证券从业试题

　　2019年3月证券从业资格考试，备考时间还有2个多月的时间，小编希望大家能够有针对性的进行复习工作，为各位考生分享2019年证券从业资格考试备考模拟题四套汇总。想知道更多内容，就来关注网站吧！

证券从业考试报名时间要考通啦！你还为找不到入口犯愁吗？小编这里为你找到了时间费用，及考试注意细节，希望能帮助到你。

沈阳2019年3月证券从业资格考试报名开通时间1月14日

　　据《2019年3月证券业从业人员资格考试公告》可知，沈阳2019年3月证券从业资格考试报名时间为：1月14日至31日。考生在规定的时间内登陆中国证券业协会官网报名。考试费为61元/科，缴费方式分为网上缴费与现场缴费，考生可根据需要自行选择缴费方式。

　　>>>报名入口：

>>>中国证券业协会报名入口

　　特别提示

　　（一）考试报名、准考证打印及成绩查询的唯一网址为协会官方网站（），考生应避免登录其他网站进行上述操作，以免泄漏个人信息。

　　（二）协会不举办考前培训，不出版考试辅导材料，也从未授权任何机构及个人举办相关培训及出版相关辅导材料。个别网站和培训机构谎称可提供证券业从业人员资格考试真题，骗取考生钱财。请广大考生提高警惕，以免上当受骗。

　　（三）考场采用专业设备对考试进行全程监测，对利用通讯设备、专用作弊工具等非法传输试题、答案的违法违纪行为，协会在严肃查处的同时，将向公安机关反映。

　　（四）对于试卷作答高度雷同、经他人举报有作弊行为或存在其他作弊嫌疑的，事后一经查实，协会将认定为考试作弊，并按相关规定处理。

　　（五）协会已与中国证券投资基金业协会建立违纪考生信息交互机制，对失信考生实施联合惩戒，在证券业从业资格考试中因违纪被禁考的考生，禁考期内也将无法报名参加基金业协会组织的各项考试。

　　（六）考生发现以提供证券从业人员资格考试真题名义行骗，向考生售卖无线接听设备和专用作弊工具非法为考生提供试题和答案等问题的确切线索，可向协会或公安机关举报。考试过程中，发现其他考生有拍题、作弊等行为，可向监考老师或协会举报。

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证券从业考试报名开始啦！考试栏目组小编为你提供报名时间及入口，希望能帮助大家，还等什么呢？赶紧收藏及时报名吧！

2019年证券从业资格考试报名时间：1月14日至31日

　　根据《2019年3月证券业从业人员资格考试公告》可知，2019年证券从业资格考试报名时间为：1月14日至31日。

　　2019年证券从业资格考试报名入口：中国证券业协会

>>>报名入口<<<

　　特别提示

　　考试报名、准考证打印及成绩查询的唯一网址为中国证券业协会网站，考生应避免登录其他网站进行上述操作，以免泄漏个人信息。

　　报名大概流程：

　　1.填写信息：考生姓名、证件类别、证件号码、国籍、电子信箱、性别、出生日期、居住地市、通讯地址、邮编、 民族、 学历、 职业、 证券行业从业年限、 工作单位、 职位、 工作总年限 等信息、（提示：标记为*的部分为必填项。）；

　　2.选择科目：勾选要报考的科目。每次考试可选择的科目不同，详见报考公告中公布的考试科目。

　　3.选择考区：选择要报考的省份和城市考点。

　　4.网上缴费：生成报考的订单，订单生成后，则不允许修改本订单所选考区及科目信息，请仔细核对！核对完毕可通过网上缴费支付。支付完成即报名成功。

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　　2019年3月证券从业人员资格考试公告

　　你开始做2015年11月证券从业考试试题了吗？最好早一点做哦。留学群证券从业频道为大家整理提供了【证券法律法规】2015年11月证券从业试题及答案2，相信对大家备考有帮助。祝顺利通过证券考试!

　　1). 证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起( )个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　正确答案：B

　　答案解析：证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

　　2). 我国《证券法》的适用范围涵盖了在中国境内、外的股票、债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易。( )

　　正确答案：错

　　答案解析：《证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。

　　3). 证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正;情节严重的，处以10万元以上20万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以3万元以上5万元以下的罚款。( )

　　正确答案：错

　　答案解析：证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正;情节严重的，处以20万元以上50万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。

　　1). 在初步询价结束后，公开发行股票数量在( )亿股以上、参与报价的询价对象不足50家的，发行人不得定价并应中止发行。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　正确答案：C

　　答案解析：根据《证券发行与承销管理办法》第十六条规定，初步询价结束后，公开发行股票数量在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足20家的，或者公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足50家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。

　　2). 能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是( )。

　　A.逐日盯市制度

　　B.风险预警制度

　　C.防火墙制度

　　D.保证金制度

　　正确答案：C

　　答案解析：建立防火墙制度，能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。

　　3). 下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是( )。

　　A.已对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求

　　B.有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已提交内部核查机构审查，并同意出具此专业意见

　　C.已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文...

　　2015年11月证券从业考试将于11月28日举行，小编从留学群题库中为大家挑选了证券法律法规：2015年11月证券从业试题及答案1，帮助大家巩固知识点，更多模拟试题请关注留学群证券从业频道。

　　1). 金融期货的主要品种可以分为( )。

　　A.股指期货

　　B.金属期货

　　C.利率期货

　　D.外汇期货

　　正确答案：ACD

　　答案解析：商品期货的主要品种可以分为农产品期货、金属期货和能源期货。其中，金融期货的主要品种可以分为外汇期货、利率期货和股指期货。

　　2). 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有( )。

　　A.融券专用证券账户

　　B.客户信用交易担保证券账户

　　C.信用交易证券交收账户

　　D.信用交易资金交收账户

　　正确答案：ABCD

　　答案解析：证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。

　　3). 根据《中华人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币( )万元的，必须采取承销团的形式来销售。

　　A.1000

　　B.2000

　　C.3000

　　D.5000

　　正确答案：D

　　答案解析：根据《中华人民共和国证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，必须采取承销团的形式来销售。

　　1). 投资者开立证券账户应当向( )提出申请。

　　A.证监会

　　B.证券登记结算机构

　　C.证券业协会

　　D.证券交易所

　　正确答案：B

　　答案解析：根据证券登记结算制度的规定，投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请，投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整，投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。

　　2). 证券公司的证券自营账户应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所批准。( )

　　正确答案：错

　　答案解析：根据《证券公司监督管理条例》第四十二条规定，证券公司从事证券自营业务，应当使用实名证券自营账户。证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

　　3). 协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起( )个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记人诚信信息系统。

　　A.5

　　B.7

　　C.10

　　D.15

　　正确答案：C

　　答案解析：协会以外主体做出的、符合相关规定条件的奖励信息及其他信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖...

　　想做金融市场基础知识专题练习吗？来看看本文“金融市场基础知识：2015年11月证券从业试题及答案3”，跟着留学群证券从业频道来了解一下吧。祝大家都能顺利通过证券从业资格考试。

　　1). 下列关于国家股的说法错误的是( )。

　　A.国家股权原则上不可以转让，转让须经国家权力机关严格审批

　　B.国有股权可由国家授权投资的机构持有

　　C.国家股是国有股权的一个组成部分

　　D.国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构

　　正确答案：A

　　答案解析：国家股股权可以转让，但转让应符合国家的有关规定。

　　2). 有面值股票是指在股票票面上记载一定金额的股票，这一记载的金额也称为( )。

　　A.股票价值

　　B.股票面值

　　C.票面价值

　　D.票面金额

　　正确答案：BCD

　　答案解析：有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票，这一记载的金额也称为“票面金额”、“票面价值”或“股票面值”。

　　3). 为了维护国家股的权益，国家股权不可以转让。( )

　　正确答案：错

　　答案解析：国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，包括公司现有国有资产折算成的股份。国家股股权可以转让，但转让应符合国家的有关规定。

　　1). 上市开放式基金是一种可以同时在交易所进行基金份额申购、赎回，在场外市场进行基金份额交易，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种新的基金运作方式。( )

　　正确答案：错

　　答案解析：上市开放式基金是一种可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，在交易所进行基金份额交易，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种新的基金运作方式。

　　2). 股票价格指数的编制步骤包括( )。

　　A.选定某基期并计算基期平均股价或市值

　　B.计算计算期平均股价或市值并作必要修正

　　C.选择样本股

　　D.指数化

　　正确答案：ABCD

　　答案解析：股价指数的编制分为四步：(1)选择样本股。(2)选定某基期，并以一定方法计算基期平均股价或市值。(3)计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正。(4)指数化。

　　3). 风险一般被定义为”产生损失的可能性或不确定性“。( )

　　正确答案：对

　　答案解析：风险一般被定义为”产生损失的可能性或不确定性“。

　　1). 封闭式基金的固定存续期通常( )。

　　A.无固定期限

　　B.在5年以上

　　C.在15年以上

　　D.在半年以上

　　正确答案：B

　　答案解析：封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经受益人大会通过并经监管机构同意的可以适当延长期限...

　　备考2015年11证券从业统考的朋友，可以看看留学群证券从业频道给大家提供的【金融市场基础知识】2015年11月证券从业试题及答案二，大家可以多练练，补充能量，加足马力，取得好成绩!

　　距离2015年11月证券从业考试时间不多了，相信广大考生朋友们现在仍在紧张备考了吧，为了帮助考生朋友们更好的备考，留学群证券从业频道小编整理了“2015年证券市场基础知识考前押题及答案（四）”，希望能对大家起到帮助，同时也预祝广大考生朋友们能够顺利通过考试。

　　1). 股东是公司财产的所有人，享有种种权利，可以对公司的财产直接支配处理。( )

　　正确答案：错

　　答案解析：股东虽然是公司财产的所有人，享有种种权利，但对公司的财产不能直接支配处理，而对财产的直接支配处理是物权证券的特征。

　　2). 全国银行间证券市场参与者中，非金融机构可与所有金融机构进行出于自身需求的利率互换交易。( )

　　正确答案：错

　　答案解析：全国银行间证券市场参与者中具有做市商或结算代理业务资格的金融机构可与其他所有市场参与者进行利率互换交易，金融机构可与所有金融机构进行出于自身需求的利率互换交易，非金融机构只能与具有做市商或结算代理业务资格的金融机构进行以套期保值为目的的利率互换交易。

　　3). 关于红筹股，下列描述正确的是( )。

　　A.红筹股不属于外资股

　　B.红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票

　　C.红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道

　　D.红筹股属于境外上市外资股

　　正确答案：ABC

　　答案解析：D项，境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份，红筹股不属于外资股。

　　1). 基金估值的目的是使基金价格能较准确地反映基金的预期价值。( )

　　正确答案：错

　　答案解析：基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产的价值。经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值，是计算基金份额转让价格尤其是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。

　　2). 扬基债券是美国政府在美国债券市场上发行的一种债券。( )

　　正确答案：错

　　答案解析：扬基债券是指美国以外的政府、金融机构、工商企业和国际组织在美国债券市场上发行的、以美元计价的债券。

　　3). 关于证券投资基金的费用，下列说法不正确的有( )。

　　A.我国证券投资基金的交易费用主要包括交易佣金、开户费、银行汇划手续费等

　　B.基金运作费包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费等

　　C.基金管理人可以依照相关规定从基金财产中持续计提一定比例的销售服务费

　　D.收取销售服务费的基金通常不再收取申购费

　　正确答案：A

　　答案解析：A项，基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用。目...

　　你开始做2015年11月证券从业考试试题了吗？最好早一点做哦。留学群证券从业频道为大家整理提供：金融市场基础知识：2015年11月证券从业冲刺试题及答案一，相信对大家备考有帮助。祝顺利通过证券考试!

　　1). ( )职能是中央银行作为金融体系核心的基本条件。

　　A.发行的银行

　　B.政府的银行

　　C.银行的银行

　　D.人民的银行

　　正确答案：C

　　答案解析：银行的银行职能体现了中央银行是特殊金融机构的性质，是中央银行作为金融体系核心的基本条件。

　　2). 附认股权证的公司债券与可转换公司债券不同，前者在行使新股认购权后，债券形态随即消失;而后者在行使转换权后，债券形态依然存在。( )

　　正确答案：错

　　答案解析：附认股权证的公司债券与可转换公司债券不同，前者在行使新股认购权之后，债券形态依然存在;而后者在行使转换权之后，债券形态随即消失。

　　3). 对于股价指数等品种，可以和成分股现货联系起来进行指数套利，当股指期货价格高于理论值时，做空股指期货，买入指数组合，称为“反套”。( )

　　正确答案：错

　　答案解析：对于股价指数等品种，还可以和成分股现货联系起来进行指数套利，当股指期货价格高于理论值时，做空股指期货，买入指数组合，称为“正套”;反之，若股指期货价格低于理论值，则做多股指期货，做空指数组合，称为“反套”。

　　4). 债券是实际运用的( )证书。

　　A.真实资本

　　B.实收资本

　　C.固定资本

　　D.流动资本

　　正确答案：A

　　答案解析：债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本。因为债券的本质是证明债权债务关系的证书，在债权债务关系建立时所投入的资金已被债务人占用，债券是实际运用的真实资本的证书。债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券独立于实际资本之外。

　　5). 依据我国《证券投资基金法》，基金管理人的职责之一是( )。

　　A.出具基金业绩报告，并提供详细的基金托管情况

　　B.负责办理基金名下的资金往来

　　C.安全保管基金的全部资产

　　D.及时向基金份额持有人分配收益

　　正确答案：D

　　答案解析：根据我国《证券投资基金法》规定，基金管理人应按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益。

　　6). 基金托管人与基金管理人签订托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责，但不得收取报酬。基金托管人在基金的运行过程中起着不可或缺的作用。( )

　　正确答案：错

　　答案解析：基金托管人与基金管理人签订托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。基金托管人在基金的运行过程中起着不可或缺的作用。

　　7). 股东权是一种综合权利，股东依法享有的权利包括( )。