合同编号：______________
甲方：_________________________
法定住址：_____________________
法定代表人：___________________
职务：_________________________
委托代理人：___________________
身份证号码：___________________
2013电影发行协议（买断发行）
证监会：重启新股发行，完善新股发行制度
今年7月初,因市场出现异常波动,已经启动新股发行程序的28家公司暂缓发行,首发企业的初审会、发审会等会议也随之暂缓安排。留学群证券从业栏目为您整理“证监会：重启新股发行，完善新股发行制度”，朋友们一起来看看吧。
证监会完善新股发行制度重启新股发行
今年7月初,因市场出现异常波动,已经启动新股发行程序的28家公司暂缓发行,首发企业的初审会、发审会等会议也随之暂缓安排。目前股票市场已进入自我修复、自我调节阶段,恢复和保持合理适度的新股供给,有利于增加市场活力,增强市场功能,积极稳定、修复和建设市场,促进市场的持续健康发展。同时,证监会综合考虑市场各方面对于进一步完善新股发行制度机制的意见和建议,重点围绕解决巨额资金打新、简化发行审核条件、强化中介机构责任、加大投资者合法权益保护等事项,提出了进一步改革完善新股发行制度的政策措施,主要包括:
一是针对巨额打新资金对货币市场的影响及部分投资者卖老股打新股问题,取消现行的新股申购预先缴款制度,将申购时预先缴款改为确定配售数量后再进行缴款。同时强调新股申购应为投资者自主决策、自担风险、自负盈亏的行为,证券公司不得接受投资者全权委托进行新股申购。
二是按照以信息披露为中心的监管理念,突出发行审核重点,调整发行监管方式,严格执行《证券法》明确规定的发行条件,将一部分基于审慎监管要求而增加的发行条件调整为信息披露要求。
三是公开发行2000万股以下的小盘股发行一律取消询价环节,由发行人和主承销商协商定价,直接向网上投资者定价发行,以简化程序,缩短发行周期,提高发行效率,降低中小企业发行成本。
四是加强对中小投资者合法权益的保护,建立摊薄即期回报补偿机制,要求首发企业制定切实可行的填补回报措施。公司董事、高管应忠实、勤勉地履行职责,维护公司和全体股东的合法权益,对公司填补回报措施能够得到切实履行在招股说明书中作出承诺。
五是强化中介机构监管,落实中介机构责任。建立保荐机构先行赔付制度,要求保荐机构在公开募集及上市文件中作出先行赔付的承诺。完善信息披露抽查制度,进一步提高信息披露质量。出台会计师事务所从事证券业务监督管理办法,进一步明确审计机构未勤勉尽责的认定标准,从严监管审计机构执业行为。
以上完善新股发行制度的政策措施需要修订或制定相关规则,为此,证监会将《首次公开发行股票并上市管理办法(修订草案)》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法(修订草案)》、《证券发行与承销管理办法(修订草案)》以及《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见(征求意见稿)》,同步向社会公开征求意见,履行相关程序后公布实施。
取消新股申购预先缴款制度,涉及证券交易系统技术改造工作,证监会将组织沪深证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司和各证券公司进行系统技术改造。由于相关规则修订和技术系统改造工作均需要一定的准备时间,证监会决定先按现行制度恢复前期暂缓发行的28家公司中已经进入缴款程序的10家公司新股发行。因暂缓发行至今已超过3个月,在刊登招股意向书前,需要...
影片发行协议
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地址：____________________________
乙方名称：________________________
地址：____________________________
甲乙双方就影片《__________》发行权许可使用达成如下协议：
第一条 甲方将__________影片的国内发行权(含影院放映、电视播放、录像制作发行权)转让给乙方。自合同签订生效之日起__________年内，甲方不得将上述影片以相同形式转让给第三者使用，也不得进行营业性或非营业性放映。
第二条 乙方按自发行之日起__________年内发行该片所得发行收入的__________%向甲方支付发行权费。
第三条 影片的发行收入包括35毫米、16毫米、8.75毫米三个片种及电视播放、录像制作所得收入，该片发行后__________年进行一次结算。全部结算周期以发行期满__________年为限，__________年后所得发行收入归乙方所有，__________年后，如合同双方需增印拷贝复映该片时，所得收入的分成问题，再由双方协商而定。
第四条 上述影片发行权费中包括下列各项原底素材和拷贝，以及本合同第6条规定的各项宣传品素材
1.画面原底片一个;
2.光学乐、效、语混合声原底片一个和乐、效、语混合磁带、国际磁带一个;
3.片头尾字幕和片中唱词字幕底片一个;
4.35毫米全新原底标准拷贝两个。
各项素材应包括光号带、光号卡、十格片、技术鉴定书等所有附件。
上述拷贝及各类素材应在本合同签字之日前送交乙方指定的地点进行鉴定，如不合格，由甲方负责退换。
第五条 各项原底素材的使用与管理，双方均遵守国家统一规定的办法。原底素材移交给乙方后，洗印发行拷贝和复制的工作，由乙方负责统一安排，甲方不得干涉。
第六条 为做好影片宣传工作，甲方应向乙方提供上述影片的下列宣传品素材
1.影片说明书(包括内容提要、演职员表、主要人物介绍)两份;
2.完成台本一份;
3.海报稿(包括片种、片名、演职员表等)一张;
4.彩色120剧照反转片__________张，并附剧照说明;
5.6英寸黑白剧照__________套(每套___张)和与黑白剧照画面相符的120底片，并附剧照说明;
6.4寸黑白主要人物试装照片，不同角度拍摄的各一张，并附演员姓名和剧中人姓名。
第七条 影片的修改、删剪、暂停和撤销发行，双方应按电影审查机关的通知执行影片在正式公映前撤销发行，甲方应将已支付的发行权费退还乙方，已制作发行拷贝等经济损失，由甲方承担;影片在正式公映__________年内撤销发行，甲方向乙方退还__________%的发行权费，并承担乙方制作发行拷贝等费用的__________%;影片在正式公映__...
证券发行与承销考点：上市公司发行新股
2016年11月证券从业考试即将来临，考生们都准备好了吗?留学群证券从业考试栏目为大家分享“证券发行与承销考点：上市公司发行新股”，希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。
证券发行与承销考点：上市公司发行新股
公开发行
公司在最近3年内财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为;
最近36个月内未收到过中国证监会的行政处罚;
12个月内未收到过交易所的公开谴责;
最近12个月内不存在违规对外提供担保;
最近3个会计年度连续盈利;
高级人和核心人员最近12个月内没有发生重大变化;最近24个月内曾经公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形;
最近3年及1期财务报表未被出具保留意见等;
最近3年资产减值准备计提充分合理;
最近3年以现金方式累积分被的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30%;
最近12个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为。
(1)配股的特别规定：拟配股数量不超过本次配股前股本总额的30%，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%，发行人应当按照发行价并加算加算银行同期存款利息返还已经认股的股东
(2)公开增发的特别规定：最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%;发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价。
非公开发行股票
(1)发行对象不超过10名;
(2)发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%。=定价基准日前20个交易日股票交易总额÷定价基准日前20个交易日股票交易总量
(3)认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让(控股股东，实际控制人，通过认股本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者，董事会拟引入的境内外战略投资者);除了括号里的发行对象，其余发行对象认购的股份发行结束之日起12个月内不得转让
(4)最近36个月内未收到过中国证监会的行政处罚;
12个月内未收到过交易所的公开谴责;
最近1年及1期财务报表未被出具保留意见等(相比较于公开发行股票来说要宽一些);
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《发行与承销》证券从业知识点：债券发行
债券的发行与承销
【考点一】国债的发行与承销
目前，我国国债包括记账式国债、凭证式国债和储蓄国债三类。
一、我国国债的发行方式
目前，凭证式国债发行完全采用承购包销方式，储蓄国债发行可采用包销或代销方式，记账式国债发行完全采用公开招标方式。
1.公开招标方式
公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平，发行人将投标人的标价自高价向低价排列，或自低利率排到高利率，发行人从高价(或低利率)选起，直到达到需要发行的数额为止。
目前记账式国债的招标方式如下：①“荷兰式”招标;②“美国式”招标;③“混合式”招标。
2.承购包销方式
承购包销方式是由发行人和承销商签订承购包销合同，合同中的有关条款是通过双方协商确定的。对于事先已确定发行条款的国债，我国仍采取承购包销方式，目前主要运用于不可上市流通的凭证式国债的发行。2010年以后，储蓄国债(电子式)也可采用包销方式。
二、国债承销程序
记账式国债的承销程序为：
(1)招标发行。
(2)远程投标。
(3)债权托管。
(4)分销。
三、影响国债销售价格的因素
(1)市场利率。
(2)承销商承销国债的中标成本。
(3)流通市场中可比国债的收益率水平。
(4)国债承销的手续费收入。
(5)承销商所期望的资金回收速度。
(6)其他国债分销过程中的成本。
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债券发行承销协议
债券发行人（以下称甲方）：__________________
住所：______________________________________
法定代表人：________________________________
债券承销人（以下称乙方）：__________________
证券发行与承销考点：金融债券发行条件
2016年11月证券从业考试即将来临，考生们都准备好了吗?留学群证券从业考试栏目为大家分享“证券发行与承销考点：金融债券发行条件”，希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。
证券发行与承销考点：金融债券发行条件
商业银行：核心资本充足率不低于4%;最近3年连续盈利;最近3年没有重大违法违规行为
企业集团财务公司：已发行、尚未兑付的金融债券总额不超过净资产的100%;发行金融债券后，资本充足率不低于10%;设立1年以上，申请前1年注资不低于3亿;近3年物重大违法违规
金融租赁公司和汽车金融公司：
金融租赁公司注资不低于5亿，汽车不低于8亿;最近1年不良资产率低于平均;资产损失准备计提充足;最近3年连续盈利，最近1年利润率不低于行业平均水平;最近3年平均可分配利润足以支付所发行金融债券1年的利息;最近3年没有重大违法违规;发行金融债券后，资本充足率不低于8%
金融债券承销人为金融机构：注资不低于2亿;最近1年内没有重大违法违规
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证券发行与承销考点真题：债券的发行价格
多项选择题
45.债券利息支付方式一般为（ ）。
A.以单利计付利息一次性付息
B.以复利计付利息一次性付息
C.以贴现方式计付利息一次性付息
D.以连续利息计付利息一次性付息
E.分次付息
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46.债券的发行价格（ ）。
A.只能等于面值
B.可以等于面值
C.可以低于面值
D.可以高于面值
E.不可以高于面值
47.国际债券的发行条件主要有（ ）。
A.资信评级
B.票面利率
C.担保
D.承销商
E.偿还期限
48.国际债券的偿还方式（ ）。
A.可以是债券期满一次偿还
B.只能是债券期满一次偿还
C.可以在中途开始偿还
D.不可以在中途偿还
E.A或C
参考答案：45-48.ABCE.BCD.ABCE.ACE
证券发行与承销考点真题：信息披露的原则
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