B.证券交易所
C.中国证监会
D.中国人民银行
【答案】B
【解析】根据《证券法》的规定，股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。
17.下列不属于股份有限公司章程应载明的事项是( )。
A.公司股份总数、每股金额和注册资本
B.公司的通知和公告办法
C.公司的解散事由与清算办法
D.股东的姓名或名称
【答案】D
【解析】股份有限公司章程应当载明下列事项：①公司名称和住所;②公司经营范围;③公司设立方式;④公司股份总数、每股金额和注册资本;⑤发起人的姓名或者名称、认购的股份数、出资方式和出资时间;⑥董事会的组成、职权和议事规则;⑦公司法定代表人;⑧监事会的组成、职权和议事规则;⑨公司利润分配办法;⑩公司的解散事由与清算办法;⑪公司的通知和公告办法;⑫股东大会会议认为需要规定的其他事项。
18.期货交易中，杠杆交易是指( )。
A.场内集中竞价交易
B.对冲机制
C.保证金制度
D.交易对象特殊
【答案】C
【解析】保证金制度，又称“杠杆交易”，交易者在买卖期货合约时按合约价值的一定比率缴纳保证金作为履约保证，即可进行数倍于保证金的交易。
19.未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告，没有违法所得的，可处罚款( )万元。
A.5
B.40
C.50
D.60
【答案】A
【解析】证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足 3 万元的，处以3 万元以上 30 万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3 万元以上 10 万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
20.证券公司在证券交易中有严重违法行为，不再具备经营资格的，由( )撤销证券业务许可。
A.中国证券业协会
B.证券交易所
C.工商管理部门
D.证券监督管理机构
【答案】D
【解析】《证券法》规定，提交虚假证明文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取证券业务许可的，或者证券公司在证券交易中有严重违法行为，不再具备经营资格的，由证券监督管理机构撤销证券业务许可。
21.证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告和( )罚款。
A.3 万元以下
B.1 万元以上 2 万元以下
C.2 万元以上 5 万元以下
D.5 万元以下
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