证券发行与承销

2015年证券从业资格考试《证劵发行与承销》真题实战卷(1)

单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1、申请发行新股的上市公司的（）应在所提供的公开募集证券说明书上签字。 A．全体董事、监事B．全体董事、高级管理人员C．全体董事、监事、高级管理人员D．董事长和董事会秘书 2、某股份有限公司发行股票4000万股，缴款结束日为6月30日，当年预计净利润6400万元，公司发行新股前的总股本数为12000万股，用全面摊薄法计算的每股收益为（）。 A．0．...

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一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1、第9号准则附录规定的申请文件目录是对发行申请文件的（）。 A．一般要求B．最低要求C．最高要求D．参考要求 2、上市公司配股的信息披露中，假设T日为股权登记日，（）至T+5日，刊登配股提示性公告。A．T一3B．T一2C．T+1D．T+33、上市公司发行新股决议（）年有效；决议失效后...

热2015年证券从业《发行与承销》高分冲刺试卷(5)

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1、公司最近（）年未有分红派息，董事会对于不分配的理由未作出合理解释，担任主承销商的证券公司应当重点关注，并在尽职调查报告中予以说明。A．3B．2C．4D．1 2、初步询价后定价发行的，当网下有效申购总量大于网下配售数量时，应当对（）进行同比例配售。A．网下有效申购总量B．网下配售数...

热2015年证券从业资格考试《证劵发行与承销》判断题精选(1)

判断题(本大题共40小题。请判断以下各小题的正误。正确的填写A，错误的填写B)1、发行人申请首次公开发行票并上市，可以采用保荐机构保荐或其他方式进行。（） 2、市场利率趋于下降，就限制了承销商确定国债销售价格的空间；市场利率趋于上升，就为承销商确定国债销售价格拓宽了空间。（） 3、资产不变原则强调公司应当保持与其章程规定一致的资本，是动态的维护；资本维持原则强调的是非经修改公司章程，不得...

热2015年证券从业资格考试《证劵发行与承销》判断题精选(4)

判断题(本大题共40小题。请判断以下各小题的正误。正确的填写A，错误的填写B)1、 H股的发行方式是公开发行加国际配售。（） 2、股票发行采用代销方式的，应当在发行公告中披露发行失败后的处理措施。股票发行失败后，主承销商应当协助发行人按照发行价并加算银行同期贷款利率返还股票认购人。（） 3、对保荐机构和保荐代表人的资格申请，中国证监会均需要在20个工作日内作出核准或不予核准的书面决定。（）...

热2015年证券从业资格考试《证劵发行与承销》判断题精选(3)

判断题(本大题共40小题。请判断以下各小题的正误。正确的填写A，错误的填写B)1、上市公司应当保证独立董事享有与其他董事同等的知情权。（） 2、改组为拟上市的股份有限公司一般需要聘请的中介机构除了财务顾问外还包括：证券公司、证券交易所、证券托管银行等。（） 3、股份有限公司注册资本最低限额为人民币1000万元，以募集方式设立的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的25％。（） 4、 ...

热2015年证券从业第四次考试《发行与承销》深度预测试题(2)

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1、公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）。A．3%B．6%C．5%D．7% 2、向不特定对象公开募集股份，发行价格应不低于（）。A．不低于公告招股意向书前10个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价。B．不高于公告招股意向书前20个交易...

热2015年证券从业《发行与承销》高分冲刺试卷(1)

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1、资产评估中运用重置成本法时，选取的成新率越大，被评估资产的价值则（）。A．越小B．越大C．不变D．不能确定变化方向 2、人民币债券发行利率由发行人参照同期国债收益率水平确定，并由()核定。A．中国人民银行B．财政部C．国家发展改革委员会D．国务院 3、在招股说明书中，对于单...

热2015年证券从业资格考试《证劵发行与承销》判断题精选(2)

判断题(本大题共40小题。请判断以下各小题的正误。正确的填写A，错误的填写B)1、公司债券要在全国银行问债券市场上交易流通，则条件之一是实际发行额不少于5亿元人民币。（） 2、公开发行可转换公司债券，应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级；资信评级机构每季至少公告一次跟踪评级报告。（） 3、发行人可以聘请商业银行、证券公司、基金管理公司、律师事务所及会计师事务所来担任债券代...

热2015证券发行与承销章节预测:第九章债券的发行与承销

一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项)1、对发行公司债券做出决议，是（）的职责。A．股东大会B．董事会C．监事会D．总经理2、中小非金融企业集合票据是指（）个(含)以上、（）个(含)以下具有法人资格的中小非金融企业发行的金融工具。A．2、5B．3、6C．5、10D．2、103、短期融资券的最长期限应不超过（）天。A．180B．360C．365D．7...

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一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1、发行人应在招股说明书及其摘要披露后（）日内，将正式印刷的招股说明书全文文本（），分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构。A．10，～式五份B．15，一式五份C．10，一式三份D．15，一式三份 2、发起设立是指由发起人认购公司发行的（）而设立公司的方式。A．部分股份B．全部...

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