证券发行与承销

2015年证券从业《发行与承销》高分冲刺试卷(3)

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1、对于分离交易的可转换公司债券，发行后（）。A．累计公司债券余额不得高于最近一期末公司总资产额度40%；预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额B．累计公司债券余额不得超过最近一期末公司净资产额的40%；预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额的40%C．累计公司债券余额不得高于最近一期末公司净资产额的40%；预计所附认股权全部行权后募...

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一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1、发行人申请股票在深圳证券交易所创业板上市，其股本总额应不少于（）万元。 A．1000B．15000C．2000D．3000 2、采用募集设立方式的，发起人应于股款交足之后（）日内主持召开公司创立大会。发起人应该在创立大会召开（）日前将会议日期通...

热2015年证券从业资格考试《证劵发行与承销》权威冲刺卷(2)

单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1、发行人应披露（），包括提高竞争能力、市场和业务开拓、筹资等方面的计划。A．发行当年的发展计划B．未来两年的发展计划C．未来3年的发展计划D．发行当年和未来两年的发展计划 2、上市公司应当设立（），作为公司与交易所之问的指定联络人。A．董事B．董事长...

热2015年证券从业《发行与承销》高分冲刺试卷(4)

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1、首次公开发行股票招股说明书可以不披露发行人（）。A．发展战略B．技术开发计划C．人员扩充计划D．预计新股上市后的二级市场走势 2、下列可以担任公司独立董事的人员是（）。A．董事长妻子B．持有上市公司已发行股份的5%的股东C．公司所处行业内专家D．持有上市公司已发行股份的15%的...

热2015证券发行与承销章节预测:第十二章公司重组与财务顾问业务

一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项)1、并购重组委员会委员每届任期（）年，连续任期最长不超过（）届。A．1、2B．1、3C．2、2D．2、32、特定对象以资产认购而取得的上市公司股份的，自股份发行结束之日起（）个月内不得转让。A．6B．12C．24D．363、在上市公司收购中，收购人持有的被收购公司的股份，在收购完成后（）个月内不得转让。A．3B...

热2015年证券从业资格考试《证劵发行与承销》权威冲刺卷(3)

单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1、对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自（）起方可行权。A．发行结束至少已满6个月B．发行结束至少已满1年C．发行结束至少已满3个月D．发行结束至少已满1个月2、监事会每（）至少召开一次会议。A．3个月B．6个月C．9个月D．1年 3、投资者购买...

热2015年11月证券从业《证券发行与承销》真题

一、单项选择题(每题0．5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1、1998年（）出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，以后国家就不再确定发行额度，由发行审核委员会审核，中国证监会批准。 A．《公司法》B．《证券交易法》C．《中华人民共和国证券法》D．《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》2、我国金融债券的发行始于（）。 A．1985年B．1982年C．1...

热2015年证券从业《发行与承销》高分冲刺试卷(6)

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1、发行人应在发行前（）将招股说明书摘要刊登于至少一种中国证监会指定的报刊。A．1至3个工作日B．2至5个工作日C．3至5个工作日D．3至6个工作日2、发行人应在招股说明书“其他重要事项”中披露存在交易金额在（）元以上的合同内容的相关信息。A．800万B．1 000万C．250万D...

热2015年3月证券从业《证券发行与承销》模拟试题(1)

一、单项选择题(本大题共60小题，每题0.5分，共60分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求。请将正确选项的代码填入括号内。不填、错填均不得分)1、上市公司应当在股东大会作出重大资产重组决议后的()公告该决议。 A．当日B．次一工作日C．次两工作日D．次三工作日 2、上市公司聘请的会计师事务所提出辞聘的，应向()说明公司有无不当情况。A．董事会B．经理C．股东大会D．监事会...

热2015年证券从业资格考试《证劵发行与承销》权威冲刺卷(4)

单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1、在招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，如公司发生重大事项，提交有关说明后，经审阅无异议的，公司方能于（）日刊登补充公告。A．第一B．第二C．第三D．第五 2、收购人虽不是上市公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排导致其拥有权益的股份达到...

热2015年证券从业《发行与承销》全真预测试卷(1)

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1、发行可转换为股票的公司债券的上市公司，有限责任公司的净资产不低于人民币（）。 A．1000万元B．2000万元C．3000万元D．6000万元 2、保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过（），或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构...

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