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证券从业资格考试一般从业资格、专业资格和高级管理资质的区别
证券从业分为证券一般从业资格、专项资格考试和高级管理资质测试三个类别。通过一般从业资格考试的考生可参加专业资格考试和高级管理资质测试。
一般从业资格考试合格的人员,一经注册,可从事一般证券业务;专业资格考试合格的人员,根据合格科目,可申请证券投资咨询业务(投资顾问)、证券投资咨询业务(分析师)、保荐代表人执业证书。
一般从业资格考试、专项业务类资格考试、管理类资质考试对比如下表:
类别 | 一般从业资格考试 (入门资格考试) | 专项业务类资格考试 (专业资格考试) | 管理类资格考试 (管理资质测试) |
人群 | 即将进入证券业从业的人员 | 已经进入证券业从业的人员 | 已经进入证券业从业的人员 |
考试要求 | 是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识,是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求。 | 是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能和专业操守。 | 否掌握在证券经营机构履行经营管理职责所必备的管理流程和管理标准。 |
科目 | 2科必考: 《证券市场基本法律法规》 《金融市场基础知识》 | 3科可选考: 保荐代表人胜任能力考试:《投资银行业务》 证券分析师胜任能力考试:《发布证券研究报告业务》 证券投资顾问胜任能力考试:《证券投资顾问业务》 |