《证券交易》2015年6月真题回顾之单选

　　2015年6月证券从业资格考试真题解析之《证券交易》试题之单选题。

　　一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题的4个选项中，只有一项最符合要求）

　　1．集合资产管理计划推广期间，应当由（　　）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。

　　A．证券公司

　　B．代理推广机构

　　C．结算公司

　　D．托管银行

　　2．上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月（　　）内，向上海证券交易所提供（　　）。

　　A．前3个工作日上月资产净值

　　B．前3个工作日上月资产市值

　　C．前5个工作日上月资产净值

　　D．前5个工作日上月资产市值

　　3．限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（　　）。

　　A．5%

　　B．10%

　　C．15%

　　D．20%

　　4．关于一般境外投资者开户要求的叙述，下列说法错误的是（　　）。

　　A．境外投资者申请开立B股账户，可选择任何一家具有开户代理资格的境内名册登记代理机构，向中国证券登记结算有限责任公司办理登记手续

　　B．境外投资者在办理名册登记时，必须选择一家结算会员为其办理股票结算交收

　　C．境外投资者在选择的证券公司处办理开设外汇资金账户的，在上海为美元账户，在深圳为港币账户

　　D．境外从事B股交易的个人投资者申请开立B股账户时，必须填写和提供其姓名、身份证或护照、国籍、通讯地址、联系电话等内容和资料

　　5．上海证券交易所债券质押式回购交易实行国债回购交易按（　　）进行申报。

　　A．资金账户

　　B．证券账户

　　C．交易单元

　　D．席位

　　6．上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过（　　）手。

　　A．3000

　　B．5000

　　C．1万

　　D．5万

　　7．全国银行间债券市场回购的债券是指经（　　）批准、可用于在全国银行间债券市场进行交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。

　　A．银监会

　　B．中国人民银行

　　C．中国银行业协会

　　D．证监会

　　8．标准券的折算率是指（　　）。

　　A．一单位债券的面值折算成债券回购业务标准券代表的金额的比率

　　B．一单位债券市场价格折算成债券回购业务标准券的比率

　　C．一单位债券的票面利率折算成债券面值的比率

　　D．一单位债券市值折算成债券面值的比率

　　9．证券公司自营买卖的首要特点是（　　）。

　　A．决策的自主性

　　一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。）

　　1．目前，投资者在我国债券市场上进行证券交易时采用（　　）。

　　A．挂名制

　　B．匿名制

　　C．代码制

　　D．实名制

　　2．国债在净价交易的情况下应计利息是根据（　　）按天计算的。

　　A．同业拆借利率

　　B．银行利率 来源：考试大

　　C．市场利率

　　D．票面利率

　　3．交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过（　　）。

　　A．70%

　　B．90%

　　C．95%

　　D．80%

　　4．境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可成为我国证券交易所的（　　）。

　　A．正式会员

　　B．临时会员

　　C．普通会员

　　D．特别会员

　　5．参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在（　　）办理债券的质押登记。

　　A．全国银行问同业拆借中心

　　B．中央国债登记结算有限责任公司

　　C．证券登记结算公司

　　D．证券交易所

　　6．在证券回购交易中，融入资金方做（　　）处理。

　　A．买入

　　B．卖出

　　C．平仓

　　D．报单

　　7．在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了（　　）的申报原则。

　　A．时间优先

　　B．客户优先

　　C．价格优先

　　D．会员优先

　　8．按我国现行的规定，投资者应事先到（　　）及其代理点开立证券账户。

　　A．商业银行

　　B．证券交易所

　　C．证券公司

　　D．中国证券登记结算有限责任公司上海或深圳分公司

　　9．标的证券为股票的，应当符合的条件有（　　）。

　　A．在交易所上市交易满2个月

　　B．融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或者流通市值不低于3亿元

　　C．股东人数不少于1000人

　　D．近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%

　　10．证券公司融资融券业务，应当在商业银行开立的账户有（　　）。

　　A．信用交易证券交收账户

　　B．信用交易资金交收账户

　　C．信用交易担保资金账户

　　D．信用交易担保证券账户

　　11．不属于严格控制业务集中度的有关规定范围的是（　　）。

　　A．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

　　B．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

　　...

　　二、多项选择题（本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。）

　　1．上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情的内容包括（　　）等。

　　A．当日最高成交价

　　B．当日累计成交数量

　　C．证券代码

　　D．当日累计成交金额

　　2．证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有（　　）等。

　　A．委托买卖价格

　　B．证券代码

　　C．委托买卖数量

　　D．资金账号（或股东账号）

　　3．下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为有（　　）。

　　A．提供、传播虚假信息

　　B．替客户办理账户开立

　　C．客户招揽

　　D．与客户约定分享投资收益

　　4．市场细分的主要依据有（　　）。

　　A．地理因素

　　B．人口因素

　　C．心理因素

　　D．行为因素

　　5．投资者具有（　　）情形时，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。

　　A．撤销当日有交易行为的

　　B．撤销当日有申报的

　　C．新股申购未到期的

　　D．相关机构未允许撤销的

　　6．（　　）可以使回购式债券不被冻结从而提高债券的利用效率。

　　A．开放式回购

　　B．抵押式回购

　　C．质押式回购

　　D．买断式回购

　　7．理财顾问服务的特点包括（　　）。

　　A．顾问性

　　B．专业性

　　C．综合性

　　D．长期性

　　8．证券市场进行投资者教育的目的为（　　）。

　　A．提高投资者的风险识别能力

　　B．提高投资者理性投资的能力

　　C．提高投资者的风险意识

　　D．提高投资者自我保护的能力

　　9．在证券交易结算中，最低结算备付金限额的相关参数有（　　）。

　　A．上月末保证金余额

　　B．最低结算备付金比例

　　C．上月交易天数

　　D．上月证券买入金额

　　10．（　　）与股份首次公开发行登记类似，可参照股份首次公开发行登记的相关内容办理。

　　A．企业债初始登记

　　B．权证发行登记

　　C．公司债初始登记

　　D．基金募集登记

　　11．证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括（　　）。

　　A．没收违法所得

　　B．罚款

　　C．警告

　　D．追究刑事责任

　　12．对送股的股权登记、增加某股东股数的计算依据是（　　）。

　　A．上市公...

　　2015年6月证券业从业人员资格考试真题解析之证券交易试题之判断题。

         三、判断题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。判断正确的填A，错误的填B）

　　1．证券交易所会员应当向证券交易所履行定期报告义务，于每月前5个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。（　　）

　　2．新中国证券交易市场的建立始于1984年。（　　）

　　3．深圳证券交易所于1991年开业。（　　）

　　4．金融衍生工具的价格取决于金融衍生品价格的变动。（　　）

　　5．远期交易是非标准化的，期货交易是标准化的，且远期交易与现货交易一样都以获取标的物为目的，期货交易则不然。（　　）

　　6．投资者、证券自营商都可以直接进入交易场所自行买卖证券。（　　）

　　7．现货交易的特征是“一手交钱、一手交货”。（　　）

　　8．指令驱动系统中，投资者买卖证券的对手是做市商。（　　）

　　9．在实际运用中，证券投资基金账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户。（　　）

　　10．证券交易所系统主机接受申报后，要根据订单的成交规则进行撮合配对。符合成交条件的予以成交，不符合成交条件的，订单失效。（　　）

　　11．同一投资者可以用不同的名称分别开立资金账户和证券账户。（　　）

　　12．证券经纪商对投资者的委托指令审查合格后，要将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合，这一过程称为“委托”。（　　）

　　13．证券投资基金账户是只能用于买卖上市基金不可用于买卖上市国债的一种专用型账户。（　　）

　　14．对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立一个。（　　）

　　15．分红派息的形式主要有存款股利和股票股利两种。（　　）

　　16．投资者超额申报认购配股，则超额部分不予确认。（　　）

　　17．配股缴款结束后，不论配股发行成功与否，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司都要在T＋7日进行除权。（　　）

　　18．证券投资基金按照其申购和赎回的方式不同，可以分为开放式基金与封闭式基金。（　　）

　　19．深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为±10%。（　　）

　　20．证券交易所依法履行管理职责，对证券公司代办股份转让服务进行监督管理。（　　）

　　21．股份转让公司可以同时委托多家证券公司办理股份转让。（　　）

　　22．股份转让中，申报买入股份，不足1手，只能一次性申报卖出。股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的±10%。（　　）

　　23．代办股份转让系统、股份报价转让和交易所市场的结算方式和资金存管方式相同，采用多变净额结算。（　　）

　　24．通过系统内转托管办理的上市开放式基金，T日即可通过转入方证券业务部申请卖出基金份额。（　　）

　　25．我国开展证券公司代办股份转让服务业务的初期，主要是为解决原STA0、NET系统挂牌公司的股份流通问题。（　　）

　　26．...

单项选择题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）

1．LOF发售除可通过深圳证券交易所会员中具有基金代销业务资格的证券营业部门认购上市开放式基金，也可通过（　　）的营业网点认购上市开放式基金。

A．基金管理人及其代销机构

B．基金托管人及其代销机构

C．基金托管人

D．基金管理人

2．上海证券交易所的指定交易制度于（　　）起推行。

A．1999年4月1日

B．2000年4月1日

C．1998年4月1日

D．1997年4月1日

3．（　　）可以对涉嫌违法违规交易的证券进行监管。

A．国务院

B．证券交易所

C．中国证券业协会

D．中国证监会

4．我国现行有关制度规定，单笔权证买卖申报数量不得超过（　　）。

A．1000万份

B．200万份

C．100万份

D．50万份

5．投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的

证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（　　），应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告。

A．2%

B．3%

C．5%

D．10%

6．所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司，以其自备或租用的业务设施为（　　）提供的股份转让服务业务。

A．非上市公司

B．上市公司的流通股份

C．境外上市公司

D．上市公司的非流通股份

7．证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范（　　）。

A．客户资料丢失

B．挪用客户交易结算资金

C．设备服务器故障

D．网络中断故障

8．（　　）是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。

A．一致性

B．合法性

C．规范性

D．真实性

9．某上市公司通过l0股送2股的分红方案，送股登记日为T日，托该

公司股票在上海证券交易所挂牌，则流通股的红股到账日为（　　）日。

A．T+1

B．T

C．T+2

D．T+3

10．（　　）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供最具个性化的服务。

A．电话服务中心

B．专人服务

C．讲座、推介会和座谈会

D．邮寄服务

11．按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过（　　）。

A．3个月

B．6个月

C．9个月

D．1年

12．证券公司只能接受（　　）的IB业务，不能接受其他金融机构的IB业务。

　　三、判断题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。判断以下各小题的对错，正确的为A，错误的为B。）

　　1．信用交易是投资者通过交收保证金取得经纪商信用而进行的交易。（　　）

　　2．会员公司因营业部迁址，应向交易所席位管理部门办理申请席位变更的有关手续。（　　）

　　3．金融衍生工具是指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者供需状况变动的派生金融产品。（　　）

　　4．对于深圳证券交易所来说，本方最优价格申报进入交易主机时，集中申报簿中本方无申报的，申报自动撤销。（　　）

　　5．变更登记按照引发变更登记需求的不同可以分为交易性过户的变更登记和非交易性过户的变更登记两大类。（　　）

　　6．股票可以表明投资者的股东身份和权益，股东可以据以获取股息和红利。（　　）

　　7．深圳证券交易所的证券托管制度可概括为：自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限。（　　）

　　8．按照深圳证券交易所规定，在不同证券公司的席位之间，当日买入证券一般情况下可以转托管。（　　）

　　9．市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易。（　　）

　　10．我国现行规定的证券买卖委托有效期，分当日有效和约定日有效两种。（　　）

　　11．目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。（　　）

　　12．证券营业部接受客户委托应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价。（　　）

　　13．仅在协议平台交易的公司债券大宗交易信息纳入交易所即时行情发布。（　　）

　　14．投资者在买入或卖出证券时，证券营业部应查验投资者是否按规定已存入必需的资金或是否有相应的证券。（　　）

　　15．集合竞价的所有交易以同一价格成交。（　　）

　　16．“一级交易商”是指经过上海证券交易所核准，在固定收益平台交易中持续双边报价及对询价提供成交报价的交易商。（　　）

　　17．ETF份额交易、申购、赎回的资金清算净额不可并入当日其他证券交易的资金清算净额之中进行资金交收。（　　）

　　18．股份报价转让过程中，投资者委托分为报价委托和成交确认委托，委托当日有效。报价委托和成交确认委托均可撤销。（　　）

　　19．股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券营业部交易系统进行申购的发行方式。（　　）

　　20．如因证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商应承担赔偿责任。（　　）

　　21．股份报价转让方式属于集中交易方式，但不提供集中撮合成交服务。（　　）

　　22．市价委托是我国法规规定的委托种类。（　　）

　　23．在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回日期间其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应等于回购抵押的债券量，否则将按透支的规定予以处罚。（　　）

　　24．金额交易结算资金制度有利于减少证券交易的风险，防止过度的投机，从而有利于整个证券市场的健康发展。（　　）

　　25．柜台交易的转让价格一般由证券公司报出，并根据投资者的接受程度而进行调...