2015年之前我国的券商行业所受管制较多，券商可推进业务不多，发展屡受掣肘。2012年，行业创新大会召开之后，券商可以开展多种业务，改变了行业收入过分依赖经纪业务的格局。
随着股权分置改革的完成，中国资本市场进入了一个新的历史发展阶段。在新的市场化浪潮中，证券公司作为资本市场的一个重要主体，在维护市场有序运转、促进资源配置效率提升和提高居民财产性收入方面应该发挥更大的作用，以服务实体经济发展。经过综合治理以后，证券行业遗留的历史问题得到了妥善的解决，但仍然存在总体规模小、盈利模式单一、融资渠道狭窄、创新能力不足和激励机制不完善等问题。在全球经济金融再平衡和中国经济转型的新阶段，中国证券行业要敢于面对机遇和挑战，以客户为中心，以创新为动力，加速推进转型，走市场化、专业化和国际化的道路。
证券行业的本质是资本中介，当前我国正处于深化改革的时期，首先是在产业结构调整的过程中有并购重组等需要，二是经过多年的发展，我们社会已经积累了大量的财富，有很强的财富管理的需要，三是我国当前对内深化改革，对外不断开放，从企业到家庭都有对于金融产品定价和风险管理的需求。因此，我国的证券行业迎来了最好的发展时期。对证券公司而言，宏观经济、证券市场和政策环境是影响行业发展的关键变量，经济转型为证券业的发展提供了广阔的舞台，证券市场的快速发展为证券业提出了更高的要求，行业监管理念的变化将助推证券行业的创新图强。经济转型时代对于自主创新的渴求是要更充分发挥直接金融的作用。
专业化是和市场化一脉相承的，是证券行业未来实现差异化竞争的主要途径。随着行业市场化的趋势进一步加强，证券公司将步入专业化的轨道。证券公司的专业化将主要体现在专业化服务能力和专业化人才两个方面。国内证券公司的专业化服务能力主要体现在两个方面：一方面的能力是基于证券公司所掌握的专业知识和市场资源，对市场上的各种证券和我们自身创造的证券产品进行市场化定价，帮助客户去投资、去理财、去管理风险，实现财富的增长;另一方面，也是基于我们所掌握的专业知识和市场资源，根据客户需求创造各种金融产品，帮助客户实现以资本为纽带的资产重组、兼并收购、私募融资等交易，帮助满足客户财富管理的需求，为客户提供全方位的综合金融服务。所谓专业化的人才应当具备从事金融行业的具体工作所必备的经济、金融、财务、会计、法律和管理等方面的知识结构，应当具备敏感把握证券市场内外部条件变化并时刻结合自身工作主动调整的专业能力，应当具备诚实守信、勤勉尽责的操守，应当具备公平公正、以客为先的人性化沟通能力。无论是直接面对零售客户的投资顾问队伍，或者直接面对机构投资者的研究销售队伍，或者直接面对企业客户的投资银行家，还是直接从事市场交易的投资经理，都是在和同行的竞争中体现他的价值的，这种价值必须基于专业，这种专业的精神恰恰是目前行业所欠缺的。
整个证券行业的专业化需要全方位的配套政策，包括证券从业人员的专业化管理，包括证券发行、上市、交易等规则的完善，包括全市场投资理念的健康成熟，也需要上市公司、监管部门、机构投资者和行业协会、媒体、中介服务机构等相关参与主体的共同努力。整个行业的专业化能力将体现在中国资本市场的总体融资效率，体现在投资的回报率，体现在实体经济从资本市场中所获得的资源和其他帮助。整个行业的专业化能力需要证券公司能有所担当，不断加强投资者教育，推动机构
投资者、上市公司的专业精神培养，发扬创新精神，创新推动市场的发展。
政策对于券商行...