证券发行与承销

2015年证券从业资格考试《发行与承销》预测试题

一、单项选择题 1．我国发行企业债券开始于()年。 A．1983 B．1987 C．1993 D．1996 2．依照《公司法》规定，有限责任公司最多有()个股东共同出资设立。 A．40www.Ｅxamda.CoM B．50 C．60 D．80 3．在申请名称预先核准时，预先核准的公司名称保留期为()个月。 A．12 B．9来源:考试大网 C．6 D．3 4．()不仅要求公司在章程中规定资本总额，而且要求在设立登记前认购或募足完毕。 A．法定资本制 B．授权资本制 C．折中资本制 ...

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一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、首次公开发行股票招股说明书可以不披露发行入的（）。{Page}2、资产评估报告（）。{Page}3、内核小组通常由（）名专业人士组成，这些人员要保持稳定性和独立性。{Page}4、上市公司的年度预算方案和决算方案可由股东大会以（）通过。{Page}5、股份有限公司的特点不包括（　）。{P...

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一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、外国投资者并购境内企业有下列情形之一的，投资者应就所涉及情形想商务部和国家工商行政管理总局报告（）。{Page}2、收购公司直接向目标公司的股东发行股票，以交换目标公司的股票，达到收购的目的，这种收购方式是（　）。 {Page}3、证券公司应当遵循内部（）原则，建立有关隔离制度。{Pag...

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一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、上市公司所属企业境外上市的条件之一是，上市公司最近（）年连续盈利。{Page}2、保荐人应在（　）时向询价对象提供投资价值研究报告。{Page}3、公司债券要在全国银行间债券市场上交易流通，则条件之一是实际发行额不少于人民币（　）亿元。{Page}4、1958年，国债发行中止，直到（）年...

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一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、上市公司发行的可转换债券在发行结束后（　），持有人可以依据约定的条件随时转换股份。{Page}2、最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是（　）。{Page}3、发行人及其主承销商应当在刊登招股意向书或者招股说明书摘要的同时刊登（），对发行方案进行详细说明。{Page}4、可转换证券包括...

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一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、（）认为，当企业100%的债券进行融资时，企业市场价值会达到最大。{Page}2、证券经营机构有承销中的禁止行为，中国证监会的处罚不包括(　)。{Page}3、在发行完成后的（　）日内，主承销商应当向中国证监会报送承销总结报告。{Page}4、招股说明书的有效期为（　）个月，自中国证监会...

热2015年证券发行与承销《第八章上市公司发行新股》练习试题

一、单项选择题（共55题，每题1分，共55分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，最近（　）内未受到过中国证监会的行政处罚、最近（　）内未受到过证券交易所的公开谴责。{Page}2、创业板上市公司发行新股的，持续督导的期间为（　）。{Page}3、证券发行议案经董事会表决通过后，...

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一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、在询价增发、比例配售过程中，发行人刊登招股意向书当日停牌1小时，连续停牌日为（）日。{Page}2、A公司的负债价值为2 000万元，债务资本成本率%为10%，权益价值为1亿元，同一风险等级中某一无负债公司的权益成本率为15%，A公司的权益成本K为（）。{Page}3、当公司不打算为筹资...

热2015年10月证券从业资格考试《证券发行与承销》标准模拟试卷(11)

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、公司与资信评级机构应当约定，在债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告（）次跟踪评级报告。{Page}2、保荐人应当自持续督导工作结束后（）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送《保荐总结报告书》。{Page}3、1952年，美国的（）把当时对资本结构的见解划分为三种：净收入理论、净经...

热2015年证券发行与承销《第九章可转换公司债券及可交换公司债券的发行》练习试题

一、单项选择题（共55题，每题1分，共55分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、可转换公司债券的（　）。{Page}2、发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其（　）。{Page}3、可转换公司债券获准上市后，上市公司应当在可转换公司债券上市前（　）个交易日内，在指定媒体上披露上市公告书。{Page}4、上市公司应当在（　），办理完毕偿还债券余额本息的事项。{Page...

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