(29)国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过( )个月。
A: 3
B: 6
C: 12
D: 24
答案:C
解析:
《证券公司风险处置条例》第9条规定，国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过12个月。
(30)有限责任公司设立董事会的，董事长和副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由( )以上董事共同推举一名董事主持股东会会议。
A: 2/3
B: 1/2
C: 1/3
D: 1/10
答案:B
解析:
有限责任公司设立董事会的，股东会会议由董事会召集，董事长主持;董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长主持;副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事主持。
(31) 发行人披露的招股意向书除不含发行价格和( )以外，其内容与格式应当与招殷说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。
A: 发行日期
B: 筹资金额
C: 发行数量
D: 筹资日期
答案:B
解析:
发行人披露的招股意向书除不舍发行价格、筹资金额以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。
(32) 下列不属于有限责任公司的股东会职权的是( )。
A: 选举和更换由非职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项
B: 审议批准监事会或者监事的报告
C: 对发行公司债券作出决议
D: 聘任或解聘公司总经理
答案:D
解析:
有限责任公司股东会的职权包括：①决定公司的经营方针和投资计划;②选举和更换由非职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项;③审议批准董事会或者执行董事的报告;④审议批准监事会或者监事的报告;⑤审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;⑥审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;⑦对公司增加或者减少注册资本作出决议;⑧对发行公司债券作出决议;⑨对公司合并、分立、变更公司形式、解散和清算等事项作出决议;⑩修改公司章程。
(33)《中华人民共和国刑法》规定，公司发起人、股东虚假出资，数额巨大、后果严重的，处( )年以下有期徒刑或拘役。
A: 1
B: 3
C: 5
D: 7
答案:C
解析:
《刑法》规定，公司发起人、股东违反公司法的规定，公司发起人、股东违反公司法的规定未交付货币或者未转移财产权，虚假出资，或者在公司成立后又抽逃其出资，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处虚假出资金额或者抽逃出资金额2%以上10%以下罚金。
(34) 收购要约约定的收购期限不得少于( )日，并不得超过( )日。
A: 15;50
B: 30;50
C: 15;60
D: 30;60
答案:D
解析: 收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日。
(35) 证券公司自营业务面临的主要风险是( )。
A: 法律风险
B: 经营风险
C: 政策风险
D: 市场风险
答案:D
解析:
市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损的风险。这是证券公司自营业务面临的主要风险。
(36)发出收购要约的收购人在收购要约期限届满，不按照约定支付收购价款或者购买预收股份的，自该事实发生之日起( )年内不得收购上市公司，中国证监会不受理收购人及其关联方提交的申报文件。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 5
答案:C
解析:
发出收购要约的收购人在收购要约期限届满，不按照约定支付收购价款或者购买预收股份的，自该事实发生之日起3年内不得收购上市公司，中国证监会不受理收购人及其关联方提交的申报文件。
(37)对于利用未公开信息交易的单位，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处( )年以下有期徒刑或者拘役。
A: 3
B: 5
C: 7
D: 10
答案:B
解析:
利用未公开信息交易，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金;情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。单位犯本罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役。
(38)下列不属于设立股份有限公司发行股票，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和相关文件的是( )。
A: 发起人的住所
B: 发起人的姓名或名称
C: 发起人协议
D: 发起人认购的股份数
答案:A
解析:
设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件：①公司章程;②发起人协议;③发起人姓名或者名称，发起人认购的股份数、出资种类及验资证明;④招股说明书;⑤代收股款银行的名称及地址;⑥承销机构名称及有关的协议。依照本法规定聘请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书。
(39) 下列不属于证券法所调整的有价证券是( )。
A: 股票
B: 企业债券
C: 政府债券
D: 购物券
答案:D
解析:
证券法所调整的有价证券只限于证券市场上发行和流通的证券，如股票、企业债券、政府债券、证券投资基金份额和证券衍生品种等等，都是资本证券，能够给投资者带来收益或者损失。选项D的购物券属于代币券。
(40) 下列不属于股份有限公司就关于发行新股做出决议事项的是( )。
A: 新股种类及数额
B: 新股发行价格
C: 新股发行的起止日期
D: 新股编号
答案:D
解析:
股份有限公司发行新股，股东大会应当对下列事项作出决议：①新股种类及数额;②新股发行价格;③新股发行的起止日期;④向原有股东发行新股的种类及数额。
(41)《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。
A: 10%
B: 15%
C: 20%
D: 25%
答案:D
解析:
《中华人民共和国公司法》规定，公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是资本公积金不得用于弥补公司的亏损。法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。
(42)期货公司股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于( )。
A: 50%
B: 60%
C: 80%
D: 85%
答案:D
解析:
股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。
(43) 发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以( )万元以上( )万元以下的罚款。
A: 30;40
B: 20;50
C: 20;80
D: 30;60
答案:D
解析:
发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款;已经发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。
(79) 客户融券卖出标的股票的流通股本应不少于( )亿股或流通市值不低于( )亿元。
A: 1;5
B: 2;5
C: 5;8
D: 2;8
答案:D
解析:
客户融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元。
(44) 个人申请保荐代表人资格，要求最近( )年未受到中国证监会的行政处罚。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 5
答案:C
解析:
个人申请保荐代表人资格，应当诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚。
(45) 下列不属于变相公开发行证券特征的是( )。
A:
非公开发行股票及其股权转让，采用广告、
公告等公开方式或变相公开方式向社会公众发行
B: 公司股东自行以公开方式向社会公众转让股票
C: 向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过100人
D: 公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票
答案:C
解析:
变相公开发行证券特征包括：①非公开发行股票及其股权转让，采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的;②公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票;③向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过200人。
(46)为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是( )。
A: 证券投资咨询
B: 证券投资顾问
C: 证券投资服务
D: 证券投资经纪
答案:A
解析:
证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
(47) 证券公司向客户推介金融产品应当了解客户的基本情况不包括( )。
A: 客户身份
B: 客户家庭成员情况
C: 金融知识和投资经验
D: 投资目标
答案:B
解析:
证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。选项B不是证券公司需要了解的信息。
(48)证券公司自营权益类证券及证券衍生品(包括利率互换)的合计额不得超过净资本的( )。
A: 20%
B: 50%
C: 70%
D: 100%
答案:D
解析: 证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%。
(49)按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券页从业人员应及时向( )报告。
A: 董事会
B: 司法机关
C: 所在机构的高级管理人员
D: 中国证监会或者中国证券业协会
答案:D
解析:
《证券业从业人员执业行为准则》规定，机构或者其管理人员对证券业从业人员发出指令涉嫌违法违规的行为，机构未妥善处理的，证券业从业人员应及时向中国证监会或者中国证券业协会报告。
(50) 证券交易所要求会员( )编制库存证券报表。
A: 按日
B: 按月
C: 按季
D: 按旬
答案:B
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