『答案解析』本题考查《中华人民共和国证券法》中的重大事件。下列情况为重大事件：
（1）公司的经营方针和经营范围的重大变化。
（2）公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定。
（3）公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响。
（4）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况。
（5）公司发生重大亏损或者重大损失。
（6）公司生产经营的外部条件发生的重大变化。
（7）公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动。
（8）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化。
（9）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定。
（10）涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效。
（11）公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施。
（12）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
【例题·多选题】根据《中华人民共和国刑法》第一百八十二条对操纵证券、期货市场罪的规定，有下列（ ）情形的，操纵证券、期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金，情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。
A.单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的
B.单独或者合谋，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报，撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50%以上的
C.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的
D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的
『正确答案』ACD
『答案解析』本题考查操纵证券期货市场的刑事责任、民事责任及行政责任的认定。根据《中华人民共和国刑法》第一百八十二条对操纵证券、期货市场罪的规定，有下列情形之一，操纵证券、期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金：
（1）单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的。
（2）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的。
（3）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的。
（4）以其他方法操纵证券、期货市场的。
【例题·多选题】《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十七条规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，涉嫌下列（ ）情形的，应予立案追诉。
A.造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的
B.获利或者避免损失数额累计在5万元以上的
C.虽未达到上述数额标准，但多次编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息的
D.致使交易价格和交易量异常波动的
『正确答案』ABCD
『答案解析』本题考查在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的民事责任、行政责任及刑事责任的认定。《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十七条规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，涉嫌下列情形之一的，
应予立案追诉：
（1）获利或者避免损失数额累计在5万元以上的。
（2）造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的。
（3）致使交易价格和交易量异常波动的。
（4）虽未达到上述数额标准，但多次编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息的。
（5）其他造成严重后果的情形。
【例题·单选题】下列关于背信运用受托财产罪的说法中，正确的是（ ）。
A.银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪
B.侵犯的主体是金融管理秩序和客户的合法权益
C.犯罪客体是金融机构
D.主观方面表现为无意，一般是为了获取合法利润
『正确答案』A
『答案解析』本题考查背信运用受托财产的犯罪构成、刑事追诉标准及其法律责任。侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益，选项B错误。犯罪主体是特殊主体，即金融机构，选项C错误。主观方面表现为故意，一般是为了获取非法利润，选项D错误。
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