期货交易所

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　　2017年期货从业资格考试基础重点：期货交易所组织结构

　　期货交易所组织结构

　　(一)会员制期货交易所

　　会员制期货交易所是由全体会员共同出资组建，缴纳一定的会员资格费作为注册资本，以其全部财产承担有限责任的非营利性法人。

　　1.组织架构

　　会员制期货交易所一般设有会员大会、理事会、专业委员会和业务管理部门。其中，会员大会由会员制期货交易所的全体会员组成，它是会员制期货交易所的最高权力机构。理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责，执行会员大会决议。按照国际惯例，理事会由交易所全体会员通过会员大会选举产生。

　　2.会员资格的获取

　　只有取得会员资格才能进入期货交易所场内交易。会员制期货交易所会员资格的获取方式有多种，主要是：以交易所创办发起人的身份加入，接受发起人的资格转让加入，接受期货交易所其他会员的资格转让加入和依据期货交易所的规则加入。

　　3.会员的基本权利与义务

　　交易所会员的基本权利包括：参加会员大会，行使表决权、申诉权;在期货交易所内进行期货交易，使用交易所提供的交易设施、获得期货交易的信息和服务;按规定转让会员资格，联名提议召开临时会员大会等。

　　会员应当履行的主要义务包括：遵守国家有关法律、法规、规章和政策;遵守期货交易所的章程、业务规则及有关决定;按规定缴纳各种费用;执行会员大会、理事会的决议;接受期货交易所的业务监管等。

　　(二)公司制期货交易所

　　1.组织架构

　　公司制期货交易所一般下设股东大会、董事会、监事会(或监事)及高级管理人员，他们各负其责，相互制约。其中，股东大会由全体股东共同组成，是公司制期货交易所的最高权力机构。股东大会就公司的重大事项作出决议。董事会是公司制期货交易所的常设机构，行使股东大会授予的权力，对股东大会负责，执行股东大会决议。监事会(或监事)对股东大会负责，对公司财务以及公司董事、经理等高级管理人员履行职责的合法性进行监督，维护公司及股东的合法权益。总经理是负责期货交易所日常经营管理工作的高级管理人员。他对董事会负责，由董事会聘任或解聘。

　　2.会员资格：与会员制期货交易所类似

　　(三)会员制和公司制期货交易所的主要区别

　　1.是否以营利为目标

　　会员制期货交易所通常不以营利为目标;公司制期货交易所通常以营利为目标，追求交易所利润最大化。

　　2.适用法律不同

　　会员制期货交易所一般适用民法的有关规定;公司制期货交易所首先适用公司法的规定，只有在公司法...

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　　会员制期货交易所

　　第十九条

　　会员制期货交易所设会员大会。会员大会是期货交易所的权力机构，由全体会员组成。

　　第二十条

　　会员大会行使下列职权：(注：最为重要的事项)

　　(一)审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案;

　　(二)选举和更换会员理事;

　　(三)审议批准理事会和总经理的工作报告;

　　(四)审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告;

　　(五)审议期货交易所风险准备金使用情况;

　　(六)决定增加或者减少期货交易所注册资本;

　　(七)决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项;

　　(八)决定期货交易所理事会提交的其他重大事项;

　　(九)期货交易所章程规定的其他职权。

　　第二十一条

　　会员大会由理事会召集，每年召开一次。

　　有下列情形之一的，应当召开临时会员大会：

　　(一)会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3;

　　(二)1/3以上会员联名提议;

　　(三)理事会认为必要。

　　第二十二条

　　会员大会由理事长主持。召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议。

　　第二十三条

　　会员大会有2/3以上会员参加方为有效。会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名。

　　会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

　　第二十四条

　　期货交易所设理事会，每届任期3年。理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。

　　第二十五条

　　理事会行使下列职权：

　　(一)召集会员大会，并向会员大会报告工作;

　　(二)拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交会员大会审定;

　　(三)审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过;

　　(四)审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交会员大会通过;

　　(五)决定专门委员会的设置;

　　(六)决定会员的接纳和退出;

　　(七)决定对违规行为的纪律处分;

　　(八)决定期货交易所变更名称、住所或者营业场所;(注：合并、分立、解散、清算归大会)

　　(九)审议批准根据章程和交易规则制定的细则和办法;

　　(十)审议结算担保金的使用情况;

　　(十一)审议批准风险准备金的使用方案;

　　(十二)审议批准总经理提出的期货交易所发展规划和年度工作计划;

　　(十三)审议批准期货交易所对外投资计划;

　　(十四)监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况;

　　(十五)监督期货交易所...

　　文本“2017期货从业资格《法律法规》考点：期货交易所一”由留学群期货从业资格考试栏目整理，希望对考生有所帮助。

　　1.设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。

　　未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者组织期货交易及其相关活动。

　　2.期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。

　　期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。

　　3.期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。

　　期货交易所可以实行会员分级结算制度。实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员

　　和非结算会员组成。

　　4.有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：

　　注：147条(实为146条)：不得担任董事、监事、高级管理人员的情形。(无能力、负债、违法犯罪等)

　　(一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年;

　　(二)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年。

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　　1.期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定，建立、健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责：

　　(一)提供交易的场所、设施和服务;

　　(二)设计合约，安排合约上市;

　　(三)组织并监督交易、结算和交割;

　　(四)为期货交易提供集中履约担保;(注：原为保证合约的履行)

　　(五)按照章程和交易规则对会员进行监督管理;

　　(六)国务院期货监督管理机构规定的其他职责。

　　期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。

　　2.期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度：

　　(一)保证金制度;

　　(二)当日无负债结算制度;

　　(三)涨跌停板制度;

　　(四)持仓限额和大户持仓报告制度;

　　(五)风险准备金制度;

　　(六)国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。

　　实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全结算担保金制度。

　　3.当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构：

　　(一)提高保证金;

　　(二)调整涨跌停板幅度;

　　(三)限制会员或者客户的最大持仓量;

　　(四)暂时停止交易;

　　(五)采取其他紧急措施。

　　前款所称异常情况，是指在交易中发生操纵期货交易价格的行为或者发生不可抗拒的突发事件以及国务院期货监督管理机构规定的其他情形。

　　异常情况消失后，期货交易所应当及时取消紧急措施。

　　4.期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：

　　(一)制定或者修改章程、交易规则;

　　(二)上市、中止、取消或者恢复交易品种;

　　(三)上市、修改或者终止合约;

　　(四)变更住所或者营业场所;

　　(五)合并、分立或者解散;

　　(六)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

　　国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。

　　5.期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。

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　　2016期货从业基础知识考点：期货交易所的组织结构

　　期货交易所的组织形式一般分为会员制和公司制两种。

　　一、会员制

　　会员制期货交易所是由全体会员共同出资组建，缴纳一定的会员资格费作为注册资本，以其全部财产承担有限责任的非营利性法人。

　　会员制期货交易所会员资格的获取方式有多种.主要是：以交易所创办发起人的身份加入，接受发起人的资格转让加入，接受期货交易所其他会员的资格转让加入和依据期货交易所的规则加人。

　　世界各地交易所的会员构成分类不尽相同，有自然人会员与法人会员、全权会员与专业会员、结算会员与非结算会员之分等。

　　交易所会员的基本权利包括：参加会员大会，行使表决权、申诉权;在期货交易所内进行期货交易，使用交易所提供的交易设施、获得期货交易的信息和服务;按规定转让会员资格，联名提议召开临时会员大会等。

　　会员应当履行的主要义务包括：遵守国家有关法律、法规、规章和政策;遵守期货交易所的章程、业务规则及有关决定;按规定缴纳各种费用;执行会员大会、理事会的决议;接受期货交易所业务监管等。

　　会员制期货交易所一般设有会员大会、理事会、专业委员会和业务管理部门。

　　二、公司制

　　公司制期货交易所通常是由若干股东共同出资组建、股份可以按照有关规定转让、以营利为目的的企业法人。公司制期货交易所的盈利来A通过交易所进行期货交易而收取的各种费用。

　　在公司制期货交易所内进行期货交易，使用期货交易所提供的交易设施，必须获得会员资格。

　　公司制期货交易所一般下设股东大会、董事会、监事会、总经理等，他们各负其责，相互制约。

　　三、会员制和公司制期货交易所的主要区别

　　会员制和公司制期货交易所的区别一般表现为三个方面：

　　(1)是否以营利为目标。会员制期货交易所通常不以营利为目标;公司制期货交易所通常是以营利为目标，追求交易所利润最大化;

　　(2)适用法律不同。会员制期货交易所一般适用民法的有关规定;公司制期货交易所首先适用公司法的规定，只有在公司法未作规定的情况下。才适用民法的一般规定;

　　(3)决策机构不同。会员制期货交易所的最高权力机构是会员大会，公司制期货交易所的最高权力机构是股东大会。会员制期货交易所最高权力机构的常设机构是理事会，公司制期货交易所最高权力机构的常设机构是董事会。

　　揭秘中国四大期货交易所

　　留学群注册会计师考试栏目整理分享国内各种财会经济最新动态，欢迎考生们参考阅读，希望能有所帮助。

　　期货是金融衍生品的一种，那么期货都在哪些地方交易呢?

　　期货作为一种正式的合同合约，有自己的集中交易场地，一般都是选在正规的、专供期货交割的交易所内进行交易的。

　　国外耳熟能详的有芝加哥期货交易所、纽约商品交易所、伦敦金属交易所以及伦敦国际石油交易所等等。我们看国际新闻的时候，它们时不时就会蹦出来。

　　国内正规、官方的期货交易所共有四家，分别为中国金融期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所和上海期货交易所。姑且称它们为中国期货四金刚吧。

　　四大期货交易所

　　对期货交易来说，交易所是个可以一提的好地方。它解决了以前交易混乱、无序的状况，为交易者们系统提供了期货交易是品种、结算、风控等相关的配套服务。

　　我国正规的期货交易所，全国有四家，其中金融类别的期货都在中国金融期货交易所交易，而商品类别的期货在其他三个期货交易所内进行交易。

　　这四家里，名气最高的应该是中国金融期货交易所，毕竟冠名的是中国，牌子响亮，自然给人的感觉是地位也要高出其他三家一些，金融相关的期货都在这里集中交易。它是简称是中金所，坐落在上海的浦东新区。

　　其他的三家以城市名称命名的期货交易所，地点一目了然，基本上以上海期货交易所名气最响，而且上金所和中金所离得很近。

　　大连商品交易所(简称大商所)以及郑州商品交易所(郑商所)，没有叫期货交易所，都是直接以商品来命名，这也间接反映出了他们的交易品种特性。大商所的交易体量和市场份额均高于郑商所。

　　交易品种

　　期货的交易分类可以分为商品期货、金融期货、贵金属期货、外汇期货、利率期货等。每个交易所的期货上市品种是不一样的，四家都有自己的分工。

　　最牛的中金所的交易上市品种只有两个，股指期货(IF)和国债(TF)。虽然类型是简单粗暴了点，但在期货交易市场上，这两个品种的成交额可是中流砥柱，占掉了一半左右的容量。

　　上期所的上市品种，以金属为主，是国内主要的金属交易场所，有黄金、白银，也有螺纹钢，橡胶，更有铜铝铅锌等品种。

　　大商所既有豆类、玉米、鸡蛋等农产品，又有塑料、PVC、铁矿石等工业品。但大商所还是以豆粕为知名的期货交易品种。豆粕是一种高蛋白质，可以做牲畜和家禽饲料的主要原料，因此它的价格波动直接影响肉类和禽类的价格，是农产品中的交易龙头。

　　最后一家郑商所，基本上还是以农产品为主，有白糖、小麦、菜籽油、棉花等，也有PTA等纺织业的原材料，发电厂的原料动力煤等。

　　我们可以看出，四家期货的交易品种，中金所是金融资产，其余三家以大众产品为主。

　　高顿CFA研究中心的Kate指出，期货和股票一样，风险同样很大，而且期货的价格变动对国内外的许多行业都会产生影响，因此杀入期货市场，也是需要做好风控，提高警惕的。

　　证券市场基本法律法规考点期货交易所的职责你掌握了吗？跟着留学群证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧，更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。

　　证券市场基本法律法规考试考点：期货交易所的职责

　　(一)提供期货交易的场所、设施和服务

　　期货交易所首要的作用是交易功能，它有一个交易厅，这是一个专门的、有组织的场所;并提供交易厅内外各种方便多样的设施，如先进的通信设备等，确保交易能在交易厅内迅速、准确地进行。期货交易所向会员提供的服务是多方面的，最主要的是信息服务，及时把场内所形成的期货价格公布于众，增加市场的透明度和公开性。一般来讲，交易双方在达成交易后，必须及时向交易所有关部门报告，由有关部门迅速汇总并公布于众。这一过程由交易所计算机

　　网络完成，最终在交易大厅内的电子显示屏(报价板)上公布。这种报价装置还可与其他地区或国家的交易所联网，随时报告各交易所的交易价格。此外，交易所每天的价格还可通过相应的传播媒介向社会及时公布。这可吸引更多的交易者和投资者参加交易，指导相同商品交易的场外交易者。

　　(二)设计期货合约、安排期货合约上市

　　期货交易所统一制定期货合约，将期货合约条款统一化和标准化。按照规定，期货合约中除交易价格在交易厅内以公开竞价交易方式形成外，其余内容都按统一的标准进行。这样做，不仅使期货市场具有高度流动性，提高了市场效率，更重要的是可减少甚至杜绝交易者之间因期货合约本身而引起的纠纷与争执。

　　(三)组织、监督期货交易、结算和交割

　　期货交易所应为期货交易制定规章制度和交易规则，并保证和监督这些制度、规则的实施，最大限度地规范交易行为。监督、管理交易所内进行的交易活动，调解交易纠纷，包括交易者之间的纠纷、客户与经纪公司之间的纠纷等。同时，期货交易所负责对每一个会员的交易进行结算，监督每一张合约的保证金变动，直至会员单位的持仓合约经对冲平仓或通过实物交割而了结期货交易为止。

　　(四)保证期货合约的履行

　　在即期或远期合约交易中，存在的最大问题是合约的履行得不到保证，主要原因是缺少必要的履约保证金制度。一方的毁约往往给对方带来一系列的经济问题，甚至是重大的经济损失。有鉴于此，期货交易所从形成初期起，就采取了一系列的有效措施。如制定能对交易者起到必要的监督和保护作用的管理制度，资金上采取会员保证金制度等。期货交易机制要求交易所作为“买方的卖方和卖方的买方”，承担最终履约责任，这就大大降低了期货交易中的信用风险。

　　(五)制定和执行风险管理制度

　　期货交易所是期货合约买卖的第三方，承担着保证期货合约顺利履行的责任，从而也就面临各种各样的风险。为了增强期货交易所抵御各种风险的能力，我国《期货交易管理暂行条例》规定期货交易所应建立、健全保证金制度、每日结算制度、涨跌停板制度、持仓限额和大户持仓报告制度、风险准备金制度等。因此，制定并执行各种风险管理制度，成为期货交易所的主要职能之一。