证券从业基础知识点

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　　证券从业《金融市场基础知识》知识点：证券投资基金

　　第五章证券投资基金与衍生工具

　　第一节证券投资基金

　　考点一证券投资基金的定义和特征

　　证券投资基金是指通过公开发售基金份额募集资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。

　　证券投资基金的特点：①集合理财、专业管理;②组合投资、分散风险;③利益共享、风险共担;④严格监管、信息透明;⑤独立托管、保障安全。

　　考点二基金份额持有人的权利与义务

　　基金份额持有人的权利：①分享基金财产收益;②参与分配清算后的剩余财产;③依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;④按照规定要求召开基金份额持有人大会;⑤对基金份额持有人大会审议事项行使表决权;⑥查阅或复制公开披露的基金信息资料;⑦对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼;⑧基金合同约定的其他权利。

　　基金份额持有人的义务：①遵守基金契约;②缴纳基金认购款项及规定费用;③承担基金亏损或终止的有限责任;④不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动;⑤在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额;⑥在封闭式基金存续期间，交易行为和信息披露必须遵守法律、法规的有关规定;⑦法律、法规及基金契约规定的其他义务。

　　考点三基金托管人的概念与条件

　　基金托管人又称基金保管人，是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。

　　我国《证券投资基金法》规定，申请取得基金托管资格，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构和国务院银行业监督管理机构核准。

　　1.净资产和资本充足率符合有关规定。

　　2.设有专门的基金托管部门。

　　3.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数。

　　4.有安全保管基金财产的条件。

　　5.有安全高效的清算、交割系统。

　　6.有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施。

　　7.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度。

　　8.法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。

　　考点四基金资产净值

　　基金资产净值是指某一时点上某一证券投资基金每份基金份额实际代表的价值。基金资产净值和基金份额净值计算公式如下：

　　基金资产净值=基金资产总值一基金负债

　　基金份额净值=基金资产净值÷基金总份额

　　考点五证券投资基金的投资范围

　　我国...

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　　证券从业《金融市场基础知识》知识点：债券

　　第四章债券市场

　　第一节债券

　　考点一债券

　　考点二债券与股票的相同点

　　债券与股票的相同点体现在三方面：两者都是有价证券，两者都是筹措资金的手段，两者的收益率相互影响。

　　考点三债券与股票的区别

　　考点四政府债券

　　考点五中央政府债券

　　一、中央政府债券的概念

　　中央政府债券也称国家债券或国债。国债发行量大、品种多，是政府债券市场上最主要的融资和投资工具。

　　二、中央政府债券的分类

　　1.按偿还期限分类

　　按照偿还期限为标准，可以将国债分为短期国债、中期国债和长期国债。偿还期限较短的称短期国债，通常把1年以内还本付息的国债称为短期国债;偿还期限较长的称为长期国债，通常将10年以上还本付息的国债叫做长期国债;介于两者之间，即1年以上10年以下的国债称为中期国债。按照这种标准分类的目的在于依据债券期限的长短对财政收入和支出的影响不同，确定合理的期限结构，以便国家高效率地运用所筹措的资金。

　　2.按资金用途分类

　　按资金用途的不同，可以把国债分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。赤字国债是用于弥补政府预算赤字的国债，建设国债是发债筹措的资金用于建设项目的国债，战争国债专指用于弥补战争费用的国债，特种国债是指政府为了实施某种特殊政策而发行的国债。

　　3.按付息方式分类

　　按付息方式分类，分为附息式国债和贴现式国债。附息式国债是指债券发行明确规...

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　　综合

　　可以提议召开临时股东大会：董事人数未足2/3;公司未弥补的亏损达1/3;单独或合计持有公司10%以上的股东召集

　　代表1/10以上表决权的股东、1/3以上的董事或监事会，可以提议召开董事会临时会议。董事长应当自接到提议后10日召集董事会会议

　　股东大会特别职权---审议以下事件

　　1. 如下担保：

　　达到或超过净资产的50%

　　达到或超过总资产的30%

　　为资产负债率超过70%的对象担保

　　单笔担保额超过净资产10%

　　2. 公司在1年内购买、出售重大资产超过公司总资产30%的事项

　　3. 批准变更募资金用途事项

　　4. 股权激励计划

　　5. 法律、行政法规、部门规章或公司章程规定应当由股东大会决定的其他事项

　　以上245+以及需要以特别决议通过的其他事项---应当由出席股东大会的股东2/3通过

　　重大关联交易：与关联人达成的总额高于(300万)、或(高于最近经审计净资产值的5%)

　　保荐期间：(持续督导)

　　主板(9号): 首次公开发行---证券上市当年当年剩余及其后2个会计年度;发行新股、可转换债券---1个。

　　创业板(28号---2009 7 20)：首次公开发行3个;发行新股、可转换债券2个;申请恢复上市1个

　　中小板：深圳交易所要求的各种情况下(控制人发生变化、重新聘请等等)都是1个完整会计年度

　　9 、28是对发行申请文件的最低要求

　　内地企业在香港创业板上市：

　　新申请人在任何上市申请之前，须根据合约在一段固定期间内委聘保荐机构---这个期间应至少涵盖上市财政年度的余下时间及其以后2个财政年度

　　境内上市企业到境外上市：

　　财务顾问自公司到境外上市当年剩余时间及其后1个完整年度，持续督导上市公司维持独立上市地位

　　询价结束后：发行数量在4亿股以下的，提供有效报价不足不足20家的;或者4亿股以上，不足50家的 ---不能确定发行价格

　　(1)向战略投资者配售：首次公开发行股票数量在4亿以上，可以向战略投资者配售股票，承诺持有期不低于12个月;

　　(2) 网下配售：发行数量少于4亿股，配售数量不超过20%;在4亿股以上，不超过50%。 询价对象应当承诺持有期不少于3个月。本次发行的股票向战略投资者配售的，发行完成后无持有期限至的股票数量不低于25%

　　(3)超额配售选择权：发行数量在4亿股以上，

　　高级管理人员下列情形不得转让其所持本公司股份：

　　{自股票上市之日起1年内;

　　高级人离职半年内;

　　高级人承诺一定期限内不转让，还处于这个期限内的;}

　　高级人在任期间每年通过集中竞价等转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25%,司法强制执行等情况除外

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　　第二节 证券价格指数

　　一、股票价格平均数和股价指数

　　(一)股票价格指数的编制步骤

　　分四步：1、选择样本股2、选定某基期3、计算计算期平均股价或市值4、指数化

　　(二)股票价格平均数

　　定义：采用股价平均法，用来度量所有样本股经调整后的价格商品的平均值

　　1、简单算术股价平均数：以样本股的每日收盘价的和除以样本数：P=(P1+P2+……Pn)/n

　　2、加权股价平均数：以各样本股票的成交量或者发行量为权数计算出来的平均数，前者为平均成交价，后者为平均收盘价

　　3、修正股价平均数：在简单算术股价平均数的基础上，发生拆股配股时，需要修正除数

　　修正股价平均数

　　由于股票发生拆股、增资配股时，通过变动除数消除影响。新的除数计算方法为：用拆股前的平均数去除拆股后的总价格。修正股价平均数的计算方法：用新除数去除拆股后的总价格

　　道琼斯股价平均数就采用修正方法进行计算，当股票分割、增资扩股或配股变动10%后，就修正除数。

　　(三)股票价格指数

　　定义：将计算期的股价与某一基期的股价相比较的相对变化指数，反映市场股票价格的相对水平。

　　股票价格指数的计算方法

　　1、简单算术股价指数又有相对法和综合法之分

　　(1)相对法：首先计算各样本股的个别指数，再加总计算算术平均数

　　(2)综合法：首先将样本股票基期价格和计算期价格加总，再求指数

　　2、加权股价指数

　　(1)基期加权法-拉氏指数：采用基期发行量或者成交量为权数

　　(2)计算期加权法-派氏指数：采用计算期发行量或者成交量为权数

　　(3)几何平均法-费雪理想式：拉氏指数和派氏指数的几何平均

　　二、我国主要的证券价格指数 (一)我国主要的股票价格指数：

　　1、中证指数公司及其指数：2005年9月23日成立由上交所和深交所共同发起设立

　　(1)沪深300指数。上海代码：000300;深圳代码：399300，指数基期为2004年12月31日，基点为1000点。指数调整一般在1月和7月初进行，调整方案每次比例不超过10%，排名在240以内新样本优先进入，排名在360名之前的老样本优先保留。最后一次财务报表亏损的股票原则上不进入新选样本，除非该股票影响指数有代表性。

　　(2)中证流通指数

　　2006年2月27日正式发布中正流通指数。指数代码：000902(...

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　　证券从业《金融市场基础知识》知识点：风险管理

　　第二节风险管理

　　考点一风险管理的概念

　　风险管理是社会组织或者个人用以降低风险的消极结果的决策过程。风险管理通过风险识别、风险估测、风险评价，并在此基础上选择与优化组合各种风险管理技术，对风险实施有效控制和妥善处理风险所致损失的后果，从而以最小的成本收获最大的安全保障。

　　考点二风险管理的方法

　　考点三风险管理的过程

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