证券从业专项业务考试

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　　如何参加证券专项业务类资格考试相应业务培训

　　证券专项业务类资格考试成绩合格后，应当每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训;未按要求完成相应业务培训的，其合格成绩不再保留。

　　证券专业资格考试业务培训请关注中国证券业协会培训中心培训动态，包括面授和远程等培训方式。

　　参训人员在专项培训课程区自由选择课程学习，应至少获得15个学时，方可被认定为通过年度业务培训。该学时可用于年检和从业人员执业证书年检。

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　　证券从业资格考试报名须知

　　想报考证券从业资格考试的考生，一定想知道“证券从业考试：证券公司的主要业务”吧。详情查看留学群证券从业考试频道为您整理的资料，希望能帮到您！

　　一、证券经纪业务

　　证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。在证券经纪业务中，证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入。

　　在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。

　　经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系。

　　证券经营机构在从事证券经纪业务时必须遵守下列规定：

　　第一，未经国务院证券监督管理机构批准，不得为客户提供融资融券服务。

　　第二，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。

　　第三，不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失。

　　第四，妥善保管客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。

　　第五，证券公司及其从业人员不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割。

　　第六，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：违背委托人的指令买卖证券;未经客户委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券;挪用客户交易结算资金;为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖;利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。2009年3月中国证监会发布《证券经纪人管理暂行规定》，对证券公司采用经纪人制度开展证券经纪业务营销作出了进一步的明确规定。

　　二、证券投资咨询业务及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务

　　根据服务对象的不同，证券投资咨询业务又可进一步细分为面向公众的投资咨询业务，为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务，为本公司投资管理部门、投资银行部门提供的投资咨询服务。

　　证券公司从事投资咨询业务，应当有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有l名取得证券投资咨询从业资格，要求公司有健全的内部管理制度。

　　证券公司及其投资咨询业务人员不得从事下列活动：代理投资者从事证券买卖;向投资人承诺证券收益;向投资者约定分享投资收益或者分担投资损失;为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券;利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易;法律法规所禁止的其他欺诈行为。

　　财务顾问业务是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。

　　三、证券承销与保荐业务

　　证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。

　　证券承销业务可以采取代销或者包销方式。

　　按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5 000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。

　　发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法...

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　　一、投资银行业务内部控制的总体要求

　　建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度;建立科学的发行人质量评价体系;强化风险责任制;建立严密的内核工作规则与程序。

　　《证券公司内部控制指引》10条具体要求

　　第四，证券公司应建立尽职调查工作流程，加强投资银行业务人员的尽职调查管理，贯彻勤勉尽责、诚实信用的原则，明确业务人员对尽职调查报告所承担的责任;并按照有关业务标准、道德规范要求，对业务人员尽职调查情况进行检查。

　　第五，证券公司应加强投资银行项目的内核工作和质量控制。证券公司投资银行业务风险(质量)控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要由投资银行风险(质量)控制部门完成。

　　第六，证券公司应建立对分销商分销能力的评估监测制度。

　　二、承销业务的风险控制

　　新增《证券公司风险控制指标管理办法》是2006年11月1日起实施的。强调证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系。

　　证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立动态的风险控制指标监控和补足机制，确保净资本等各项风险控制指标在任一时点都符合规定标准。

　　(一)净资本及其计算

　　净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。

　　(二)风险控制指标标准

　　1.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。

　　2.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元。

　　3.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元。

　　4.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。

　　(三)证券公司必须持续符合的风险控制指标标准

　　1.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%

　　3.净资本与负债的比例不得低于8%

　　(四)证券公司经营证券承销业务的规定

　　1.证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的10%计算风险准备。

　　2.证券公司承销公司债券的，应当按承担包销义务的承销金额的5%计算风险准备。

　　3.证券公司承销政府债券的，应当按承担包销义务的承销金额的2%计算风险准备。

　　例：证券公司承销公司债券，应当按承担包销义务的承销金额的( )计算风险准备。

　　A.10%

　　B.5%

　　C.2%

　　D.1%

　　答案：B

　　(五)对不符合规定标准的处理

　　中国证监会派出机构应当责令证券公司限期改正，在5个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过2...

　　要参加证券从业考试的同学们注意啦!留学群证券从业考试栏目为大家提供“证券从业考试专项考试科目应怎样选择?”,供大家参考学习，希望对大家有所帮助。更多证券从业复习资料及考试经验请关注我们网站的更新!

　　证券从业资格考试专项考试分为证券分析师胜任能力考试、证券投资顾问胜任能力考试、保荐代表人胜任能力考试三种。一般选择考分析师考试与投顾考试的考生较多，下面分析这两个考试科目的就业方向，供各位考生参考。

　　以前，在证券营业部和总部研究所做投资分析的都叫分析师，后来只有总部研究所的才叫分析师，营业部的改叫投资顾问。

　　一、证券分析师和证券投资顾问的工作职责:

　　熟悉证券市场的交易规则，懂得进行市场行情的分析，负责投资策略的制定，负责客户投资理财的服务。简单说就是通过你对于市场的判断，让投资者通过你的建议实现最大收益。

　　二、工作职位一般要求：

　　1.投资顾问本科及以上学历，具备证券相关专业知识，证券分析师目前一般是研究生学历起步;

　　2.具备证券从业资格;

　　3.从事过或者熟悉券商、咨询机构等市场分析工作;

　　4. 熟悉股票市场，能够进行独立分析，熟悉基本面分析和技术面分析;

　　三、工作的不同：

　　证券分析师侧重于能够根据国家货币政策、投资政策、银行利率做出证券市场行情走向的预测，能够利用技术工具做出证券行情的分析。研究结果为市场行情的分析报告，主要是面向营业部客户。

　　证券投资顾问侧重于熟悉证券投资各个品种的特点，还能够根据行情分析得出的成果为客户的理财做出投资的决策和建议。工作结果为面对客户做出的证券投资品种的介绍、证券投资理财的建议，主要针对机构为主的大客户。

　　投顾的条件要更简单，在证券行业有两年工作经验，本科以及上学历，通过投顾考试就可以。在证券公司内部，投顾级别要比分析师低一级，比客户经理高一级。

　　两者的工资构成也不同，投顾工资底薪会比客户经理高些，但比分析师会低很多，不过投资顾问可以拿提成，有的公司也会适当给些优质的客户资源让投顾跟踪服务，根据成交佣金拿提成，不过前提是你这个投顾有本事哦。而证券分析师这种高大上的岗位工资就不用多说了。

　　两种考试或者说发展路径怎么选择?其实最好的方法就是自己有没有考研的打算，并且是国内top5的财经院校，如果你有这个决心那么你可以选择证券分析师这条路。如果不打算考研，你可以考投顾，通过人脉与资金的积累，将来奔向私募也是极好的。

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　　证券从业资格考试专项考试分为证券分析师胜任能力考试、证券投资顾问胜任能力考试、保荐代表人胜任能力考试三种。一般选择考分析师考试与投顾考试的考生较多，下面分析这两个考试科目的就业方向，供各位考生参考。

　　以前，在证券营业部和总部研究所做投资分析的都叫分析师，后来只有总部研究所的才叫分析师，营业部的改叫投资顾问。

　　证券分析师和证券投资顾问的工作职责

　　熟悉证券市场的交易规则，懂得进行市场行情的分析，负责投资策略的制定，负责客户投资理财的服务。简单说就是通过你对于市场的判断，让投资者通过你的建议实现最大收益。

　　工作职位一般要求

　　1.投资顾问本科及以上学历，具备证券相关专业知识，证券分析师目前一般是研究生学历起步。

　　2.具备证券从业资格。

　　3.从事过或者熟悉券商、咨询机构等市场分析工作。

　　4.熟悉股票市场，能够进行独立分析，熟悉基本面分析和技术面分析。

　　工作的不同

　　证券分析师侧重于能够根据国家货币政策、投资政策、银行利率做出证券市场行情走向的预测，能够利用技术工具做出证券行情的分析。研究结果为市场行情的分析报告，主要是面向营业部客户。

　　证券投资顾问侧重于熟悉证券投资各个品种的特点，还能够根据行情分析得出的成果为客户的理财做出投资的决策和建议。工作结果为面对客户做出的证券投资品种的介绍、证券投资理财的建议，主要针对机构为主的大客户。

　　投顾的条件要更简单，在证券行业有两年工作经验，本科以及上学历，通过投顾考试就可以。在证券公司内部，投顾级别要比分析师低一级，比客户经理高一级。

　　两者的工资构成也不同，投顾工资底薪会比客户经理高些，但比分析师会低很多，不过投资顾问可以拿提成，有的公司也会适当给些优质的客户资源让投顾跟踪服务，根据成交佣金拿提成，不过前提是你这个投顾有本事哦。而证券分析师这种高大上的岗位工资就不用多说了。

　　两种考试或者说发展路径怎么选择?其实最好的方法就是自己有没有考研的打算，并且是国内top5的财经院校，如果你有这个决心那么你可以选择证券分析师这条路。如果不打算考研，你可以考投顾，通过人脉与资金的积累，将来奔向私募也是极好的。

　　证券从业资格考试频道编辑推荐：

　　融资融券业务

　　融资融券业务是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。融资融券交易包括券商对投资者的融资、融券和金融机构对券商的融资、融券四种形式。市场通常说的“融资融券”，一般指券商为投资者提供的融资和融券交易。

　　2006年6月30日，中国证监会发布《证券公司融资融券试点管理办法》，这是融资融券业务的基础性指导文件。

　　融资融券制度的推出是继股权分置改革全面实施之后，又一个对中国资本市场发展具有根本性影响的制度安排。

　　融资融券制度的积极影响主要表现在以下几个方面：

　　(1)作为一种新的交易工具，融资融券业务特别是融券的推出将在我国证券市场形成做空机制，改变目前证券市场只能做多不能做空的“单边市”现状。

　　(2)融资融券业务将增加资金和证券的供给，增强证券市场的流动性和连续性，活跃交易，大大提高证券市场的效率。

　　(3)融资融券业务的推出将连通资本市场和货币市场，有利于促进资本市场和货币市场之间资源的合理有效配置，增加资本市场资金供给。

　　(4)融券的推出有利于投资者利用衍生工具的交易进行避险和套利，进而提高市场效率。

　　(5)融资融券有利于提高监管的有效性。

　　然而，融资融券又是一把“双刃剑”。它在促进市场完善、提高市场有效性的同时，也带来一定的风险。主要表现在：

　　(1)融资融券业务对标的证券具有助涨助跌的作用。

　　(2)融资融券业务的推出使得证券交易更容易被操纵。

　　(3)融资融券业务可能会对金融体系的稳定性带来一定威胁。

　　总之，融资融券业务的推出是加深我国证券市场基本制度建设的一项重要举措，其利大于弊。它将改变我国证券市场“单边市”的状况，改善证券市场中资金和证券的供给和需求关系，对于提高证券市场的效率具有重要意义。

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