证券发行与承销

2015年9月证券从业考试《证券发行与承销》冲刺试卷5

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、发审委审核上市公司非公开发行股票申请，适用（）。表决投票时同意票数达到（）票为通过。A．特别程序，3B．一般程序，3C．特别程序，7D．一般程序，72、其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，实缴注册资本和净资产不低于人民币（）万元。A．100B．200C．500D．10003、发行人应披露的股本情况主要包括前（）名股东和前（）名自然人股东及其在发行人处担任的职务。A．5，5...

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一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。) 1、投资者在规定的申购期限内，将全额申购款存入主承销商在收款银行设立的账户，然后冻结全部资金，这种是用于（）的发行方式。A．认购证B．储蓄存单C．全额预缴、比例配售D．网上竞价2、《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司最近3年以内现金或股票方式累计分配...

热2015年证券从业资格考试证券发行与承销练习题

一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。) 1、募集期限已满，封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的（）%，该基金不能成立。A．80B．85C．90D．952、股东大会作出特别决议，应当由出席股东大会的股东所持表决权的（）以上通过。A．1/2B．2/3C．3/4D．100%3、依法对上市公司新股发行活动进行监督管理的是（）...

热2015证券发行与承销章节预测:第一章证券经营机构的投资银行业务

一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项)1、中国证监会对保荐机构资格的申请，自受理之日起（）个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。A．15B．30C．40D．452、1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行采用（），上市交易采用（）。A．审批制、审批制B．审批制、核准制C．核准制、审批制D．核准制、核准制3...

热2015年证券从业资格考试发行与承销11月预测试题(3)

一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。) 1、下列不属于投资银行在初期繁荣期间的私人银行和证券公司的混合体的是（）。A．P摩根B．纽约第一国民银行C．库恩罗布公司D．花旗银行2、（）是股份有限公司发行股票时就发行中的有关事项向公众作出披露，并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约性邀请文件。A．招股说明书B．股票发行公告...

热2015年证券从业发行与承销命题预测试题(1)

一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。) 1、承销业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料，应当至少妥善保存（）年。A．3B．5C．7D．102、股份有限公司注册资本的摄低限额为人民币（）万元。A．100B．300C．500D．8003、发行人应于金融债券每次付息日前（）个工作日公布付息公告.最后一次...

热2015年证券从业资格考试发行与承销11月预测试题(4)

一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。) 1、目前，凭证式国债发行完全采用（），记账式国债发行完全采用（）。A．承购包销方式；公开招标方式B．承购包销方式；承购包销方式C．公开招标方式；承购包销方式D．公开招标方式；公开招标方式2、发行人出下列（）情形之一的，中国证监会自确认之日起3个月内不再受理报检机构的推荐，将相关保荐...

热2015年证券从业发行与承销全真模拟试题(一)

一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。) 1、上市公司公开发行新股是指（）。A．上市公司向不特定对象发行新股B．上市公司向特定对象发行新股C．向原股东配售股份D．向不特定对象公开募集股份2、（）方式是指在规定期限内无限量发售专项定期定额存单，根据存单发售数量、批准发行股票数量及每张中签存单可认购股份数量的多少确定中签率，通...

热2015年证券从业资格考试《证券发行与承销》考前押密试卷(2)

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、超额配售选择权的行使限额，应当不超过本次包销总额的（　）。A．5%B．10%C．15%D．20%2、从投资者的角度看，债券的成本是一个对未来现金流入的预期收益率，它是（　）与目前债券的市场价格相等的一个折现率。A．现在债券的理论价格B．买卖债券所需支付的手续费用C．预期未来现金流量的现值...

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一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。) 1、首次公募股票时，招股说明书所引用的最近一期财务会计资料在财务报告截止日后（）内有效。A．3个月B．4个月C．6个月D．12个月2、（）应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后作出声明。A．保荐人(主承销商)B．发行人律师C．承担审计业务的会计师事务所...

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一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。) 1、我国发行企业债券开始于（）年。A．1983B．1985C．1987D．19902、上市公司所属企业境外上市时会聘请财务顾问，财务顾问尽职调查以确保公司境外上市之后仍保持独立的持续上市地位，保留的（）具有持续经营能力。A．全部资产与业务 B．核心资产与业务C．流动资产与业务 D...

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