证券发行与承销

2015年11月证券发行与承销考前每日一练（11月16日）

考试大证券从业站出题一、单选题国有企业、集团企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，按合理预期市盈率计算，筹资额不少于（）万美元。A．1000 B．2000 C．3000 www.Ｅxamda.CoM考试就到考试大D．5000【正确答案】： D 【参考解析】：这是证监会对国有企业、集团企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后境外上市的资金要求，考生要掌握。二、多选题以下属于拟上市公司关联方的有（）。A．发行人参与的合营企业、联营企...

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热2015年证券从业发行与承销全真模拟试题(三)

一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。) 1、内地企业在香港创业板发行与上市，上市时的管理层股东及高持股量股东于上市时必须最少共持有新申请人已发行股本的（）。A．加%B．30%C．35%D．50%2、（）的目的在于提供企业真实的资产价值，向境外投资者反映企业的实际资产价值，同时也是为了防止国有资产的流失。A．尽职调查B．资...

热2015年11月证券发行与承销考前每日一练（11月17日）

考试大证券从业站出题一、单选题发行人向关联方累计购买量占当期其总采购量（）以上的，或向关联方累计销售占其当期总销售收入（）以上的，均应详细披露该关联交易的性质、总金额、占同一类型交易的比例、定价政策及其决策过程和依据，说明独立董事及监事会成员对关联交易公允性的意见。A．10%，10% B．20%，20% 本文来源:考试大网C．5%，5% D．7%，7% 来源：考试大【正确答案】： C 二、多选题...

热2015年证券从业《证券发行与承销》过关冲刺题(3)

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求）1、业务档案的保存期限不得少于（　）年。 {Page}2、股份有限公司创立大会对公司章程的决议，必须经（　）通过。{Page}3、审计报告应当由具有证券从业资格的（　）及其所在的事务所签字盖章。{Page}4、关于可转换公司债券的转股期限与其价值的关系，下列表述正确的是（　）。 {Pa...

热2015年11月证券从业考试《证券发行与承销》预测试题(4)

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求）1、信息披露义务人公开的信息必须尽可能详尽、具体、准确。这是信息披露的（）原则。{Page}2、下列有关国有企业股份制改组的目的的说法中错误的是（）。{Page}3、次级债务是指由银行发行的，固定期限（），除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负...

热2015年证券从业证券发行与承销模拟试题(六)

一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。) 1、1958年，（）提出了著名的MlVl定理，创建了现代资本结构理论。 A．大卫·杜兰特和米勒 B．莫迪格利安尼和米勒C．莫迪格利安尼和麦克林 D．米勒和麦克林2、控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（）的，发行人应当按照发...

热2015年证券从业证券发行与承销模拟试题(三)

一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。) 1、我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取私募方式，这种方式的特征是（）。A．发行人不需按上市地法律地要求，将招股文件和相关文件作公开披露和备案B．招股文件不需按严格程序进行公告披露，可用邮寄方式送达C．招股文件和上市文件须接受股票上市地证券监管部门的审查D．要准备私募使用的招...

热2015年证券从业发行与承销考前模拟试题(三)

一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。) 1、发起设立是指由发起人认购公司发行的（）而设立公司的方式。A．全部股份B．优先股份C．部分股份D．控股股份2、招股说明书的有效期为（）个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书（）起计算。A．6，最后一次签署之日B．3，第一次签署之日C．6，最后一次签署次日D．3，第一次签署次日...

热2015年11月证券从业考试《证券发行与承销》预测试题(6)

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求）1、《上市公司证券发行管理办法》第8条规定，发行可转换公司债券的上市公司最近3年以内现金或股票方式累计分配的利润不少于（）。{Page}2、发行人应在披露上市公告书后（）日内，将上市公告书文本一式五份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机构、上市的证券交易所。{Page}3、内地企业在...

热2015年证券从业资格考试《证券发行与承销》预测试题(2)

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求）1、下列人员中，可在资信评级机构中负责证券评级业务的是（　）。{Page}2、自2008年7月1日起，对所有新受理首次公开发行申请，中国证监会发行监管部将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请文件后的5个工作日内在网上公开（　）。{Page}3、关于创业板上市公司首次公开发行股票应当满...

热2015年证券从业发行与承销十月模拟试题(五)

一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。) 1、当公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权（）以上的股东，可以请求人民法院解散公司。A．30%B．20%C．10%D．5%2、若募集资金投向为固定资产基建投资，发债规模不得超过其投资总额的（）；若募集资金投向为技...

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