证券发行与承销

2015年证券从业资格考试发行与承销11月试题(1)

一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。) 1、拟发行公司在发审会后至招股说明书或招股意向书刊登日之前发生重大事项的，应于该事项发生后（），并对招股说明书或招股意向书作出修改或进行补充披露，保荐人及相关专业中介机构应对重大事项发表专业意见。A．2个工作日内向证券交易所书面说明B．3个工作日内向中国证监会书面说明C．3个工作日内向证券交易所书面说明D．2个工作日内向中国证监会书面说明2、上市公司申请发行新股，必须符合最近（）...

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一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、投资者持有发行人已发行可转换公司债券达到（　）%后，其所持该发行人已发行的可转换公司债券比例每增加或者减少10%时，应依照前款规定进行书面报告和公告。A．10B．15C．20D．252、我国股份有限公司资本确定原则的实现方式是（　）。A．法定资本制B．授权资本制C．折中资本制D．实际资本...

热2015年证券从业资格考试发行与承销11月预测试题(1)

一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。) 1、发行人应采用方框图或其它有效形式，全面披露发起人、持有发行人（）以上股份的主要股东、实际控股人，控股股东、实际控股人所控制的其他企业。A．2%B．3%C．4%D．5%2、根据有关规定，设立股份有限公司的，应于创立大会结束后30天内由（）向公司登记机关申请设立登记。A．全体股东指...

热2015年证券从业资格考试《证券发行与承销》考前押密试卷(6)

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、公募增发是指上市公司以向（　）方式增资发行股份的行为。A．社会公开募集B．向老股东发行C．公众配售D．老股东配售2、发起人应当在创立大会召开（　）前将会议日期通知各认股人或予以公告。A．10日B．15日C．30日D．45日3、发行新股时的律师费用属于（　）。A．发行费用B．承销费用C．发...

热2015证券发行与承销章节预测:第七章上市公司发行新股

一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项)1、上市公司申请发行新股，最近24个月内曾公开发行证券的，应当不存在发行当年营业利润比上年下降（）以上的情形。A．30%B．40%C．50%D．60%2、与首次公开发行时编制招股说明书的要求一致，更加强调了上市公司历次募集资金的运用情况。与首次公开发行股票时的《招股说明书》相比，更强调（）。A．股票增值情况B．...

热2015年证券从业资格考试《证券发行与承销》过关冲刺卷4

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、中国证监会于2006年5月6日发布的（），对上市公司申请发行新股的具体要求作出了规定。A．《证券法》B．《上市公司证券发行管理办法》C．《上市公司证券发行试行办法》D．《公司法》2、为贯彻落实《证券法》的相关规定，提高保荐业务质量，规范保荐人的尽职调查工作，中国证监会于2006年5月发布...

热2015年9月证券从业考试《证券发行与承销》冲刺试卷1

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1、招股说明书由发行人在保荐机构及其他中介机构的辅助下完成，由（）表决通过。A．发起人大会B．股东大会C．公司董事会D．公司监事会2、首期发行短期融资券的，应至少于发行日前（）工作日公布发行文件；后续发行的，应至少于发行日期（）工作日公布发行文件。A．3个，3个B．5个，3个C．5个，5个D...

热2015年证券资格考试发行与承销预测试题(1)

一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。) 1、境内上市外资股采取记名股票形式，以（）标明面值，以（）认购。A．人民币；人民币B．人民币；外币C．外币；外币D．外币；人民币2、上市公司应当在（），办理完毕偿还债券余额本息的事情。A．可转换公司债券期满后3个工作日内B．可转换公司债券期满后4个工作日内C．可转换公司债券期满后5...

热2015证券发行与承销章节预测:第八章可转换公司债券及可交换公司债券的发行

一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项)1、可转换公司债券每张面值（）元。A．30B．50C．90D．1002、可转换公司债券的最短期限为（）年，最长期限为（）年。A．1、3B．2、5C．1、6D．2、73、分离交易的可转换公司债券的期限（）。A．最短为1年，无最长期限限制B．最短为1年，最长期限为6年C．最短为2年，无最长期限限制D．最短为2年，最...

热2015年9月证券资格考试发行与承销预测试题(3)

一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。) 1、企业发行注册短期融资券，（）委员认为企业没有真实、准确、完整、及时披露信息，或中介机构没有勤勉尽责的，交易商协会不接受发行注册。A．4名以上(含4名)B．4名以上(不含4名)C．2名以上(含2名)D．2名以上(不含2名)2、（）不属于按购并双方的行业关联性划分。A．横向收购B．...

热2015年证券从业证券发行与承销模拟试题(一)

一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。) 1、既考虑负债带来税收抵免收益，又考虑负债带来各种风险和额外费用，并对它们进行适当平衡来稳定企业价值的是（）。A．MM公司税模型B．米勒模型C．破产成本模型D．代理成本2、外资股招股的说明书的制作在采用向一定的机构投资者或专业投资者进行配售的方式发行外资股时，发行人和承销商一般需要...

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