证券从业资格考试题集

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2019年证券从业金融市场基础知识练习题3

　　[选择题]

　　1、证券发行市场，又称为( )。

　　A.一级市场

　　B.流通市场

　　C.二级市场

　　D.主板市场

　　正确答案是：A，

　　解析

　　发行市场也称一级市场、初级市场，是新证券发行的市场。

　　2、金融互换交易的主要用途是改变交易者( )的风险结构，从而规避相应的风险。

　　A.投资

　　B.筹资

　　C.生产经营

　　D.资产或负债

　　正确答案是：D，

　　解析

　　金融互换交易的主要用途是改变交易者资产或负债的风险结构(如利率或汇率结构)，从而规避相应的风险。

　　3、()可以作为避险套利的工具。

　　A.开放式基金

　　B.交易所交易基金

　　C.保本基金

　　D.指数基金

　　正确答案是：D，

　　解析

　　指数基金可以作为避险套利的工具。

　　4、外汇风险给一方带来的是损失，给另一方带来的必然是营利。这说明汇率风险具有()。

　　A.或然性

　　B.不确定性

　　C.相对性

　　D.隐藏性

　　正确答案是：C，

　　解析

　　外汇风险的相对性是指外汇风险给一方带来的是损失，给另一方带来的必然是营利。

　　5、下列关于地方政府债券的说法中，正确的是( )。

　　A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券

　　B.收入债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券

　　C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券

　　D.地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“市政债券”

　　正确答案是：D，

　　解析

　　地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券(普通债券)和专项债券(收入债券)。前者是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券，后者是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。故本题选D。

　　6、流通市场又被称为()

　　A.初级市场

　　B.原生市场

　　C.交易市场

　　D.二级市场

　　正确答案是：D，

　　解析

　　流通市场又被称为二级市场、次级市场。

　　7、()指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。

　　A.公开原则

　　B.公平原则

　　C.公正原则

　　D.公允原则

　　正确答案是：A，

　　解析

　　公开原则又称信息公开原则，指证券交易是一种面向社会的、公开的交...

　　《2019年证券从业金融市场基础知识练习题2》由本网站小编整理而出!希望给您带来帮助，更多相关证券从业资格考试的资讯敬请关注本网站更新!祝您前程似锦!

2019年证券从业金融市场基础知识练习题2

　　[选择题]

　　1、下列关于股票价格的说法中，错误的是()。

　　A.理论上说，股票价格应由其价值决定，但股票本身并没有价值，不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本，而只是一张资本凭证

　　B.股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来股息红利

　　C.根据现值理论，股票的价值取决于股票的账面价值

　　D.股票交易实际上是对未来收益权的转让买卖，股票价格就是对未来收益的评定

　　正确答案是：C，

　　解析

　　现值理论认为，人们之所以愿意购买股票和其他证券，是因为它能够为它的持有人带来预期收益，因此，它的价值取决于未来收益的大小。

　　2、股票是一种资本证券，它属于()。

　　A.实物资本

　　B.真实资本

　　C.虚拟资本

　　D.风险资本

　　正确答案是：C，

　　解析

　　债券与股票都属于有价证券。尽管债券和股票有各自的特点，但它们都属于有价证券。债券和股票作为有价证券体系中的一员，是虚拟资本，它们本身无价值，但又都是真实资本的代表。

　　3、优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的(　)。

　　A.所有权

　　B.债权

　　C.索取权

　　D.管理权

　　正确答案是：A，

　　解析

　　优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权

　　4、我国有关法律规定，公司的剩余资产应按如下顺序支付()后再按比例分配给股东。

　　A.支付公司员工工资和劳动保险费用，支付清算费用，缴纳所欠税款，清偿公司债务

　　B.缴纳所欠税款，支付清算费用，支付公司员工工资和劳动保险费用，清偿公司债务

　　C.缴纳所欠税款，支付公司员工工资和劳动保险费用，支付清算费用，清偿公司债务

　　D.支付清算费用，支付公司员工工资和劳动保险费用，缴纳所欠税款，清偿公司债务

　　正确答案是：D，

　　解析

　　公司清算时剩余资产的分配顺序是支付清算费用，支付公司员工工资和劳动保险费用，缴纳所欠税款，清偿公司债务。

　　5、信息报送制度要求，证券公司应当自每月结束之日起()个工作日内，向中国证监会报送月度报告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　正确答案是：C，

　　解析

　　信息报送制度要求，证券公司应当自每月结束之日起7个工作日内，向中国证监会报送月度报告。

　　6、证券发行市场又被称为()

　　A.一级市场

　　B.二级市场

　　C.流通市场

　　D.次级市场

　　正确答案是：A，

　　解析

　　发行市场也称一级市...

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2019年证券从业金融市场基础知识练习题1

　　[选择题]

　　1、对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起( )内做出批准或者不予批准的书面决定。

　　A.30个工作日

　　B.45个工作日

　　C.3个月

　　D.6个月

　　正确答案是：B，

　　解析

　　对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起45个工作日内做出批准或者不予批准的书面决定。

　　2、取得执业证书的人员，连续( )不在机构从业的，由协会注销其执业证书。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.2

　　正确答案是：B，

　　解析

　　取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书;重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

　　3、关于有限责任公司注册资本的说法，正确的是( )

　　A.可以是实缴资本，也可以是认缴资本

　　B.只能是实缴资本

　　C.可以是认缴资本

　　D.只能是认缴资本

　　正确答案是：B，

　　解析

　　对有限责任公司的注册资本，首先要求是实缴的出资额，即实缴资本。

　　4、从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入( )家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　正确答案是：A，

　　解析

　　从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入1家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。

　　5、《证券发行与承销管理办法》属于()

　　A.行政法规

　　B.法律

　　C.自律管理规则

　　D.部门规章

　　正确答案是：D，

　　解析

　　《证券发行与承销管理办法》属于部门规章。

　　6、对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同( )予以取缔。

　　A.县级以上人民政府

　　B.市级以上人民政府

　　C.证券业协会

　　D.银监会

　　正确答案是：A，

　　解析

　　对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。

　　7、公司有权自主决定经营内容、经营方法，自主组织经营活动体现的是公司的...

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2019年证券从业市场基本法律法规试题9

　　[选择题]

　　1、违反规定，非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案的，处以( )罚款。

　　A.3万元以上10万元以下

　　B.10万元以上30万元以下

　　C.3万元以上30万元以下

　　D.5万元以上10万元以下

　　正确答案是：B

　　解析

　　违反规定，非公开募集基金募集完毕，基金管理人未备案的，处以10万元以上30万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下罚款。

　　2、承销协议的主要内容不包括下列哪项()。

　　A.当事人的名称、住所及法定代表人姓名

　　B.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格

　　C.代销、包销的期限及起止日期

　　D.当事人的背景信息

　　正确答案是：D

　　解析

　　证 券公司与发行人必须签订协议，协议应载明以下事项：1.当事人的名称、住所及法定代表人姓名。2.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格。3.代 销、包销的期限及起止日期。4.代销、包销的付款方式及日期。5.代销、包销的费用和结算方式。6.违约责任。7.国务院证券监督管理机构规定的其他事 项。

　　3、收购上市公司的行为结束后，收购人应当在( )日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　正确答案是：B

　　解析

　　收购上市公司的行为结束后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

　　4、公司成立后股东抽逃出资的，( )承担清偿责任。

　　A.以其出资额为限

　　B.以其全部资产

　　C. 以其净资产为限

　　D.在抽逃范围内

　　正确答案是：D

　　解析

　　公司成立后股东抽逃出资的，在公司不能清偿债务的情形下，抽逃出资的股东原则上一人做事一人担，仅在其抽逃资本的范围内承担清偿责任。因为抽逃出资一般由控制股东利用控制地位实施，具有极大的隐蔽性，其他股东一般无过错。

　　5、下列行为中，不属于内幕交易的是()。

　　A.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券

　　B.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为

　　C.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为

　　D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

　　正确答案是：D

　　解析

　　内 幕交易是指利用内幕信息进行证券交易活动。内幕交易包括下列行为：(1)知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。(2)非法获取内幕信息的其他人员买 人或者卖出所持有的该公司的证券。(3)知情人...

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2019年证券从业市场基本法律法规试题8

　　[选择题]

　　1、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额()的罚款。

　　A.1%～3%

　　B.1%～5%

　　C.3%～5%

　　D.5%～10%

　　正确答案是：B，

　　解析

　　未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。

　　2、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过()。

　　A.100人

　　B.20人

　　C.200人

　　D.300人

　　正确答案是：C，

　　解析

　　非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人

　　3、公司登记机关对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额( )的罚款。

　　A.1%以上3%以下

　　B.3%以上5%以下

　　C.5%以上10%以下

　　D.5%以上15%以下

　　正确答案是：D，

　　解析

　　款是行政处罚的一种方式。由公司登记机关对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款;对提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实的公司，处以5万元以上50万元以下的罚款。

　　4、以下不得申请证券从业资格的是( )

　　A.已满20周年;本科

　　B.已满18周年;高中

　　C. 已满20周年;高中

　　D. 已满18周年;初中

　　正确答案是：D，

　　解析

　　从 业资格取得的条件包括：(1)参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。(2)资格考试由协会统一组织。参加考试 的人员考试合格的，取得从业资格。(3)从业资格不实行专业分类考试。资格考试内容包括一门基础性科目和一门专业性科目。

　　5、违反证券法的规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，并处以( )罚款。

　　A.3万元以上5万元以下

　　B.5万元以上10万元以下

　　C.5万元以上30万元以下

　　D.10万元以上30万元以下

　　正确答案是：D，

　　解析

　　违反证券法的规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款

　　6、发行人、上市公司的控股股东、实际控制人擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以( )以下的罚款。

　　A.3...

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2019年证券从业市场基本法律法规试题7

　　1、《证券发行与承销管理办法》是()。

　　A.法律

　　B.行政法规

　　C.部门规章及规范性文件

　　D.行业自律规则

　　正确答案是：C，

　　解析

　　部 门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。其具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票 并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁人规定》

　　2、个人非法吸收或者变相吸收公众存款( )户以上的，应予追诉。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.50

　　正确答案是：C，

　　解析

　　个人非法吸收或者变相吸收公众存款30户以上的，应予追诉。

　　3、证券公司经营融资融券业务时，在证券登记结算机构开立的账户不包括( )。

　　A.融券专用证券账户

　　B.信用交易证券交收账户

　　C.信用交易资金交收账户

　　D.客户信用交易担保资金账户

　　正确答案是：D，

　　解析

　　证券公司经营融资融券业务的，应当在证券登记结算机构开立的账户包括融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。

　　4、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在( )年内不受理其执业证书申请。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　正确答案是：B，

　　解析

　　被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。

　　5、公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币( )

　　A.5000万元

　　B.8000万元

　　C.1亿元

　　D.2亿元

　　正确答案是：A，

　　解析

　　公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币5000万元。

　　6、证券公司应当向( )申请颁发经营证券业务许可证。

　　A.中国证券监督管理机构

　　B.中国证券业协会

　　C.中国证券登记结算部门

　　D.中国证券自律协会

　　正确答案是：A，

　　解析

　　期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。

　　7、金融市场中的发行市场又称为( )。

　　A...

　　证券从业考试栏目小编为考生们整理了“2019年证券从业市场基本法律法规试题6”，希望能帮到大家，想了解更多考试资讯，请关注本网站的及时更新哦。

2019年证券从业市场基本法律法规试题6

　　[选择题]

　　1、证券公司办理( )，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。

　　A.集合资产管理业务

　　B.定向资产管理业务

　　C.财务顾问业务

　　D.证券经纪业务

　　正确答案是：A，

　　解析

　　证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。

　　2、下列不属于证券公司风险监控体系一般规定的是( )。

　　A.建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离

　　B.各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案

　　C.风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议

　　D.根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向科学化

　　正确答案是：B，

　　解析

　　A、C、D项属于证券公司的风险监控体系一般规定的内容;B项属于证券公司的投资决策机制一般规定的内容。

　　3、(　　)是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

　　A.证券投资咨询

　　B.证券投资顾问

　　C.证券经济业务

　　D.证券研究报告

　　正确答案是：A，

　　解析

　　证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员，为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

　　4、公司在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府部门责令改正，处以()的罚款

　　A.1万元以上5万元以下

　　B.5万元以上50万元以下

　　C.3万元以上30万元以下

　　D.5万元以上20万元以下

　　正确答案是：B，

　　解析

　　在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由县级以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。构成犯罪的，依法追究其刑事责任。

　　5、申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件不包括()。

　　A.已取得证券从业资格

　　B.被证券投资咨询机构或可从事证券投资咨询业务的证券公司聘用

　　C.具有中华人民共和国国籍

　　D.具有初中以上学历(教育部认可的)

　　正确答案是：D，

　　解析

　　申 请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件：(1)已取得证券从业资格...

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2019年证券从业市场基本法律法规试题5

　　[选择题]

　　1、证券法所调整的有价证券不包括( )

　　A.股票

　　B.企业债券

　　C.证券衍生品

　　D.汇票

　　正确答案是：D，

　　解析

　　证券法所调整的有价证券只限于证券市场上发行和流通的证券，如股票、企业债券、政府债券、证券投资基金份额和证券衍生品种等都是资本证券，能够给投资者带来收益或者损失。而对于其他一些证券，如各种入场券、提单、汇票、支票等则不受证券法调整。

　　2、( )依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。

　　A.中国证监会

　　B.中国证券业协会

　　C.国务院证券委员会

　　D.证券期货投资咨询机构

　　正确答案是：A，

　　解析

　　中国证监会依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。

　　3、下列关于融资融券业务所涉及证券权益处理的说法中，错误的是( )。

　　A.证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理

　　B.证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，应当将分派的资金划入证券公司信用交易证券交收账户

　　C.证券公司应当在资金到账后，通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更

　　D.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务

　　正确答案是：B，

　　解析

　　B项说法错误，证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，应当将分派的资金划入证券公司信用交易资金交收账户。

　　4、下列不属于基金托管人义务的是( )。

　　A.保管基金资产

　　B.保管与基金有关的重大合同及有关凭证

　　C.保存基金的会计账册、记录15年以上

　　D.执行基金管理人的投资指令

　　正确答案是：C，

　　解析

　　基金托管人的义务包括：(1)保管基金资产。(2)保管与基金有关的重大合同及有关凭证。(3)负责基金投资于证券的清算交割，执行基金管理人的投资指令，负责基金名下的资金往来。

　　5、《中华人民共和国公司法》规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的( )。

　　A.60%

　　B.50%

　　C.40%

　　D.30%

　　正确答案是：D，

　　解析

　　《中华人民共和国公司法》规定，全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的30%。

　　6、证券公司代销证券的，应当在代销期满后的( )日内，与发行人共同将证券代销情况报国务院证券管理机构备案。

　　A.7日

　　B.5日