证券发行与承销

2015年证券从业资格考试《证券发行与承销》全真预测试卷(1)

一、单项选择题1、首次发行金融债券的政策性银行是（）。{Page}2、下列不属于公开增发的特别规定的是（）。{Page}3、根据《公司债券发行试点办法》规定，公司债券是指公司依照法定程序发行约定在（）年以上期限内还本付息的有价证券。{Page}4、尽职调查指承销商在股票承销时，以本行业公认的业务标准和道德规范，对股票发行人以及有关情况和有关文件的（）进行核查、验证等专业调查。{Page}5、（）是对招股说明书内容的概括，是由发行人编制，随招股说明书一起报送批准后，在由中国证监会指定的至少一种全国...

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热2015年证券从业资格考试《发行与承销》预测试题答案

2010年证券从业资格考试《发行与承销》预测试题答案一、单项选择题 1．【答案】A 【解析】我国企业债券开始于1983年，l987年3月27日，国务院发布了《企业债券管理暂行条例》，1993年8月国务院发布了《企业债券管理条例》。 2．【答案】B 【解析】依照《公司法》规定，有限责任公司由1个以上、50个以下股东共同出资设立。 3．【答案】Cwww.Ｅxamda.CoM 【解析】在申请名...

热2015年证券从业资格考试《证券发行与承销》全真预测试卷(6)

一、单项选择题1、1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和E市作了特别规定，规定公司债券的发行仍采用（）。{Page}2、结算银行于（）日根据主承销商通过登记结算平台提供的电子退款明细数据，按照原留存的配售对象汇款凭证办理配售对象的退款。{Page}3、向不特定对象公开募集股份?最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）。{Page}4、（）适用于经人民法院宣告破产的公司。{Page}...

热2015年证券从业资格考试《发行与承销》全真试题

一、单项选择题 1．证券公司承销政府债券的，应当按照承担包销义务的承销金额的（）计算风险准备。 A．10% B．5% C．2% D．1% 2．股东大会决定修改章程必须经出席股东大会会议的股东所持表决权的（）以上通过。 A．2/3 B．1/3 C．1/2来源:考试大网 D．1/5 3．股东大会作出特别决议，应当由出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。 A．1/2 B．1/3 C．2/3 D...

热2015年证券从业资格证《证券发行与承销》冲刺试题(1)

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、股份有限公司创立大会对公司章程的决议，必须经（　）通过。{Page}2、公开发行企业债券。发行人累计债券余额不超过企业净资产(不包括少数股东权益)的（　）。{Page}3、股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东所持表决权的（　）以上通过。{Page}4、现行市价法的适用条件之一是...

热2015年证券从业资格考试《证券发行与承销》全真预测试卷(5)

一、单项选择题1、在短期融资券的发行注册中，企业通过主承销商将注册文件送达办公室。下列不属于注册文件的是（）。{Page}2、提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经（）名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名。 {Page}3、公开发行可转换公司债券应当提供担保，但最近一期期未经审计的净资产不低于人民币（）亿元的公司除外。{Page}4、股东大会年会最迟不...

热2015年证券从业资格证《证券发行与承销》冲刺试题(6)

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、发行人应披露的行业风险不包括（　）。{Page}2、企业改组为拟上市股份有限公司的程序不包括（　）。{Page}3、关于股票的上市保荐，下列说法不正确的是（　）。{Page}4、如果将留存收益作为公司的筹资，可能会给股东带来的好处是（　）。{Page}5、记账式国债承销团成员总数原则上不...

热2015年证券从业资格考试《证券发行与承销》全真预测试卷(4)

一、单项选择题1、从2002年第2期开始，凭证式国债的发行期限改为（）个月，发行款的上划采取一次缴款办法，国债发行手续费也由财政部一次拨付。{Page}2、主承销商应负责可转换公司债券上市后的持续督导责任．持续督导期闻为（）。{Page}3、中国证监会派出机构应建立、健全辅导工作备案管理制度，档案管理期不少于（）年。{Page}4、在上网定价发行方式中，投资者应在申购委托前把申购款全额存入（）指定...

热2015年证券从业资格证《证券发行与承销》冲刺试题(5)

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、在收购要约期满后，收购人持有被收购公司的股份达到该公司已发行股份总数的（　）以上时，其余仍持有被收购公司股票的股东有权以收购要约的同等条件出售其股份。{Page}2、正式承销前的市场预测和承销协议签署具备（　）。{Page}3、股份公司成立日期为（　）。{Page}4、公司发行可转换公司...

热2015年证券从业资格考试《证券发行与承销》全真预测试卷(3)

一、单项选择题1、股份有限公司发起人起草的公司章程须提交（）表决通过；发起人向社会公开募集股份的，勿向（）报送公司章程草案。{Page}2、若曾存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过（）人的情况，发行人应详细披露有关股份的形成原因及演变情况；进行过清理的，应当说明是否存在潜在问题和风险隐患，以及有关责任的承担主体等。{Page}3、辅导工作结束至保荐人推荐期间发生（）以上董...

热2015年证券从业资格证《证券发行与承销》冲刺试题(4)

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、关于上市公司历次募集资金的运用。发行人应列表披露前（　）次募集资金的实际使用情况。{Page}2、当有效申购量等于或小于发行量时，（　）。{Page}3、发行金融债券的承销人应该是金融机构，并且注册资本不低于（　）亿元人民币。{Page}4、速动比率为（　）。{Page}5、保荐代表人在...

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