30.证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，其财务顾问主办人不得少于( )人。
A.5
B.2
C.4
D.3
【答案】A
【解析】根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定，证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：①公司净资本符合中国证监会的规定;②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度;③建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制;④公司财务会计信息真实、准确、完整;⑤公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近 3 年无重大违法违规记录;⑥财务顾问主办人不少于 5 人;⑦中国证监会规定的其他条件。
31.按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向( )报告。
A.董事会
B.司法机关
C.所在机构的高级管理人员
D.中国证监会或者中国证券业协会
【答案】D
【解析】根据《证券业从业人员执业行为准则》第七条，机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或者协会报告。
32.根据《中国证券业协会诚信管理办法》，诚信信息中的奖励信息、处罚处分信息效力期限为______年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为______年。( )
A.15;30
B.10;15
C.3;5
D.5;10
【答案】C
【解析】《中国证券业协会诚信管理办法》第十七条规定，诚信信息的效力期限为：①基本信息长期有效;②奖励信息、处罚处分信息效力期限为 3 年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为 5 年。
33.下列对未经法定机关核准，擅自公开发行或者变相公开发行证券的公司所实施的处罚中，说法错误的是( )。
A.责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息
B.处以非法所募资金金额 5%以上 10%以下的罚款
C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上30 万元以下的罚款
【答案】B
【解析】未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额 1%以上5%以下的罚款;对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款。
34.针对证券经纪业务营销，证券公司应当建立健全异常交易和操纵监控制度，采取技术手段，对( )进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。
A.证券公司的自营账户
B.证券公司的结算账户
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