熟悉信托证书是规定债券发行人和债权人权利和义务的文件。考试大论坛二、多选题下列属于股东大会职权的是（）。A．更换有非职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项采集者退散 B．审批公司的财务报表 C．审批公司年度预算和决算方案考试大－全国最大教育类网站(www．Examda。com) D．对...

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热2015年证券发行承销每日一练（9月27日）

考试大出题一、单选题招股说明书中，发行人应披露交易金额在（）或虽未达到（）但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。A．100万元以上，100万元 B．300万元以上，300万元 C．500万元以上，500万元 D．80.0万元以上，80.0万元【正确答案】： C 【参考解析】：招股说明书中，对重要影响的合同披露的情况要熟悉。考试大论坛二、多选题根据中国证监会颁布发行审...

热2015年11月证券发行与承销考前每日一练（10月26日）

考试大证券从业站出题一、单选题发行人、担保人、持有本债券且持有发行人（）以上股权的股东及其他重要关联方可参加债券持有人会议，并提出议案，但没有表决权。A．5% B．10% C．15% 来源：考试大D．20%【正确答案】： B 【参考解析】：注意参加债券持有人会议的人员。来源：www.examda.com二、多选题信贷资产证券化发起机构拟证券化的信贷资产应当符合（）。 A．具有较高的同质性 ...

热2015年证券发行承销每日一练（9月28日）

考试大出题一、单选题（）是公司预测时期末的市场价值。A．永续价值 B．自由现金流来源：考试大的美女编辑们 C．整体价值 D．股权价值【正确答案】： A 【参考解析】：永续价值是公司预测时期末的市场价值。采集者退散二、多选题下列说法正确的是（）。A．公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告，并依法经会计师事务所审计 B．上市公司在每一会计年度结束之日起4个月内向中国证监会和证券交易所报送年度...

热2015年证券发行承销每日一练（9月18日）

考试大出题一、单选题募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余部分通过向社会（）而设立的方式。A．定向发行来源：www.examda.com B．私募 C．公开发行 D．招募【正确答案】： C 【参考解析】：募集设立的定义。来源：考试大二、多选题下列关于公司公积金说法正确的是（）。A．公司的公积金可以有法定公积金和任意公积金 B．公司的资本公积金可以弥补公司亏损 C．公司可以...

热2015年11月证券发行与承销考前每日一练（10月27日）

考试大证券从业站出题一、单选题美国1927年的（）取消了禁止商业银行承销股票的规定。A．《国民银行法》 B．《麦克法顿法》来源：考试大 C．《格拉斯·斯蒂格尔法案》 D．《金融服务现代化法案》来源：考试大【正确答案】： B 二、多选题在强制性信息披露的情况下，需要配合的中介机构包括（）。A．证券专营机构 B．律师事务所来源：www.examda.com C．会计师事务所 D．上市公司【正...

热2015年证券发行承销每日一练（9月19日）

考试大出题一、单选题发行运行不足3年，应披露（）。A．最近3年及1期的资产负债表、利润表和现金流量表 B．最近1期的资产负债表、利润表和现金流量表来源：考试大的美女编辑们 C．最近3年及1期的利润表以及设立后各年及最近1期资产负债表和现金流量表 D．最近1期的利润表以及设立后各年最近1期的资产负债表和现金流量表【正确答案】： C 【参考解析】：信息披露的内容，考生要掌握。二、多选题境内证券经...

热2015年证券发行承销每日一练（9月29日）

考试大出题一、单选题证券公司申请取得股票承销商的资格，在净资产方面应该满足的条件时净资产不低于人民币（）万元。A．5000来源：考试大的美女编辑们 B．1000 C．3000 D．10000 【正确答案】： A 【参考解析】：证券公司股票承销商的资格考生要熟悉。来源：考试大的美女编辑们二、多选题承销团申请人应当具备的基本条件有（）。A．在中国境内依法成立的金融机构 B．依法开展经营活动，近3年...

热2015年11月证券发行与承销考前每日一练（10月28日）

考试大证券从业站出题一、单选题发行人应披露（），包括提高竞争能力、市场和业务开拓、筹资等方面的计划。A．发行当年的发展计划来源：www.examda.com B．未来2年的发展计划 C．未来3年的发展计划 D．发行当年和未来2年的发展计划来源：考试大【正确答案】： D 二、多选题发行人应披露的风险因素包括（）。来源：考试大A．产品或服务的市场前景 B．内部控制不足导致的风险 C．法律政策变化导...

热2015年证券发行承销每日一练（9月20日）

考试大出题一、单选题境外发行股票并寻求在香港上市的股份有限公司，上市时的股票总市值应该（）。A．不少于5000万港元本文来源:考试大网 B．不少于1亿港元 C．不少于1.5亿港元 D．不少于2亿港元【正确答案】： B 【参考解析】：要掌握港交所上市条件。来源：www.examda.com二、多选题影响可转换公司债券价值的因素包括（）。A．票面利率 B．转股价格、转股期限考试大论坛 C．股票...

热2015年证券发行承销每日一练（9月30日）

考试大出题一、单选题现金流量折现法一般应用于（）的股票发行。A．高新技术公司来源：www.examda.com B．房地产公司 C．资产现值重于商业利益的公司 D．公路、港口、桥梁、电厂等基建公司【正确答案】： C 【参考解析】：各种评估方法的运用要熟悉，现金流量折现法一般应用于资产现值要重于商业利益的公司。二、多选题采集者退散采取对一般投资者上网定价发行和对法人配售相结合的方式发行股票...

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