证券发行与承销

2015年证券从业考试《证券发行与承销》全真模拟试题(2)

本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1、以募集方式设立的股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。A．40％B．35％C．25％D．20％2、尽职调查指承销商在股票承销时，以本行业公认的业务标准和道德规范，对股票发行人以及有关情况和有关文件的（）进行核查、验证等专业调查。A．公正性、公允性、完整性B．公正性、准确性、完整性C．真实性、完整性、准确性D．公允性、准确性、真实性3、发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份...

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热2015年证券从业发行与承销考前模拟试题(二)

一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。) 1、凭证式国债是一种（）的储蓄型国债，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，而这种资格一般由（）每年确定。A．可流通；中国证监会和人民银行B．可流通；财政部和中国人民银行C．不可流通；财政部和人民银行D．不可流通；财政部、人民银行和正果证监会2、发行可转换公司债券的上市公司的盈利能...

热2015年证券从业考试《证券发行与承销》全真模拟试题(3)

本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。1、新股发行的信息披露中，关于债券方面的披露错误的有（）。A．发行人应披露最近1期末的主要债项B．发行人应披露最近3期末的主要债项C．银行借款D．贷款用途2、下列不属于股东大会一般决议的是（）。A．通过公司年度报表B．通过公司年度预算方案C．通过监事会的工作报告D．变更公司形式3、证券公司申请保荐机构...

热2015年证券从业发行与承销考前模拟试题(四)

一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。) 1、以协议收购方式进行上市公司收购的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。A．20%B．30%C．50%D．70%2、证券公司整改后，经派出机构验收符合有关...

热2015年9月证券从业考试《证券发行与承销》冲刺试卷3

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、在创业板上市公司首次公开发行股票的条件之一是，发行后股本总额不少于（）万元。A．1000B．2000 C．3000D．40002、根据《中华人民共和国中国人民银行法》和《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》，中国人民银行于（）发布公告，就商业银行发行混合资本债券的有关事宜进行...

热2015年9月证券资格考试发行与承销预测试题(5)

一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。) 1、以下不属于外部融资范围的是（）。A．公司获得的商业信用B．发行债券C．融资租赁D．将未分配利润和折旧等转化为投资2、国有资产的产权界定应当依据（）的原则进行。A．谁投资、谁拥有产权B．谁经营、谁拥有产权C．谁授权、谁拥有产权D．谁管理、谁拥有产权3、可交换公司债券面值为每张人民...

热2015年证券从业资格考试发行与承销11月试题(3)

一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。) 1、国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，按合理预期市盈率计算，筹资额不少于（）万美元。A．1000B．2000C．3000D．50002、商业银行发行次级定期债务，须向（）提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文...

热2015年9月证券从业考试《证券发行与承销》冲刺试卷4

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、审计报告日期是指（）。A．注册会计师完成外勤审计工作的日期B．注册会计师完成审计报告的日期C．注册会计师开始外勤审计工作的日期D．注册会计师开始审计撰写报告的日期2、发行人按规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前（）个工作日报中国人民银行备案...

热2015年9月证券资格考试发行与承销预测试题(6)

一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。) 1、上市公司申请发行新股，最近（）内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降（）以上的情形。A．24个月，30%B．24个月，50%C．12个月，50%D．12个月，30%2、其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，实缴注册资本和净资产不低于人民币（）万元。A．...

热2015年证券从业资格考试发行与承销11月试题(4)

一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。) 1、发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在（）年以上。A．1 B．2C．3 D．52、目前交易所上市规则规定拟上市公司股本总额不少于人民币（）元。A．5 000万 B．1亿C．3亿D．5亿3、公司因股东大会决议解散的，应当在解散事由出现之日（）日内成立清算组，开始清算。A...

热2015年9月证券从业考试《证券发行与承销》冲刺试卷5

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、发审委审核上市公司非公开发行股票申请，适用（）。表决投票时同意票数达到（）票为通过。A．特别程序，3B．一般程序，3C．特别程序，7D．一般程序，72、其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，实缴注册资本和净资产不低于人民币（）万元。A．100B．200C．500D．10003...

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