证券发行与承销

2015年11月证券发行与承销考前每日一练（10月28日）

考试大证券从业站出题一、单选题发行人应披露（），包括提高竞争能力、市场和业务开拓、筹资等方面的计划。A．发行当年的发展计划来源：www.examda.com B．未来2年的发展计划 C．未来3年的发展计划 D．发行当年和未来2年的发展计划来源：考试大【正确答案】： D 二、多选题发行人应披露的风险因素包括（）。来源：考试大A．产品或服务的市场前景 B．内部控制不足导致的风险 C．法律政策变化导致的风险 D．外资环境等影响公司持续经营的风险因素【正确答案】： A, B, C, D 采集者退散...

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热2015年证券发行承销每日一练（9月20日）

考试大出题一、单选题境外发行股票并寻求在香港上市的股份有限公司，上市时的股票总市值应该（）。A．不少于5000万港元本文来源:考试大网 B．不少于1亿港元 C．不少于1.5亿港元 D．不少于2亿港元【正确答案】： B 【参考解析】：要掌握港交所上市条件。来源：www.examda.com二、多选题影响可转换公司债券价值的因素包括（）。A．票面利率 B．转股价格、转股期限考试大论坛 C．股票...

热2015年证券发行承销每日一练（9月30日）

考试大出题一、单选题现金流量折现法一般应用于（）的股票发行。A．高新技术公司来源：www.examda.com B．房地产公司 C．资产现值重于商业利益的公司 D．公路、港口、桥梁、电厂等基建公司【正确答案】： C 【参考解析】：各种评估方法的运用要熟悉，现金流量折现法一般应用于资产现值要重于商业利益的公司。二、多选题采集者退散采取对一般投资者上网定价发行和对法人配售相结合的方式发行股票...

热2015年11月证券发行与承销考前每日一练（10月29日）

考试大证券从业站出题一、单选题招股说明书及其摘要所引用的财务报告、盈利预测报告(如有)应由具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计或审核，并由（）名以上具有证券期货相关业务资格的注册会计师签署。A．1 B．2 C．3 D．4 【正确答案】： B本文来源:考试大网二、多选题组建股份有限公司，视投资主体和产权管理主体的不同情况，其所占用的国有资产分别构成（）。A．国家股考试大－全国最大教育...

热2015年证券发行承销每日一练（9月21日）

考试大出题一、单选题以协议收购方式进行上市公司收购，相关当事人应当委托证券登记结算机构临时保管拟转让的股票，并将用于支付的现金存放于（）指定的银行账户。A．证券交易所 B．证券登记结算机构考试大论坛 c．相关当事人 D．上市公司董事会【正确答案】： B 【参考解析】：证券登记结算机构负责保管拟转让的股票，并将用于支付的现金存放于证券登记结算机构指定的银行账户。二、多选题下列说法错误的是（）。...

热2015年11月证券发行与承销考前每日一练（10月20日）

考试大证券从业站出题一、单选题境内上市外资股采取记名股票形式，以（）标明面值，以（）认购。A．人民币；人民币 B．人民币；外币 C．外币；外币 D．外币；人民币【正确答案】： B 【参考解析】： B股以人民币标明面值，以外币认购。www.Ｅxamda.CoM考试就到考试大二、多选题政策性金融债4券由我国政策性银行经中国人民银行批准，用计划派购或市场化的方式，向（）等金融机构发行。考试大－全国...

热2015年11月证券发行与承销考前每日一练（10月30日）

考试大证券从业站出题一、单选题（）是股票发行人就其发行的股票的承销事宜与股票承销商签订的具有法律效率的文件。A．合同书 B．保证书 C．责任书 D．承销协议【正确答案】： D 【参考解析】：注意承销协议的法律效率。来源：www.examda.com二、多选题中期票据发行文件中对约定投资者保护机制有（）。A．信用评级管理 B．应对财务状况恶化的有效措施来源：www.examda.com C．...

热2015年11月证券发行与承销考前每日一练（11月10日）

考试大证券从业站出题一、单选题收购人取得被收购公司的股份达到5%后，通过证券交易所的，其拥有权益的股份占该上市公司已发行股份的比例每增加或者减少（），应当依照前款规定进行报告和公告。A．1% B．3% C．5% 考试大论坛D．10% 【正确答案】： C二、多选题向外商转让上市公司国有股和法人股须在如下（）范围内进行。来源：考试大A．向外商转让上市公司国有股和法人股，应当符合《外商投资产业指导...

热2015年11月证券发行与承销考前每日一练（11月11日）

考试大证券从业站出题一、单选题（）是股份有限公司发行股票时就发行中的有关事项向公众做出陂露，并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约邀请性文件。A．招股说明书来源：www.examda.comB．股票发行公告 C．招股说明书摘要 D．首次公开发行股票的申请报告【正确答案】： A 考试大论坛二、多选题发行人应针对不同的发行方式，披露预计发行上市的重要13期，主要包括（）。A．询价推介时间 ...

热2015年11月证券从业考试《证券发行与承销》全真试题(1)

一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。) 1、以下不是上市推荐人应当符合的条件是（）。{Page}2、发行人最近1年及1期内收购兼并其他企业资产(或股权)，且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目（）的，应披露被收购企业收购前1年利润表。{Page}3、证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务...

热2015年11月证券从业考试《证券发行与承销》全真试题(3)

一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。) 1、外国投资这如要对上市公司进行战略投资中，上市公司应于战略投资完成后（）内领取外商投资企业批准证书；上市公司向工商行政管理机关申请办理公司类型变更登记的，上市公司应自外商投资企业批准证书签发之日起（）日内，向工商行政管理机关提出申请。{Page}2、中国证监会收到申请文件后，在（...

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