证券从业资格考试习题及答案

　　还在为找不到题库而烦恼么?留学群证券从业栏目为大家收集了大量金融市场基础知识，更多证券从业资格考试的试题请关注本栏目。

　　21.在我国，(　　)的出台，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。

　　A.《公司债券发行试点办法》

　　B.《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》

　　C.《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》

　　D.《证券公司管理暂行办法》

　　22.武士债券的面值货币为(　　)。

　　A.美元

　　B.日元

　　C.发行国货币

　　D.国际货币单位

　　23.我国在国际市场已发行的金融债券的最长期限为(　　)年。

　　A.8

　　B.10

　　C.12

　　D.20

　　24.证券投资基金在美国被称为(　　)。

　　A.单位信托基金

　　B.证券投资信托基金

　　C.共同基金

　　D.信托基金

　　25.以下对公司型基金的认识中正确的是(　　)。

　　A.公司型基金是通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金

　　B.公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大

　　C.公司型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产

　　D.公司型基金的投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人

　　26.下列说法中不正确的是(　　)。

　　A.基金份额持有人是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人

　　B.基金份额持有人享有对基金份额的转让权

　　C.基金管理人不得向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失

　　D.基金托管人承担基金亏损或终止的有限责任

　　27.基金管理公司最核心的一项业务是(　　)。

　　A.受托资产管理业务

　　B.社会基金管理

　　C.证券投资基金业务

　　D.企业年金管理业务

　　28.基金管理费费率的大小，通常(　　)。

　　A.与基金规模成反比，与风险成正比

　　B.与基金规模成反比，与风险成反比

　　C.与基金规模成正比，与风险成正比

　　D.与基金规模成正比，与风险成反比

　　29.某基金总资产为60亿元，总负债为20亿元，发行在外的基金份数为40亿份，则该基金的基金份额净值为人民币(　　)。

　　A.1元

　　B.1亿元

　　C.2元

　　D.2亿元

　　30.证券投资基金的主要投资风险不包括(　　)。

　　A.市场风险

　　B.管理能力风险

　　C.汇率风险

　　D.巨额赎回风险

　　31.下列金融衍生工具中属于货币衍生工具的是(　　)。

　　A.股票期货

　　B.股票指数期权

　　C...

　　还在为找不到题库而烦恼么?留学群证券从业栏目为大家收集了大量金融市场基础知识，更多证券从业资格考试的试题请关注本栏目。

　　一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)

　　1.有价证券按照(　　)可分为股票、债券和其他证券三大类。

　　A.证券所代表的权利性质

　　B.发行主体

　　C.收益是否固定

　　D.违约风险

　　2.证券市场按层次结构关系，可以分为(　　)。

　　A.发行市场和交易市场

　　B.集中市场和场外市场

　　C.股票市场和债券市场

　　D.国内市场和国际市场

　　3.下列关于政府机构的说法中错误的是(　　)。

　　A.参与证券投资的目韵主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控

　　B.我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源

　　C.中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量，进行宏观调控

　　D.可成立专门机构参与证券市场交易，有利于减少理性的市场震荡

　　4.投资于不动产的账面余额，不高于本公司上季末总资产的(　　)。

　　A.10%

　　B.3%

　　C。5%

　　D.20%

　　5.不属于证券交易所的监督职能的是(　　)。

　　A。对会员进行管理

　　B.对上市公司进行管理

　　C.对证券资产进行管理

　　D.对证券交易活动进行管理

　　6.1999年11月4日，美国国会(　　)的通过，标志着金融业分业制度的终结。

　　A.《格拉斯一斯蒂格尔法案》

　　B.《巴塞尔协议》

　　C.《金融服务现代化法案》

　　D.《证券交易所法》

　　7.1984年11月，(　　)在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。

　　A.中国工商银行

　　B.中国农业银行

　　C.中国银行

　　D.中国建设银行

　　8.持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券，称之为(　　)。

　　A.证权证券

　　B.设权证券

　　C.物权证券

　　D.债权证券

　　9.以下关于现金股利的说法中错误的是(　　)。

　　A.现金股利的发放是以现金分红方式.

　　B.个人投资者获取现金红利时不用支付利息税

　　C.机构投资者在获取现金分红时不需要缴税

　　D.现金股利的发放致使公司的资产和股东权益减少同等数额

　　10.股票价格与市场利率的关系是(　　)。

　　A.利率提高，股票价格下降

　　B.利率与股票价格同方向变动

　　C.利率提高，股票价格上升

　　D.随机变动

　...

　　证券考试马上就要到了，正在复习的朋友们加紧时间，留学群证券从业栏目为大家收集了金融市场基础知识，更多证券从业资格考试的试题请关注本栏目。

　　21.金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为(　　)。

　　A.金融期权和金融互换

　　B.结构化金融衍生工具

　　C.金融期货

　　D.金融远期合约

　　22.下列属于股权类产品的衍生工具的是(　　)。

　　A.远期外汇合约

　　B.股票期权

　　C.股票指数期货

　　D.股票指数期权

　　23.根据基础资产划分，下列属于金融远期合约的是(　　)。

　　A.期货类资产的远期合约

　　B.债权类资产的远期合约

　　C.股权类资产的远期合约

　　D.远期汇率协议

　　24.下列属于金融期货与金融期权的区别的是(　　)。

　　A.履约保证不同

　　B.现金流转不同

　　C.交易者权利与义务的对称性不同

　　D.盈亏特点不同

　　25.有担保的ADR包括(　　)。

　　A.四级公开募集的ADR

　　B.三级公开募集的ADR

　　C.二级公开募集的ADR

　　D.一级公开募集的ADR

　　26.上市公司增资采取非公开发行股票方式时，其发行的特定对象包括(　　)。

　　A.公司控股股东、实际控制人及其控制的企业

　　B.与公司业务有关的企业、往来银行

　　C.证券投资基金、证券公司、信托投资公司等金融机构

　　D.具有较大社会影响力的专家学者

　　27.公司申请公司债券上市交易，需要满足的条件包括(　　)。

　　A.公司债券期限在1年以上

　　B.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元

　　C.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报表无虚假记载

　　D.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债发行条件

　　28.下列有关证券交易所的监察系统的说法中正确的有(　　)。

　　A.监察系统是证券交易所依法设立的证券交易监控系统

　　B.通过综合运用电子预警、统计分析等信息分析技术，对证券交易活动进行实时动态监控和统计分析

　　C.可以及时发现涉嫌内幕交易、市场操纵等违法违规行为

　　D.监察系统是证券交易所维护市场交易秩序的重要技术平台

　　29.深证100指数成分股的选取主要考察A股上市公司的(　　)指标。

　　A.总市值

　　B.成交金额

　　C.市盈率

　　D.流通市值

　　30.道·琼斯股价平均指数被视为最具权威性的股价指数，其原因在于(　　)。

　　A.该指数历史悠久

　　B.采用的65种股票都是世界上第一流大公司的股票

　　C.指数由《纽约日报》及时而详尽报导

　　D.不断地以新生的更有代表性的股票取代那些...

　　证券考试马上就要到了，正在复习的朋友们加紧时间，留学群证券从业栏目为大家收集了金融市场基础知识，更多证券从业资格考试的试题请关注本栏目。

　　一、单项选择题

　　41.首次公开发行的股票在中小企业板和创业板上市的，发行人及其主承销商可以根据(　　)结果协商确定发行价格。

　　A.动态市盈率

　　B.静态市盈率

　　C.累计投标询价

　　D.初步询价

　　42.一般情况下，短期贴现债券多采用(　　)。

　　A.单一价格的荷兰式招标

　　B.多种价格的荷兰式招标

　　C.单一收益率的美式招标

　　D.多种收益率的美式招标

　　43.下列不属于证券交易所职能的是(　　)。

　　A.设立证券登记结算机构

　　B.确定证券发行价格

　　C.接受上市申请、安排证券上市

　　D.制定证券交易所的业务规则

　　44.关于挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列叙述中有误的是(　　)。

　　A.交易所对上市证券实行挂牌交易

　　B.证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，交易所终止其上市交易，并予以摘牌

　　C.股票、封闭式基金交易出现异常波动的，交易所可以决定停牌，直至相关当事人作出公告当日的上午9：30予以复牌

　　D.交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告，相关当事人应按照交易所的要求提交书面报告

　　45.关于中小板综合指数，下列描述中错误的是(　　)。

　　A.中小板综合指数以在深圳证券交易所中小企业板上市的全部股票为样本

　　B.中小板综合指数以可流通股本数为权数

　　C.中小板综合指数以第100只中小企业板股票上市交易的日期为基日

　　D.中小板综合指数的基点为1000点

　　46.中证基金指数的样本空间为当前市场上的所有(　　)。

　　A.开放式基金

　　B.货币市场基金

　　C.保本型基金

　　D.封闭式基金.

　　47.下列证券投资风险中，属于系统性风险的是(　　)。

　　A.财务风险

　　B.信用风险

　　C.购买力风险

　　D.经营风险

　　48.在短期国库券无风险利率的基础上，可以发现的规律有(　　)。

　　A.同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券低

　　B.不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿

　　C.在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会降低或是会发行固定利率债券，这种情况是对购买力风险的补偿

　　D.股票的收益率一般低于债券

　　49.我国证券公司的设立实行(　　)。

　　A.报备制

　　B.审批制

　　C.注册制

　　D.备案制

　　50.下列不是外资参股证券公司设立程序的是(　　)。

　　A.提交申请文件

　　B.监管机构标准

　　C.设立登记

　　D.发行证券

　　51.关于证券经纪...