证券交易

2015年证券资格考试交易真题

一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。) 1、深圳证券交易所债券回购的交易单位规定为（）及其整数倍为交易单位。A．1手 B．10手 C．100手 D．1000手2、参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易。这是（）原则。A．公开 B．公平 C．公正 D．前面三个都不对3、以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为（）以取得一定资金的行为。A．抵押...

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热2015年证券从业《证券交易》过关冲刺卷(5)

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分)1、某只股票上日的收市价为9.05元，当日集合竞价中使所有有效委托产生最大成交量的价位有5个，即9.25元、9.26元、9.27元、9.28元、9.30元。其中前5个价格能使高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部...

热2015年证券资格考试证券交易全真模拟试题(四)

第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。1、新中国证券交易发展史上，最先开办证券交易的城市是（）。A．上海B．北京C．沈阳D．大连2、中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括（）。A．警告B．罚款C．暂停其从事证券业务D．公开谴责3、（）可申请转让向证券公司租用的A股席位。A．基金管理公司B．保险公司C．财务公司D．资产管理公司4、证券营业部专用...

热2015年证券资格考试证券交易命题预测试题(1)

第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。1、《中华人民共和国证券法》正式开始实施的时间为（）。A．1997年7月1日B．1999年7月1日C．2000年7月1日D．2002年7月1日2、收益率在债券回购交易中对于以资融券方而言是其的（）。A．费用B．净利润C．收益D．成本3、下列不属于无权或越权代理而造成的风险的是（）。A．由于委托人的欺诈行为，工作人员没有识破而错买...

热2015年9月证券从业考试证券交易真题及答案

一、单项选择题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。)1、交易商在固定收益平台进行固收益证券交易，下列说法不正确的是（）。A．交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出B．当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出C．一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券D．交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额 2...

热2015年证券资格考试证券交易预测试题(二)

第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。1、2005年lO月重新修订后的（）取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。A．《公司法》B．《企业破产法》C．《证券法》D．《企业所得税法》2、证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（）。A．营业部电脑系统B．交易所电脑主机C．营业部终端处理机D．场内交易员3、涨跌幅价格的计算公式为（）。A．涨跌幅价格=前收盘...

热2015年证券资格考试证券交易全真模拟试题(一)

第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。1、全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以（）进行的债券交易行为。A．竞价方式B．询价方式C．招投标方式D．定价方式2、由于客户违约，不能偿还到期债券而导致证券公司损失的可能性所造成的风险为（）。A．市场风险B．交易风险C．信用风险D．管理风险3、上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入（）...

热2015年证券从业《证券交易》练习题

一、不定项选择题(本大题共50小题，每题1分，共50分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填、漏填均不得分)61、债券交易采用询价交易方式，交易步骤包括（）。A．自主报价B．格式化询价C．累计投标询价D．确认成交 91、在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解的客户的基本情况有（）。A．财产与收入状况B．风险承受能力C．投资偏好D．性格脾...

热2015年3月证券从业资格考试《证券交易》真题

单项选择题(每题0．5分，共30分)1、对存管后的证券，实行（）制度，对股权、债权变更引起的证券转移，通过（）予以划转。A．非流动性账面B．流动性签发实物证券C．流动性账面D．非流动性签发实物证券 2、证券营业部日常经营管理的主要内容就是（）的运作管理。A．融资融券业务B．自营业务C．经纪业务D．债券回购业务 3、证券公司向信用交易投资者收取的佣金、融资融券利息及其他相关费用，由证券公司通过（...

热2015年证券资格考试证券交易11月预测试题(1)

第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。1、证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（）。 A．15%B．10%C．5%D．20%2、标有（）字样的股票表示该上市公司收到退市风险警示。A．STB．*STC．PTD．*PT3、从处理方式来看，证券公司都以（）为对手办理清算与交割、交收。A．证监会B．交易所或清算机构C．另一证券公司D．上市公司4、...

热2015年证券从业《证券交易》高分冲刺试卷(1)

一、单项选择题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)1、根据现行有关规定，境内居民个人从事B股交易前，先要开立（）。A．外汇账户B．B股资金账户C．B股账户D．证券账户2、投资者一般由（）代为办理清算、交收。A．证券交易所B．证券结算机构C．证券公司D．上市公司3、在我国现行情况下，若委...

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