证券发行与承销

2015年证券从业资格考试《证券发行与承销》全真预测试卷(8)

一、单项选择题1、超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按同一发行价格超额发售不超过包销数额（）的股份。{Page}2、对金融机构(包括银行和非银行金融机构)投资者买卖信贷资产支持证券取得的差价收入（）营业税；对非金融机构投资者买卖信贷资产支持证券取得的差价收入（）营业税。{Page}3、上网发行资金申购时，申购日后的第（）日，由中国结算上海分公司将申购资金冻结。{Page}4、以募满发行额为止所有投标商的最低中标价格作为最后的中标价格，全体投标商的中标价格是单一的...

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热2015年证券从业资格证《证券发行与承销》冲刺试题(2)

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、国有资产折股时，折股比率不得低于（　）%{Page}2、对于分离交易的可转换公司债券，发行后果计人公司债券余额不得高于最近一期公司净资产额的（　）。{Page}3、上市公司公开发行新股的一般规定要求公司高级管理人员和核心技术人员稳定，最近（　）个月内未发生重大不利变化。{Page}4、注...

热2015年证券从业资格考试《证券发行与承销》全真预测试卷(7)

一、单项选择题1、在资产评估、财务审计、重组方案等工作完成的基础上，地方企业通过（），中央企业通过（）申请发起设立股份有限公司。{Page}2、可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近一期期末净资产额的（）。{Page}3、根据《上市公司证券发行管理办法》，中国证监会审核发行证券的申请程序要求其在收到申请文件后（）个工作日内决定是否受理。{Page}4、下列有关在境内上市外资股的发行准备...

热2015年证券从业资格证《证券发行与承销》冲刺试题(8)

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、股票收购是指收购方公司以（　）替换目标公司的股票。{Page}2、可转换债券对投资者来说，可在一定时期内将其转换为（　）。{Page}3、根据《公司法》第一百六十七条的规定，公司法定公积金累计额为公司注册资本（　）以上的，可以不再提取。{Page}4、《公司法》规定，股份有限公司注册资本...

热2015年证券从业资格考试《发行与承销》预测试题

一、单项选择题 1．我国发行企业债券开始于()年。 A．1983 B．1987 C．1993 D．1996 2．依照《公司法》规定，有限责任公司最多有()个股东共同出资设立。 A．40www.Ｅxamda.CoM B．50 C．60 D．80 3．在申请名称预先核准时，预先核准的公司名称保留期为()个月。 A．12 B．9来源:考试大网 C．6 D．3 4．()不仅要求公司在章程中规定资本...

热2015年10月证券从业资格考试《证券发行与承销》标准模拟试卷(9)

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、首次公开发行股票招股说明书可以不披露发行入的（）。{Page}2、资产评估报告（）。{Page}3、内核小组通常由（）名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性。{Page}4、上市公司的年度预算方案和决算方案可由股东大会以（）通过。{Page}5、股份有限公司的特点不包括（　）。{P...

热2015年证券从业资格证《证券发行与承销》冲刺试题(7)

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、外国投资者并购境内企业有下列情形之一的，投资者应就所涉及情形想商务部和国家工商行政管理总局报告（）。{Page}2、收购公司直接向目标公司的股东发行股票，以交换目标公司的股票，达到收购的目的，这种收购方式是（　）。 {Page}3、证券公司应当遵循内部（）原则，建立有关隔离制度。{Pag...

热2015年证券从业资格证《证券发行与承销》冲刺试题(9)

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、上市公司所属企业境外上市的条件之一是，上市公司最近（）年连续盈利。{Page}2、保荐人应在（　）时向询价对象提供投资价值研究报告。{Page}3、公司债券要在全国银行间债券市场上交易流通，则条件之一是实际发行额不少于人民币（　）亿元。{Page}4、1958年，国债发行中止，直到（）年...

热2015年证券从业资格证《证券发行与承销》冲刺试题(10)

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、上市公司发行的可转换债券在发行结束后（　），持有人可以依据约定的条件随时转换股份。{Page}2、最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是（　）。{Page}3、发行人及其主承销商应当在刊登招股意向书或者招股说明书摘要的同时刊登（），对发行方案进行详细说明。{Page}4、可转换证券包括...

热2015年10月证券从业资格考试《证券发行与承销》标准模拟试卷(10)

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、（）认为，当企业100%的债券进行融资时，企业市场价值会达到最大。{Page}2、证券经营机构有承销中的禁止行为，中国证监会的处罚不包括(　)。{Page}3、在发行完成后的（　）日内，主承销商应当向中国证监会报送承销总结报告。{Page}4、招股说明书的有效期为（　）个月，自中国证监会...

热2015年证券发行与承销《第八章上市公司发行新股》练习试题

一、单项选择题（共55题，每题1分，共55分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，最近（　）内未受到过中国证监会的行政处罚、最近（　）内未受到过证券交易所的公开谴责。{Page}2、创业板上市公司发行新股的，持续督导的期间为（　）。{Page}3、证券发行议案经董事会表决通过后，...

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