证券从业人员

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　　证券从业人员可以购买基金么?

　　问：证券从业人员可以购买基金么?

　　答：证券从业人员只是不允许从事证券交易而已。基金与证券是两回事，归属不同的行业与部分管理。

　　证券从业人员不仅可以买基金，买期货也可以。因为基金、期货等与证券虽然都懂于金融这个大行业，但在细分行业中毕竟是不同的行业——基金行业、期货行业、证券行为、银行业、保险行业。

　　《证券法》中也只是规定了证券从业人员严禁证券交易的，但并未严禁买基金。

　　开了股票账户就可以直接购买基金了，直接在交易系统里面就有基金买卖。

　　分级基金又叫“结构型基金”，是指在一个投资组合下，通过对基金收益或净资产的分解，形成两级(或多级)风险收益表现有一定差异化基金份额的基金品种。它的主要特点是将基金产品分为两类或多类份额，并分别给予不同的收益分配。分级基金各个子基金的净值与份额占比的乘积之和等于母基金的净值。例如拆分成两类份额的母基金净值=A类子基净值 X A份额占比% + B类子基净值 X B份额占比%。如果母基金不进行拆分，其本身是一个普通的基金。

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　　2018证券从业基本法律法规章节考点：证券从业人员管理

　　第二章 证券从业人员管理

　　1.参加资格考试的人员，若违反考场规则，2年内不得参加考试。

　　2.证券投资顾问变更岗位，证券分析师变更岗位，证券公司或证券投资咨询机构在10个工作日内，向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记。

　　3.证券投资顾问、证券分析师离职，证券公司或证券投资咨询机构在合同解除之日起10个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。

　　4.个人申请保荐人资格，提交材料，申请期间，申请文件内容发生重大变化的，自变化之日起2个工作日内向证监会提交更新资料。

　　5.对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内作出书面批复决定;对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内作出书面批复决定。

　　6.保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向证监会书面报告，由证监会予以变更登记。

　　7.保荐机构应当于每年4月份向证监会报送年度执业报告。

　　8.保荐代表人执业证书申请资料存在虚假、误导的，协会自作出不予审核决议之日或注销证书之日起3年之内不再受理申请人的执业注册申请。

　　9.协会在收到完整申请材料之后20日内完成注册。下列行为不得注册投资主办人:被监管机构采取重大行政监管措施未满2年;被协会采取纪律处分未满2年等

　　10.协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查一次。有下列行为的不予通过年检： 2年内没有管理客户委托资产;被监管机构采取重大行政监管措施未满2年;被协会采取纪律处分未满2年。

　　11.诚信信息以电子文档形式保存，电子文档长期保存。

　　12.奖励信息、处罚信息效力期限是3年，但因证券期货违法行为的行政处罚、市场禁入信息，效力期限是5年。

　　13.任何个人和机构可以通过协会网站查询公开诚信信息。

　　14.查询申请符合条件、材料齐备的，协会自收到申请10工作日内出具诚信报告，查询记录自该记录生成之日起保存5年。(除查询公开诚信信息及会员等按规定权限查询本单位人员)

　　15.会员或从业人员对诚信信息(奖惩等)，协会在15工作日内处理书面更正申请。

　　16.证券公司对证券经纪人进行不少于60小时的执业前培训，不少于20小时的法律职业道德。

　　17.证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地的证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

　　18.保荐工作底稿应当真实、准确、完整的反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于10年。

　　19.《证券业从业资格考试有关问题通知》规定，管理资质测试的合格成绩有效期3年。

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　　参加证券从业资格证考试的考友们，留学群精心为您整理了“中国证券业协会对证券业从业人员资格考试违纪人员的处理公告”供您参考，预祝您考试顺利!更多证券从业资格考试资讯，网站将持续更新，敬请关注!

中国证券业协会对证券从业人员资格考试违纪人员的处理公告

　　为整顿考试秩序，严肃考场纪律，维护公平、公正的考试环境，依据《证券业从业人员资格考试办法(试行)》和《证券业从业人员资格考试考场须知》等规定，中国证券业协会对证券业从业人员资格考试违纪人员进行了处理，现将2017年11月的处理情况公告如下：

　　一、对23名一般违纪人员给予取消当次考试成绩并禁考一年的处理，违纪情况及处理结果记入证券从业人员诚信信息管理系统。名单如下(按姓名首字母排序)：程银星、楚泽田、黄谦、黄珍平、刘勤、刘晟良、毛慧燕、宁志强、汤嘉健、王冉卓、王瑞霞、王子晴、吴大为、肖子昂、薛焜阳、严凤鸣、杨文杰、姚广智、叶文、喻致峰、张瀚文、张建春、赵清。

　　二、对10名严重违纪人员给予取消当次考试成绩并禁考二年的处理，违纪情况及处理结果记入证券从业人员诚信信息管理系统。名单如下(按姓名首字母排序)：郭彬、令狐孝林、邱陈鑫、孙世成、王龙、王义林、严熔、杨启源、余伟、周珩。

　　以上所有违纪人员禁考期内不得报名参加证券业从业人员资格考试。

　　特此公告。

　　中国证券业协会

　　2017年12月18日

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　　要参加证券从业资格证考试的同学们，留学群为您整理了“证券从业人员的优势！”供您参考，希望给您带来帮助!更多有关证券从业资格证考试的内容，敬请关注本网站的更新!

　　证券从业人员的优势！

　　近年来，证券行业的高度火热，及证券从业资格考试的高含金量吸引了越来越多的考生加入了考试的大军，报考人数可谓节节升高。为什么越来越多的人报考证券从业资格考试呢?可能有以下几点原因。

　　一、证券人才缺口大

　　人才缺口越大，则预示着人才的价值会越高。证券从业人员在目前来说仍然是炙手可热的金融人才，随着国家监管力度的加大，有更为全面的合规制度，金融机构需要聘请具有证券从业资格的人员，但往往达标的证券从业人员数量供不应求。证券从业人员作为证券专业权威的证券从业资格制度，随着政府当局对相关机构的监管力度加大，得到证券业协会认证的证券从业人员，必将越来越受到重视。

　　二、证券从业报考门槛较低

　　证券从业资格考试的报名门槛较低，报名截止日年满18周岁;具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度;具有完全民事行为能力;违反考试纪律受到处分,禁考期限已过的。时机难得，参加证券从业考试要趁早!根据的数据统计，金融行业的经纪业务竞争越来越大，几乎所有的证券公司都在潜规则打佣金战，抢占市场份额;这导致很多经纪业务的从业人员流动性非常大;对于刚要进入这个行业的初入者来说是非常不利的。现在拥有从业证已经不具备竞争力了;以后金融行业的发展趋势是专业的投资顾问人才，证券公司、银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、财经媒体、政府经济部门都青睐证券一级证或以上证书。所以还是证书。

　　三、金融行业待遇好

　　对于一般人来说，需要经过系统化的学习，通过证券从业资格考试才能取得证券从业资格。因此，许多金融机构将是否取得证券从业资格证书作为录用员工和员工晋升的必要条件。拿下证券从业资格证，可以驰骋于金融机构相应岗位，走进高薪行业。证券业不用我多说，你既然坚定从事这个行业，就明白这个行业的前景。目前是国内最高收益的朝阳行业，是金融行业的重要支柱。无论在国内、国外都是“金领”的职业追求，是距离金钱财富最直接的行业。市场对金融人才需求的热情一直保持稳定增长的趋势。其中，高级金融顾问、高级投资分析师、高级服务管理师等招聘需求增加明显，专业化要求进一步提高，具深厚专业知识和多年从业经验的高级人才，以及具备横跨外汇、投资等领域的人才，均成为企业不惜高薪猎捕的对象。证券的就业大方向主要有2个，第一是做营销业务，第二个是做分析师投顾，做业务类的考从业证就可以了，分析师方向要考一级或二级证。 所以还是考证。

　　四、就业范围广

　　证券的就业范围比较广泛，有证券公司、基金管理公司、证券投资咨询机构、证券资信评估机构、金融资产管理公司、上市公司证券部、银行投资部、基金部等

　　以上是我经验之谈， 希望对你有所帮助， 你看完后应该明白这个行业的大概情况了。 因为你现在只有从业证，先客户经理做着，不做也不行啊，你只有从业证不是。 我建议你边做边考一级证，考过了差不多一年时间，跟公司领导关系也搞好了，投顾现状很缺人的，剩下的不用我说了吧? 先从营业部的投顾...

　　目前，证券从业人员正逐年增加，留学群在这里为大家整理了“证券从业人员管理常见问题解答”，希望能帮助到你，更多证券行业资讯，请关注网站的更新!

　　证券从业人员管理常见问题解答

　　一、现行证券业从业人员管理的基本制度是什么?

　　目前，《证券业从业人员资格管理办法》、《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》、《证券经纪人管理暂行规定》、《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》构成证券业从业人员管理的基本制度。

　　二、从业资格如何取得?

　　通过协会组织的从业人员资格考试中基础科目和任意一门专业科目的考试，即取得从业资格。中国证监会另有规定的人员，按照中国证监会的有关规定取得从业资格。

　　自2003年起，证券业从业人员资格考试向社会开放，凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的境内外人士都可以报名参加资格考试。协会建立从业人员资格考试数据库，通过网站为社会公众提供考试成绩查询。考生可通过协会网站自行查询本人考试成绩和打印成绩合格证。考试成绩长期有效。

　　三、如何取得执业证书?

　　申请人通过所在机构向协会申请。具体程序是：

　　(一)由机构资格管理员在执业证书管理系统中为申请人分配登录号;

　　(二)申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构;

　　(三)机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会;

　　(四)协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料。

　　(五)对于符合条件的申请，协会予以通过，生成电子版执业证书，并在协会网站公告。

　　四、申请从事一般证券业务需要什么条件?

　　申请从事一般证券业务应当具备下列条件：

　　(一)已取得证券从业资格;

　　(二)被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用;

　　(三)具有完全民事行为能力;

　　(四)最近三年未受过刑事处罚;

　　(五)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;

　　(六)品行端正，具有良好的职业道德;

　　(七)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

　　五、申请从事证券投资咨询业务需要什么条件?

　　申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件：

　　(一)通过了证券基础知识和证券投资分析科目取得证券从业资格;

　　(二)被证券公司、投资咨询机构或资信评级机构聘用;

　　(三)具有中华人民共和国国籍;

　　(四)具有完全民事行为能力;

　　(五)具有大学本科以上学历(教育部认可的);

　　(六)具有从事证券业务两年以上的经历;

　　(七)未受过刑事处罚;

　　(八)未被中国...

　　要参加证券从业考试的同学们注意啦!留学群证券从业考试栏目为大家提供“2017江苏证券业协会证券从业人员培训简章”,供大家参考学习，希望对大家有所帮助。更多证券从业复习资料及考试经验请关注我们网站的更新!

　　根据协会《2017年会员单位需求调查问卷》关于会员培训需求的调查结果，结合本年度证券市场的重点和热点业务情况，经征询会员单位意见和建议，协会确定与ATA公司合作，制作了《现代金融工具》、《互联网经济与互联网金融》两门课程用于2017年度江苏地区证券从业人员后续培训。

　　协会于7月5日发布《关于开展2017年江苏地区证券从业人员后续职业培训的通知》，面向江苏地区正式开展5学时选修课程的后续职业培训。培训通知发出后，共306家会员单位6226人报名参加。培训采用远程方式，操作简便、学习时间自由，方便了从业人员参加培训。培训期间，协会培训部每周两次向全体会员单位发送具体培训进度，包括各单位人员的课程学习情况和考试通过情况，保证各会员单位能及时了解各自的培训完成情况，督促未完成培训的从业人员完成培训。培训合格的学员，由协会统一将5学时选修课程报送至中国证券业协会从业人员培训系统供执业资格年检使用。

　　截止至8月18日培训结束，共有5953名参训人员通过后续培训和考试取得学时，达到了报名人数的95.62%。从会员单位反馈看，对此次后续培训工作均表示了肯定，认为这次培训内容更贴合现阶段会员单位的培训需求和实际情况，为江苏地区从业人员提高综合业务素质起到了切实有效的作用。

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　　根据协会《2017年会员单位需求调查问卷》关于会员培训需求的调查结果，结合本年度证券市场的重点和热点业务情况，经征询会员单位意见和建议，协会确定与ATA公司合作，制作了《现代金融工具》、《互联网经济与互联网金融》两门课程用于2017年度江苏地区证券从业人员后续培训。

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　　截止至8月18日培训结束，共有5953名参训人员通过后续培训和考试取得学时，达到了报名人数的95.62%。从会员单位反馈看，对此次后续培训工作均表示了肯定，认为这次培训内容更贴合现阶段会员单位的培训需求和实际情况，为江苏地区从业人员提高综合业务素质起到了切实有效的作用。

　　要参加证券从业考试的同学们注意啦!下面是留学群小编整理的“证券从业人员不可以从事的活动，要谨记!”，供大家参考学习。更多内容请关注留学群证券从业考试频道。

　　证券从业人员不可以从事的活动，要谨记!

　　俗话说：无规矩不成方圆。证券从业是一个极具规范的行业，从业人员必须牢记哪些是禁止从事的活动，不然就可能会在工作中不小心触碰了法律的底线。不管如何，都应该熟记《证券从业人员执行行为准则》，根据准则中第九条规定，证券从业人员不得从事以下活动：

　　从业人员不得从事以下活动：

　　(一)从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动;

　　(二)利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场;

　　(三)编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场;

　　(四)损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;

　　(五)从事与其履行职责有利益冲突的业务;

　　(六)接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动;

　　(七)买卖法律明文禁止买卖的证券;

　　(八)利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益;

　　(九)违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺;

　　(十)隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;

　　(十一)中国证监会、协会禁止的其他行为。