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2020证券从业资格证考试《金融市场基础知识》考点预习汇总【十一】
考点:我国证券公司的监管制度及具体要求
一、业务许可制度
(一)外资投资证券公司申请证券业务资格许可
(二)融资融券服务资格许可
(三)集合资产管理业务许可
(四)专项资产管理业务许可
(五)证券公司合格境内机构投资者资格许可等
二、以诚信与资质为标准的市场准入制度
(一)机构设置
(二)业务牌照
(三)从业人员(特别是高级管理人员)
三、分类监管制度
中国证监会根据证券公司评价积分的高低,评价和确定证券公司的类别,将证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E五大类11个级别。
四、以净资本和流动性为核心的风险监控和预警制度
《证券公司风险控制指标管理办法》确立了以净资本为核心的证券公司风险控制指标制度。
2020证券从业资格证考试《金融市场基础知识》考点预习【二】
考点:证券公司主要业务的种类及内容
一、证券经纪业务
证券经纪业务又被称为代理买卖证券业务,是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。在证券经纪业务中,证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务。
在证券经纪业务中,经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。按照相关法规的规定,投资者应首先在登记结算公司或者其代理点开立证券账户;其次,投资者与证券公司签署风险揭示书、客户须知,签订证券交易委托代理协议,开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金账户等。
经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系,还没有形成实质上的委托关系。当投资者办理了具体的委托手续,即投资者填写了委托单或自助委托及证券公司受理了委托,两者就建立了受法律保护和约束的委托关系。
二、证券投资咨询业务
(一)概念
从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
(二)分类
1. 证券投资顾问业务
证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或者间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投...