证券从业章节试题

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　　2017年证券从业《金融市场基础知识》章节试题：证券投资者

　　证券投资者大纲内容

　　掌握证券市场投资者的概念、特点及分类;了解我国证券市场投资者结构及演化。

　　掌握机构投资者的概念、特点及分类;熟悉机构投资者在金融市场中的作用;熟悉政府机构类投资者的概念、特点及分类;掌握金融机构类投资者的概念、特点及分类;熟悉合格境外机构投资者、合格境内机构投资者的概念与特点;掌握企业和事业法人类机构投资者的概念与特点;掌握基金类投资者的概念、特点及分类。

　　掌握个人投资者的概念;熟悉个人投资者的风险特征与投资者适当性。

　　证券投资者试题

　　1、用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构是( )。[2016年10月真题]

　　A.机构投资者

　　B.投资银行

　　C.投资公司

　　D.证券公司

　　参考答案：A

　　参考解析：一般来讲，机构投资者是指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中国合法注册登记并存续或经政府有关部门批准设立的机构。从广义上讲是指用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构。

　　2、国内基金管理公司通过募集基金投资国外证券的称为( )。[2016年10月真题]

　　A.QDII

　　B.QFII

　　C.0TC

　　D.FICC

　　参考答案：A

　　参考解析： 合格境内机构投资者(QDII)，是指符合《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，经中国证监会批准在中华人民共和国境内募集资金，运用所募集的部分或者全部资金以资产组合方式进行境外证券投资管理的境内基金管理公司和证券公司等证券经营机构。

　　3、政府机构进行证券投资的主要目的是进行宏观调控和( )。[2016年3月真题]

　　A.获取利息

　　B.获取资本收益

　　C.调剂资金余缺

　　D.获取投资回报

　　参考答案：C

　　参考解析： 机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等。政府机构参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控。各级政府及政府机构出现资金剩余时，可通过购买政府债券、金融债券投资于证券市场。

　　组合型选择题:

　　1、一般来说，参与证券投资的经营性金融机构有( )等。[2015年3月真题]

　　Ⅰ.证券经营机构Ⅱ.保险经营机构

　　Ⅲ.中央银行Ⅳ.银行业金融机构

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

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　　2017年证券从业《金融市场基础知识》章节试题：金融市场体系

　 全球金融体系考试大纲

　　掌握金融市场的概念;熟悉金融市场的分类;了解影响金融市场的主要因素;熟悉金融市场的特点;掌握金融市场的功能。

　　熟悉非证券金融市场的概念，了解非证券金融市场的分类(股权投资市场、信托市场、融资租赁市场等)。

　　了解全球金融市场的形成及发展趋势;了解国际资金流动方式;熟悉全球金融体系的主要参与者;了解金融危机的教训。

　　全球金融体系试题：

　　1、发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场，称为( )。[2016年7月真题]

　　A.二级市场

　　B.一级市场

　　C.二板市场

　　D.主板市场

　　参考答案：B

　　参考解析：证券发行市场又称一级市场或初级市场，是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。证券交易市场又称二级市场或次级市场，是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。

　　2、金融市场的最基本功能是( )。[2016年3月真题]

　　A.融资功能

　　B.风险管理

　　C.信息生产

　　D.公司控制

　　参考答案：A

　　参考解析： 【解析】金融市场在市场体系中具有特殊的地位，其中最基本的功能是满足社会再生产过程中的投融资需求，促进资本的集中与转换等。

　　3、资产证券化最早起源于( )。[2015年11月真题]

　　A.美国

　　B.德国

　　C.英国

　　D.希腊

　　参考答案：A

　　参考解析： 【解析】资产证券化起源于美国，最初是储蓄银行、储蓄贷款协会等机构的住宅抵押贷款的证券化，接着商业银行也纷纷效仿，对其债权实行证券化，以增强其资产的流动性和市场性。

　　组合型选择题：

　　按照不同标准分类，金融市场可划分为( )。[2016年3月真题]

　　Ⅰ.货币市场和资本市场Ⅱ.现货市场、期货市场和衍生品市场

　　Ⅲ.发行市场和流通市场Ⅳ.国内金融市场和国际金融市场

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：按照不同标准，金融市场有不同的分类：①按照标的物的不同，金融市场可以分为货币市场、资本市场、外汇市场、黄金市场和保险市场;②按照交割方式的不同，可以将金融市场划分为现货市场、期货市场和期权市场;③按照交易程序，可以将金融市场划分为发行市场和流通市场;④按照地域的不同，可以将金融市场划分为国内金融市场和国际金融市场。

　　2、货币市场型证券组合是由各种货币市场工具构成的，如( )。[2015年3月真题]

　　Ⅰ.高信用等级的商业票据Ⅱ.期权

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