证券从业金融市场考试

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2018年证券从业金融市场考试基础知识单选题9

　　1、()负责受理短期融资券的发行注册。

　　A、中国银监会

　　B、中国银行间市场交易商协会

　　C、中国人民银行

　　D、商务部

　　正确答案： B

　　【专家解析】根据《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》的规定，中国银行间市场交易商协会负责受理短期融资券的发行注册。

　　2、下列中不属于债券基本性质的是()。

　　A、债券属于有价证券

　　B、债券是一种虚拟资本

　　C、债券是债权的表现

　　D、发行人必须在约定的时间付息还本

　　正确答案： D

　　【专家解析】债券具有以下基本性质：(1)债券属于有价证券。(2)债券是一种虚拟资本。(3)债券是债权的表现。

　　3、下列关于债券与股票的说法中，错误的是()。

　　A、债券和股票都属于有价证券

　　B、债券和股票的收益率是相互影响的

　　C、债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定

　　D、债券和股票都是无期证券

　　正确答案： D

　　【专家解析】债券一般有规定的偿还期，期满时债务人必须按时归还本金，因此债券是一种有期证券。股票通常是无须偿还的，一旦投资人股，股东便不能从股份公司抽回本金，因此股票是一种无期证券，或被称为“永久证券”。但是，股票持有者可以通过市场转让收回投资资金。故D项错误。

　　4、下列关于债券票面价值的说法中，正确的是()。

　　A、在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额

　　B、票面金额定得较小，发行成本也就较小

　　C、票面金额定得较大，有利于小额投资者购买

　　D、债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑

　　正确答案： D

　　【专家解析】A项，在债券的票面价值中，首先要规定票面价值的币种，币种确定后，则要规定债券的票面金额;B项，票面金额定得较小，债券本身的印刷及发行工作量大，费用可能较高;C项，票面金额定得较大，有利于少数大额投资者认购，但使小额投资者无法参与。

　　5、下列关于我国证券公司短期融资券的说法中，错误的是()。

　　A、约定在一定期限内还本付息

　　B、在证券交易所发行

　　C、在银行间债券市场发行

　　D、以短期融资为目的

　　正确答案： B

　　【专家解析】证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。

　　6、回购交易通常在()交易中运用。

　　A、远期

　　B、现货

　　C、债券

　　D、股票

　　正确答案： C

　　【专家解析】回购交易更多地...

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2018年证券从业金融市场考试基础知识单选题8

　　1、发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为()。

　　A、资本公积

　　B、股本

　　C、盈余公积

　　D、留存收益

　　正确答案： A

　　【专家解析】发行价格高于面值称为溢价发行，募集的资金中等于面值总和的部分记人资本账户，以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款列为公司资本公积金。

　　2、下列不属于委托指令基本内容的是()。

　　A、证券品种

　　B、证券账号

　　C、委托价格

　　D、席位代码

　　正确答案： D

　　【专家解析】证券委托指令的基本内容包括证券账号、日期、品种、买卖方向、数量、价格、时间、有效期、签名和其他内容。

　　3、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的()。

　　A、账面价值

　　B、资产价值

　　C、实际价值

　　D、清算资金

　　正确答案： C

　　【专家解析】股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。从理论上说，股票的清算价值应与账面价值一致，但实际并非如此。只有当清算时公司资产实际出售价款与财务报表上的账面价值一致时，每一股份的清算价值才与账面价值一致。

　　4、下列各项中，()不是影响股价的宏观经济与政策因素。

　　A、战争

　　B、财政政策

　　C、经济增长

　　D、货币政策

　　正确答案： A

　　【专家解析】影响股价的宏观经济与政策因素包括：(1)经济增长。(2)经济周期循环。(3)货币政策。(4)财政政策。(5)市场利率。(6)通货膨胀。(7)汇率变化。(8)国际收支状况。

　　5、投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括()。

　　A、增值税

　　B、佣金

　　C、过户费

　　D、印花税

　　正确答案： A

　　【专家解析】投资者在委托买卖证券时，需支付多项费用和税收，如佣金、过户费、印花税等。

　　6、下列关于委托撤销的说法中，错误的是()。

　　A、在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托

　　B、证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销

　　C、在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻执行并将执行结果告知客户

　　D、在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用客户或证券经纪商营业部业务员直接申报的情况下，客户或证券经纪商营业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统，办理撤单

　　正确答案： C

　　【专家解析】在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻通知场内...

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2018年证券从业金融市场考试基础知识单选题7

　　1、下列选项中，不属于中国证券业协会的自律管理职责的是()。

　　A、组织证券从业人员水平考试

　　B、推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识

　　C、推动行业诚信建设，开展行业诚信评价

　　D、负责证券业从业人员资格考试、执业注册

　　正确答案： D

　　【专家解析】根据2011年6月24日中国证券业协会第五次会员大会审议通过的《中国证券业协会章程》，协会依据行业规范发展的需要，行使下列自律管理职责：(1)推动行业诚信建设，开展行业诚信评价，实施诚信引导与激励，开展行业诚信教育，督促和检查会员依法履行公告义务。(2)组织证券从业人员水平考试。(3)推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识。(4)推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高，经政府有关部门批准，开展行业科学技术奖励，组织制订行业技术标准和指引。(5)组织开展证券业国际交流与合作，代表中国证券业加入相关国际组织，推动相关资质互认。(6)其他涉及自律、服务、传导的职责。

　　2、证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取营利的行为，称为()。

　　A、资产管理业务

　　B、证券自营业务

　　C、财务顾问业务

　　D、证券代理业务

　　正确答案： B

　　【专家解析】证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取营利的行为。

　　3、()及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。

　　A、中国证监会

　　B、国务院

　　C、财政部

　　D、中国证监会与财政部

　　正确答案： A

　　【专家解析】为了加强对证券、期货投资咨询活动的管理，保障投资者的合法权益和社会公共利益，经国务院批准，国务院证券委员会于1997年12月发布《证券、期货投资咨询管理暂行办法》。中国证监会及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。

　　4、下列选项中，不属于证券交易所理事会的职责的是()。

　　A、执行会员大会的决议

　　B、选举和罢免会员理事

　　C、制定、修改证券交易所的业务规则

　　D、审定总经理提出的工作计划

　　正确答案： B

　　【专家解析】根据《中华人民共和国证券法》和《证券交易所管理办法》的规定，...

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2018年证券从业金融市场考试基础知识单选题6

　　1、基础货币等于通货和()的总和。

　　A、准备金

　　B、活期存款

　　C、定期存款

　　D、企业存款

　　正确答案： A

　　【专家解析】基础货币等于通货和准备金的总和，即B=A+C。

　　2、我国多层次资本市场中，对于促进企业特别是中小微企业股权交易和融资，鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持，具有积极作用的是()。

　　A、主板市场

　　B、创业板市场

　　C、三板市场

　　D、四板市场

　　正确答案： D

　　【专家解析】四板市场又称区域性股权交易市场(区域股权市场)，是为特定区域内的企业提供股权、债券的转让和融资服务的私募市场，是我国多层次资本市场的重要组成部分。对于促进企业特别是中小微企业股权交易和融资，鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持，具有积极作用。

　　3、在中国，市场代码以“002”开头的是()。

　　A、主板

　　B、创业板

　　C、中小板

　　D、第四板

　　正确答案： C

　　【专家解析】中小板块即中小企业板，是指流通盘大约在1亿元以下的创业板块，中小板市场是创业板的一种过渡，在中国的中小板市场上，市场代码是以“002”开头的。

　　4、我国银行业的主体是()。

　　A、中央银行

　　B、股份商业银行

　　C、地区性商业银行

　　D、信用合作社

　　正确答案： B

　　【专家解析】目前，我国已基本形成了以中央银行为中心，股份商业银行为主体，各类银行并存的现代资本主义国家银行体系。

　　5、中国金融监管“一行三会”格局形成的标志性事件是()。

　　A、中国银监会成立

　　B、中国证监会成立

　　C、中国保监会成立

　　D、中国人民银行统一货币发行权

　　正确答案： A

　　【专家解析】2003年3月10日《关于国务院机构改革方案的决定》，批准国务院成立中国银行业监督管理委员会(简称“中国银监会”)。至此，中国金融监管“一行三会”的格局形成。

　　6、对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理的机构是()。

　　A、中国人民银行

　　B、国务院财政部

　　C、中国银监会

　　D、中国证监会

　　正确答案： C

　　【专家解析】对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理是中国银监会的主要职责之一。

　　7、某国有银行通过公开发行股票融资的方式属于()。

　　A、直接融资

　　B、间接融资

　　C、吸收投资

　　D、民间借款

　　正确答案： A

　　【专家解析】直接融资亦称“...

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2018年证券从业金融市场考试基础知识单选题5

　　1.开立证券账户应坚持(　　)原则。

　　A.同一性和真实性

　　B.合法性和真实性

　　C.合法性和有效性

　　D.合法性和同一性

　　答案：B

　　2.根据深圳证券交易所的现行规定，深圳证券交易所债券质押式回购的申报价格的最小变动单位为(　　)元人民币。

　　A.0.001元或其整数倍

　　B.0.05元或其整数倍

　　C.0.01元或其整数倍

　　D.0.005元或其整数倍

　　答案： A，

　　解析：深圳证券交易所债券质押式回购的申报价格的最小变动单位为0.001元或其整数倍。

　　3.(　　)需要金融中介参与，资金需求者和资金初始供应者并不发生直接借贷关系。

　　A.直接融资

　　B.信贷融资

　　C.境外融资

　　D.间接融资

　　答案： D，

　　解析：在间接融资中，资金需求者和资金初始供应者之间不发生直接借贷关系，而是由金融中介发挥桥梁作用，资金初始供应者与资金需求者只是与金融中介机构发生融资关系。

　　4.证券投资基金筹集的资金主要投向(　　)。

　　A.有价证券

　　B.实业

　　C.房地产

　　D.第三产业

　　答案： A，

　　解析：股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业，而基金是间接投资工具，筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。

　　5.证券公司借入的长期次级债，应当按一定比例计入(　　)。

　　A.总资本

　　B.注册资本

　　C.净资产

　　D.净资本

　　答案： D，

　　解析：证券公司借入的长期次级债，应当按一定比例计入净资本。长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本(不含长期次级债累计计入净资本的数额)的50%。

　　6.客户发出委托指令的形式不能是(　　)。

　　A.网上委托

　　B.电话自动委托

　　C.当面口头委托

　　D.传真委托

　　答案： C，

　　解析：客户发出委托指令的形式可以分为柜台委托(书面形式)和非柜台委托两类，非柜台委托包括人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等。

　　7.营销人员针对(　　)的客户采用缘故法营销。

　　A.直接关系型

　　B.陌生关系型

　　C.介绍关系型

　　D.间接关系型

　　答案： A，

　　解析：营销人员针对直接关系型客户采用缘故法营销。

　　8.若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所交易的(　　)金额。

　　A.5倍

　　B.50倍

　　C.20倍

　　D.10倍

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2018年证券从业金融市场考试基础知识单选题4

　　1.普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在(　　)时。

　　A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过

　　B.公司解散清算

　　C.公司连续5年亏损

　　D.股东大会作出减少公司注册资本的决议

　　答案：B

　　解析：普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在公司解散清算前。

　　考点：普通股股东的权利

　　2.中国证券业协会章程由(　　)制定，并报(　　)备案。

　　A.会员大会、中国证监会

　　B.股东大会、中国证监会

　　C.会员大会、工商部门

　　D.股东大会、工商部门

　　答案：A

　　解析：中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案

　　考点：证券业协会的历史沿革

　　3.财政政策对股票价格的影响主要表现在通过调节税率影响企业(　　)。

　　A.销售收入

　　B.产品价格

　　C.利润和股息

　　D.资产总额

　　答案：C

　　解析：财政政策对股票价格的影响主要表现在通过调节税率影响企业利润和股息。

　　考点：影响股票价格变动的相关因素

　　4.财政部于1998年8月18日向四大国有商业银行定向发行2700亿元记账式附息国债，期限为30年，年利率为7.2%，所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行资本金。该国债属于(　　)。

　　A.国家重点建设债券 B.财政债券

　　C.长期建设国债 D.特别国债

　　答案：D

　　解析：考察特别国债的知识。

　　考点：我国国债的品种

　　5.证券中介机构不包括(　　)。

　　A.会计师事务所

　　B.证券经营机构

　　C.资信评级公司

　　D.信托投资公司

　　答案：D

　　解析：证券中介机构不包括信托投资公司。

　　考点：证券公司的定义

　　6.深圳交易所成立的时间是(　　)

　　A.1990

　　B.1991

　　C.1992

　　D.1989

　　答案：B

　　解析：1990年10月和1991年4月，上海证券交易所和深圳证券交易所先后成立。

　　考点：我国金融市场的发展现状

　　7.中小企业板，是指流通盘大约在(　　)以下的创业板块。

　　A.5000万元

　　B.3000万元

　　C.1亿元

　　D.2亿元

　　答案：C

　　解析：中小板块即中小企业板，是指流通盘大约在1亿元以下的创业板块，是相对于主板市场而言的，有些企业的条件达不到主板市场的要求，所以只能在中小板市场上市...

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2018年证券从业金融市场考试基础知识单选题3

　　1.证券市场监管的原则不包括( 　)。

　　A.依法监管原则

　　B.保护投资者利益原则

　　C.“三公”原则

　　D.他律原则

　　答案：D

　　解析：证券市场监管的原则(1)依法监管原则。(2)保护投资者利益原则。(3)“三公”原则。“三公”原则具体包括公开原则、公平原则、公正原则。(4)监督与自律相结合的原则。

　　2.(　　)是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。

　　A.证券咨询服务 B.证券投资服务

　　C.证券保荐业务 D.证券法律业务

　　答案：D

　　解析：证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。

　　3.股票是一种资本证券，它属于(　　)。

　　A.实物资本

　　B.真实资本

　　C.虚拟资本

　　D.风险资本

　　答案：C

　　解析：债券与股票都属于有价证券。尽管债券和股票有各自的特点，但它们都属于有价证券。债券和股票作为有价证券体系中的一员，是虚拟资本，它们本身无价值，但又都是真实资本的代表。

　　4.债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券提前收回本金和实现投资收益是指(　　)。

　　A.收益性

　　B.安全性

　　C.流动性

　　D.偿还性

　　答案：C

　　解析：考察债券的流动性。

　　5.证券交易所直接由(　　)监管。

　　A.国务院

　　B.中国证监会

　　C.证券业协会

　　D.银监会

　　答案：B

　　解析：证券交易所直接由中国证监会监管

　　6.由于金融机构之间存在复杂的债权、债务关系，一家金融机构出现危机可能导致多家金融机构接连倒闭的“多米诺骨牌”现象。说明金融风险具有(　　)。

　　A.隐蔽性

　　B.扩散性

　　C.隐藏性

　　D.累积性

　　答案：B

　　解析：金融风险的特征

　　(1)隐蔽性。隐蔽性指由于金融机构经营活动的不完全透明性，在其不爆发金融危机时，可能因信用特点而掩盖金融风险不确定损失的实质。

　　(2)扩散性。扩散性指由于金融机构之间存在复杂的债权、债务关系，一家金融机构出现危机可能导致多家金融机构接连倒闭的“多米诺骨牌”现象。

　　(3)加速性。加速性指一旦金融机构出现经营困难，就会失去信用基础，甚至出现挤兑风潮，这样会加速金融机构的倒闭。

　　(4)不确定性。不确定性指金融风险发生需要一定的经济条件或非经济条件，而这些条件在风险发生前都是不确定的。

　　(5)可管理...

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2018年证券从业金融市场考试基础知识单选题1

　　1. [单选题] 中国证券业协会的会员中，常务理事会认为有必要或(　　)以上理事联名提议时，可召开理事会临时会议。

　　A.1/3

　　B.1/2

　　C.2/3

　　D.3/4

　　参考答案：A

　　参考解析：中国证券业协会的会员中，常务理事会认为有必要或1/3以上理事联名提议时，可召开理事会临时会议。

　　2.证券发行市场又称()。

　　A. 二级市场

　　B. 次级市场

　　C. 流通市场

　　D. 一级市场

　　正确答案：D

　　解析：发行市场也称一级市场、初级市场，是新证券发行的市场。流通市场也称二级市场、次级市场，是已经发行、处在流通中的证券的买卖市场。

　　3[单选题] 经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金是指(　　)。

　　A.平衡型基金

　　B.封闭式基金

　　C.被动指数基金

　　D.开放式基金

　　参考答案：B

　　参考解析：封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。

　　4[单选题] 关于点击成交交易方式，下列说法不正确的是(　　)。

　　A.做市报价下做市商和尝试做市机构不可对其设定的做市券种进行双边报价

　　B.是指报价方发出具名或匿名的要约报价，受价方点击该报价后成交或由限价报价直接与之匹配成交的交易方式

　　C.在点击成交交易方式下，报价方式包括做市报价和点击成交报价

　　D.点击成交报价是指报价方就某一券种报出买入或卖出价格及数量的报价

　　参考答案：A

　　参考解析：点击成交交易方式是指报价方发出具名或匿名的要约报价，受价方点击该报价后成交或由限价报价直接与之匹配成交的交易方式。在点击成交交易方式下，报价方式包括做市报价(双边报价)和点击成交报价(单边报价)。做市报价是指报价方就某一券种同时报出买入和卖出价格及数量的报价，做市商和尝试做市机构可对其设定的做市券种进行双边报价。点击成交报价是指报价方就某一券种报出买入或卖出价格及数量的报价。

　　5.关于简单算术股价平均数的说法，错误的是()。

　　A. 简单算术股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数

　　B. 简单算术股价平均数的优点是计算简便

　　C. 发生样本股送配股、拆股和更换时会使股价平均数失去真实性、连续性和时间数列上的可比性

　　D. 在计算时考虑了权数

　　正确答案：D

　　解析：简单算术股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数。简单算术股价平均数的优点是计算简便，但也存在两个缺点：①发生样本股送配股、拆股和更换时会使股价平均数失去真实...