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证券发行与承销

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2015年11月证券发行与承销考前每日一练（11月18日）

考试大证券从业站出题一、单选题拟发行公司在刊登招股说明书或招股意向书的（），应向中国证监会说明拟刊登的招股说明书或招股意向书与招股说明书或招股意向书（封卷稿）之间是否存在差异，保荐人及相关专业中介机构应出具声明雨承诺。A．后1个工作日 来源：www.examda.comB．前1个工作日  C．前2个工作日 本文来源:考试大网D．后2个工作日 【正确答案】： B 二、多选题尽职调查的参与者一般有（）。A．主承销商 B．审计机构  C．律师 来源：考试大的美女编辑们D．估值师 【正确答案】： A, ...

2015年11月证券发行与承销考前每日一练（11月18日）的相关文章

热2015年11月证券发行与承销考前每日一练（11月19日）

考试大证券从业站出题一、单选题上市公司最近24个月内曾公开发行证券的发行可转换公司债券，不能存在发行当年营业利润比上年下降（）的情形。A．20%以上 B．30%以上 来源：考试大C．50%以上 D．70%以上 【正确答案】： C 考试大论坛二、多选题公开发行企业债券，在筹集资金投向方面要遵循的发行条件（）。A．用于固定资产投资项目的，应符合固定资产投资项目资本金制度的要求，原则上累计发行额不得超过...

热2015年证券从业资格考试发行与承销11月试题(6)

一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。) 1、公司改组为上市公司，其使用的国有土地使用权必须评估。应当由土地资产的使用单位或持有单位向国家土地管理部门提出申请，然后聘请具有（）级土地评估资格的土地评估机构评估。A．A B．AAC．AAA D．A+2、新股东增发代码为（）。A．“731×××” ...

热2015年11月证券发行与承销考前每日一练（11月20日）

考试大证券从业站出题一、单选题股东大会是由股份有限公司全体股东组成的、表达公司最高意思的权力机构。股东大会的职权可以概括为（）。A．决定权和执行权 B．决定权和审批权 C．经营权和决定权 来源：www.examda.comD．经营权和执行权 【正确答案】： B 本文来源:考试大网二、多选题中国银行业监督管理委员会2003年发布了《关于将次级定期债务计人附属资本的通知》，规定各（）可根据自身情况，决...

热2015年证券从业资格考试《证券发行与承销》预测试题(3)

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求）1、上市公司的下列行为中，不适用于《上市公司重大资产重组管理办法》的是（　）。{Page}2、关于公司融资的边际资本成本，下列说法不正确的是（）。{Page}3、企业短期融资券注册会议原则上__________召开一次，由__________名注册委员会委员参加。（）{Page}4、如...

热2015年证券从业资格考试《证券发行与承销》全真预测试卷(1)

一、单项选择题1、首次发行金融债券的政策性银行是（）。{Page}2、下列不属于公开增发的特别规定的是（）。{Page}3、根据《公司债券发行试点办法》规定，公司债券是指公司依照法定程序发行约定在（）年以上期限内还本付息的有价证券。{Page}4、尽职调查指承销商在股票承销时，以本行业公认的业务标准和道德规范，对股票发行人以及有关情况和有关文件的（）进行核查、验证等专业调查。{Page}5、（）是...

热2015年证券从业资格考试《发行与承销》预测试题答案

2010年证券从业资格考试《发行与承销》预测试题答案 一、单项选择题 1．【答案】A 【解析】我国企业债券开始于1983年，l987年3月27日，国务院发布了《企业债券管理暂行条例》，1993年8月国务院发布了《企业债券管理条例》。 2．【答案】B 【解析】依照《公司法》规定，有限责任公司由1个以上、50个以下股东共同出资设立。 3．【答案】Cwww.Ｅxamda.CoM 【解析】在申请名...

热2015年证券从业资格考试《证券发行与承销》全真预测试卷(6)

一、单项选择题1、1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和E市作了特别规定，规定公司债券的发行仍采用（）。{Page}2、结算银行于（）日根据主承销商通过登记结算平台提供的电子退款明细数据，按照原留存的配售对象汇款凭证办理配售对象的退款。{Page}3、向不特定对象公开募集股份?最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）。{Page}4、（）适用于经人民法院宣告破产的公司。{Page}...

热2015年证券从业资格考试《发行与承销》全真试题

一、单项选择题 1．证券公司承销政府债券的，应当按照承担包销义务的承销金额的（）计算风险准备。 A．10% B．5% C．2% D．1% 2．股东大会决定修改章程必须经出席股东大会会议的股东所持表决权的（）以上通过。 A．2/3 B．1/3 C．1/2来源:考试大网 D．1/5 3．股东大会作出特别决议，应当由出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。 A．1/2 B．1/3 C．2/3 D...

热2015年证券从业资格证《证券发行与承销》冲刺试题(1)

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、股份有限公司创立大会对公司章程的决议，必须经（　）通过。{Page}2、公开发行企业债券。发行人累计债券余额不超过企业净资产(不包括少数股东权益)的（　）。{Page}3、股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东所持表决权的（　）以上通过。{Page}4、现行市价法的适用条件之一是...

热2015年证券从业资格考试《证券发行与承销》全真预测试卷(5)

一、单项选择题1、在短期融资券的发行注册中，企业通过主承销商将注册文件送达办公室。下列不属于注册文件的是（）。{Page}2、提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经（）名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名。 {Page}3、公开发行可转换公司债券应当提供担保，但最近一期期未经审计的净资产不低于人民币（）亿元的公司除外。{Page}4、股东大会年会最迟不...
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