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从事证券投资咨询业务(其他)的条件

证券投资咨询业务申请条件 从事证券咨询业务的条件

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  申请从事证券投资咨询业务(其他)的条件

  申请从事证券投资咨询业务(其他),除规定科目考试合格外,还应具备以下条件:

  (一)年满18周岁;

  (二)大学本科以上学历;

  (三)具有完全民事行为能力;

  (四)已被机构聘用;

  (五)未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚;

  (六)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;

  (七)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;

  (八)具有中华人民共和国国籍;

  (九)具有从事证券业务2年以上的经历;

  (十)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

  凡是在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员,都应当按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,取得从业资格和执业证书。

  执业证书包括一般证券业务、证券经纪人、证券经纪业务营销、投资主办人、证券投资咨询业务(投资顾问)、证券投资咨询业务(分析师)、证券投资咨询业务(其他)及保荐代表人等八类。

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申请从事证券投资咨询业务(投资顾问)的条件

证券投资咨询业务申请条件 证券投资顾问申请条件

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  申请从事证券投资咨询业务(投资顾问)的条件

  根据中国证券业协会解答,申请从事证券投资咨询业务(投资顾问),除规定科目考试合格外,还应具备以下条件:

  (一)年满18周岁;

  (二)大学本科以上学历;

  (三)具有完全民事行为能力;

  (四)已被机构聘用;

  (五)未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚;

  (六)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;

  (七)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;

  (八)具有中华人民共和国国籍;

  (九)具有从事证券业务2年以上的经历;

  (十)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

  规定科目合格请参照以下条件:

  1、申请执业注册应当参加并通过《关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知》(中证协发[2015] 147号)规定的科目(或科目组合)考试。

  2、规定科目组合之一考试合格且成绩有效,具备申请执业注册的资质条件;同时符合学历经历条件和其他规定条件的,可以按规定程序申请执业注册并获得执业证书。

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证券投资咨询业务申请条件 证券投资咨询分析师申请条件

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  申请从事证券投资咨询业务(分析师)的条件

  根据中国证券业协会解答,申请从事证券投资咨询业务(分析师)应具备下列条件。

  申请从事证券投资咨询业务(分析师),除规定科目考试合格外,还应具备以下条件:

  (一)年满18周岁;

  (二)大学本科以上学历;

  (三)具有完全民事行为能力;

  (四)已被机构聘用;

  (五)未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚;

  (六)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;

  (七)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;

  (八)具有中华人民共和国国籍;

  (九)具有从事证券业务2年以上的经历;

  (十)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

  规定科目合格请参照以下条件:

  1、申请执业注册应当参加并通过《关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知》(中证协发[2015] 147号)规定的科目(或科目组合)考试。

  2、规定科目组合之一考试合格且成绩有效,具备申请执业注册的资质条件;同时符合学历经历条件和其他规定条件的,可以按规定程序申请执业注册并获得执业证书。

  

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从事证券投资咨询业务需要哪些申请条件

证券投资咨询业务 证券投资咨询业务申请条件 证券从业资格

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  问:申请从事证券投资咨询业务需要什么条件?

  答:申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件:

  (一)通过了证券基础知识和证券投资分析科目取得证券从业资格;

  (二)被证券公司、投资咨询机构或资信评级机构聘用;

  (三)具有中华人民共和国国籍;

  (四)具有完全民事行为能力;

  (五)具有大学本科以上学历(教育部认可的);

  (六)具有从事证券业务两年以上的经历;

  (七)未受过刑事处罚;

  (八)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;

  (九)品行端正,具有良好的职业道德;

  (十)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

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