证券发行与承销真题3

　　只有一条路不能选择——那就是放弃的路；只有一条路不能拒绝——那就是成长的路。留学群证券从业资格证频道的小编会及时为广大考生提供：2013年3月证券从业资格考试《证券发行与承销》真题及答案解析，希望对大家有所帮助。

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　　为帮助广大考生更好地复习备考，留学群证券从业栏目为大家整理了2015年证券发行与承销真题演练，希望能帮助大家顺利通过考试!

　　一.单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合要求)

　　1.【A】的颁布意味着20世纪影响全球各国金融业的分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代。

　　A.《金融服务现代化法案》

　　B.《证券法》

　　C.《格拉斯-斯蒂格尔法》

　　D.《证券交易法》

　　【答案解析】：《金融服务现代化法案》对投资银行在名称上不提银行，而提金融服务，金融服务当然可以包括银行的传统业务，如存贷款活动。进行这样的改动，意味着投资银行业涵盖银行业和非银行业的全部金融活动。

　　2.【B】的出台结束了股票发行的额度限制，意味着我国证券市场在市场化方向上迈出了意义深远的一步。

　　A.2003年《证券发行上市保荐制度暂行办法》

　　B.1998年《中华人民共和国证券法》

　　C.2005年《公司法》

　　D.2006年修订的《证券法》

　　【答案解析】：1998年我国《证券法》出台后，开始实行发行审核制，由中国证监会负责审核。股票发行核准制度结束了股票发行的额度限制，只要符合要求的通过审核都可以发行股票，因而不再受规模和数量的限制。

　　3.召开股东大会会议，公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开( )目前通知各股东;临时股东大会应当于会议召开【B】日前通知各股东。

　　A.15、10

　　B.20、15

　　C.25、20

　　D.30、20

　　【答案解析】：召开股东大会会议，公司应当将会议召开的时间、地点和审议的事项于会议召开20日前通知各股东;临时股东大会应当于会议召开15日前通知各股东。

　　4.资产支持证券是由【C】发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。

　　A.贷款服务机构

　　B.资金保管机构

　　C.特定目的信托受托机构

　　D.发起机构

　　【答案解析】：资产支持证券是指由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。

　　5.公司法定公积金累计额为公司注册资本【B】以上的，可以不再提取。

　　A.30%

　　B.50%

　　C.60%

　　D.70%

　　【答案解析】：公司法定公积金累计额为公司注册资本50%以上的，可以不再提取。

　　6.上市公司发行新股时，应披露最近【B】年内资金募集情况。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　【答案解析】：发行人应披露最近5年内募集资金运用的基本情况。

　　7.由代表股份总数【A】的发起人、认股人出席，创立大会方可举行。

　　A.超过半数

　　一个人的成功除了靠自己的勤奋努力外，谦虚谨慎是不可缺少的品格。自以为是的人永远也找不到成功的门路。以下资讯由留学群证券从业资格考试网整理而出，希望大家都能顺利通过证券考试!更多关于证券从业资格考试等方面的信息，请持续关注本站!

　　单选题

　　40.配股价格的确定是在一定的价格区间内由()确定。

　　A.主承销商

　　B.发行人与主承销商协商

　　C.发行人

　　D.证券交易所

　　答案B

　　31.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币.()万元。

　　A.1000

　　B.2000

　　C.3000

　　D.5000

　　答案B

　　解析：证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。

　　32.资产评估中运用清算价格法评估资产价格时，应当根据资产清算时期资产白()评定重估价值。

　　A.可变现价值

　　B.账面净值

　　C.账面原值

　　D.净资产值

　　答案A

　　33.上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，最近(

　　)个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近()个月内未受到证券交易所的公开谴责。

　　A.12,16

　　B.36,36

　　C.12,12

　　D.36,12

　　答案D

　　34.证券公司公开发行债券其最近1期末经审计的净资产最低应为()亿元。

　　A.1

　　B.2

　　C.5

　　D.10

　　答案D

　　解析：证券公司公开发行债券，除应当符合《证券法》规定的条件外，还应当符合下列要求：发行人最近1期末经审计的净资产不低于10亿元。

　　39.转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的()同意。

　　A.股东人数的2/3以上

　　B.股东所持表决权的2/3以上

　　C.股东所持表决权的1/3以上

　　D.股东人数的1/3以上

　　答案B

　　解析：转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的Z/3以上同意;股东大会进行表决时，持有公司可转换债券的股东应当回避。

　　35.发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，且最近()个会计年度连续盈利。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　答案B

　　解析：根据《上市公司证券发行管理办法》第七条，发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，并符合下列规定

　　(1)最近3个会计年度连续盈利，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相...

　　多项选择题

　　45.债券利息支付方式一般为（ ）。

　　A.以单利计付利息一次性付息

　　B.以复利计付利息一次性付息

　　C.以贴现方式计付利息一次性付息

　　D.以连续利息计付利息一次性付息

　　E.分次付息

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　　46.债券的发行价格（ ）。

　　A.只能等于面值

　　B.可以等于面值

　　C.可以低于面值

　　D.可以高于面值

　　E.不可以高于面值

　　47.国际债券的发行条件主要有（ ）。

　　A.资信评级

　　B.票面利率

　　C.担保

　　D.承销商

　　E.偿还期限

　　48.国际债券的偿还方式（ ）。

　　A.可以是债券期满一次偿还

　　B.只能是债券期满一次偿还

　　C.可以在中途开始偿还

　　D.不可以在中途偿还

　　E.A或C

　　参考答案：45-48.ABCE.BCD.ABCE.ACE

证券发行与承销考点真题：信息披露的原则

　　一粒灰尘，改变不了大海的明净；一颗石子，阻挡不了江河的前进；一丝乌云，遮挡不了太阳的光辉；一次灾难，破坏不了勇者的励志。留学群证券从业资格证频道的小编会及时为广大考生提供：2014年3月证券从业资格考试《证券发行与承销》真题及答案解析，希望对大家有所帮助。

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　　证券发行与承销知识点朋友们都掌握了吗？一起来做一做历年真题看看吧，比如本文即主要介绍“证券从业考试发行与承销历年真题（十一）”，下文由留学群证券从业资格考试网为您提供。

　　【真题1】(多项选择题)并购企业面临的风险主要包括(　　)。

　　A.市场风险

　　B.营运风险

　　C.政治风险

　　D.融资风险

　　【答案】√

　　【名师详解】略

　　【真题4】(判断题)回售条款相当于债券持有人同时拥有向发行人出售的1张美式卖权。(　　)

　　【答案】√

　　【名师详解】略

　　【真题5】(判断题)收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过50日。(　　)

　　【答案】×

　　【名师详解】收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日。

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