证券发行与承销

2015年证券从业资格考试《证劵发行与承销》权威冲刺卷(3)

单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1、对于分离交易的可转换公司债券，认股权证自（）起方可行权。A．发行结束至少已满6个月B．发行结束至少已满1年C．发行结束至少已满3个月D．发行结束至少已满1个月2、监事会每（）至少召开一次会议。A．3个月B．6个月C．9个月D．1年 3、投资者购买可转换公司债券等价于（）。A．同时购买了一只普通股票和一个对公司股票的看涨期权B．同时购买了一只普通...

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一、单项选择题(每题0．5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1、1998年（）出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，以后国家就不再确定发行额度，由发行审核委员会审核，中国证监会批准。 A．《公司法》B．《证券交易法》C．《中华人民共和国证券法》D．《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》2、我国金融债券的发行始于（）。 A．1985年B．1982年C．1...

热2015年证券从业《发行与承销》高分冲刺试卷(6)

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1、发行人应在发行前（）将招股说明书摘要刊登于至少一种中国证监会指定的报刊。A．1至3个工作日B．2至5个工作日C．3至5个工作日D．3至6个工作日2、发行人应在招股说明书“其他重要事项”中披露存在交易金额在（）元以上的合同内容的相关信息。A．800万B．1 000万C．250万D...

热2015年3月证券从业《证券发行与承销》模拟试题(1)

一、单项选择题(本大题共60小题，每题0.5分，共60分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求。请将正确选项的代码填入括号内。不填、错填均不得分)1、上市公司应当在股东大会作出重大资产重组决议后的()公告该决议。 A．当日B．次一工作日C．次两工作日D．次三工作日 2、上市公司聘请的会计师事务所提出辞聘的，应向()说明公司有无不当情况。A．董事会B．经理C．股东大会D．监事会...

热2015年证券从业资格考试《证劵发行与承销》权威冲刺卷(4)

单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1、在招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，如公司发生重大事项，提交有关说明后，经审阅无异议的，公司方能于（）日刊登补充公告。A．第一B．第二C．第三D．第五 2、收购人虽不是上市公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排导致其拥有权益的股份达到...

热2015年证券从业《发行与承销》全真预测试卷(1)

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1、发行可转换为股票的公司债券的上市公司，有限责任公司的净资产不低于人民币（）。 A．1000万元B．2000万元C．3000万元D．6000万元 2、保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过（），或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构...

热2015年3月证券从业《证券发行与承销》模拟试题(2)

一、单项选择题(本大题共60小题，每题0.5分，共60分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求。请将正确选项的代码填入括号内。不填、错填均不得分)1、募集设立股份有限公司申请发行境内上市外资股，要求发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的（）。A． 15％B． 25％C． 35％D． 5％2、某上市公司的股价为10元，税前利润为0．5元，税后利润为0．4元，每股股息为0．2元...

热2015年证券从业资格考试《证劵发行与承销》真题实战卷(2)

单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1、发行人在报送首次公开发行股票申请文件后变更签字律师或律师事务所的，（）对更换后的律师或律师事务所出具的专业报告应重新履行核查义务。 A．发行人B．保荐机构C．会计师或会计师事务所D．中国证监会派出机构2、定向发行的证券公司债券最小转让单位为面值（）...

热2015年证券从业《发行与承销》全真预测试卷(2)

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1、 H股的发行方式是（）。 A．国际配售B．公开发行加国际配售C．定向发行D．公开发行 2、 2008年3月，在首发上市中首次尝试采用（）方式，标志着我国证券发行中网下发行电子化的启动。 A．上网竞价B．网下发行电子化C．上网定价D．上网资金申购 3、 H股控股股东必须承诺上市...

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一、单项选择题(本大题共60小题，每题0.5分，共60分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求。请将正确选项的代码填入括号内。不填、错填均不得分)1、保荐人应当自持续督导工作结束后__________个工作日内向__________报送“保荐总结报告书”。（　）A．15；中国证监会B．10；证券交易所C．15；中国证监会和证券交易所D．10；中国证监会和证券交易所2、超额配售选择权...

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一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1、发行人在主板上市公司首次公开发行股票，应当符合：最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币（）万元;或者最近3个会汁年度营业收入累计超过人民币（）亿元。 A．3000，3B．5000，1C．3000，1D．5000，3 2、根据《重组管理办法》规定，（）依法...

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